第六節　工程咨詢機構質量管理

一、質量管理

（一）加強工程咨詢機構質量管理的意義

工程咨詢組織是為政府部門、投資者和社會公眾服務的專家群體，對國家宏觀經濟建設和微觀工程項目的決策、實施和管理發揮其咨詢服務、協調溝通和公正監督的作用，屬智力服務型組織。工程咨詢服務范圍涉及投資戰略、策劃決策到工程建設的全過程，其服務質量直接影響工程建設的質量和投資效益，關系到國民經濟和社會、環境的可持續發展。所以，工程咨詢工作者的責任重大，切實加強工程咨詢組織的質量管理，不斷提高咨詢服務質量水平是工程咨詢組織應盡的重要義務。

原國家質量技術監督局于2000年12月28日正式發布了2000年版GB/T 19000族質量管理體系國家標準，該標準等同采用了2000年版ISO 9000族國際標準。

按照GB/T 19000—2000族標準建立完善的符合工程咨詢組織特點的質量管理體系的目的，是為了確保能夠持續穩定地提供高質量的工程咨詢服務，以不斷地滿足政府部門、項目投資者、工程咨詢組織的所有者、員工、合作方和其他相關方的需求和期望，滿足有關法律、法規的要求，增強顧客的滿意和信任。

（二）工程咨詢的特點和產品識別

1.工程咨詢組織在建立質量管理體系時應注意結合以下特點：

（1）咨詢主要以建設項目為管理單元；以智力活動為中心；咨詢成果質量取決于咨詢人員的智慧、經驗和廣泛準確的信息資源；取決于咨詢人員認真負責和客觀、公正、科學、可靠、實事求是的工作態度。

（2）咨詢涉及項目建設的全過程，其工作的廣度和深度要與各種約束條件和風險程度相適應，具有多學科交叉的多樣性、時效性、預測性和無重復性的特點，工作程序和方法滿足創新的要求。

（3）及時溝通與協調，包括內部和外部的溝通與協調，要貫穿咨詢工作的全過程，溝通與協調是保證工作順利進行，提高咨詢成果和增加顧客滿意程度的重要方法。

（4）對咨詢成果質量的多次評審是保證咨詢成果質量的重要方法，咨詢成果質量最終將接受歷史和實踐的檢驗。

2.工程咨詢產品的識別。工程咨詢產品是軟件和服務的組合，包括提供的各種文件、信息、圖紙、軟件和服務，主導產品是咨詢服務。按《質量體系認證機構認可業務范圍及經濟活動分類與代碼》CNACR—220的規定，工程咨詢產品屬科技服務類的“建筑與工程業務及其有關的技術咨詢”，認可業務經濟活動分類代碼為34K74.20。

（三）工程咨詢過程及范圍

工程咨詢工作源自顧客的投資意向，主要為投資于工程建設項目服務，每個工程項目的建設周期可劃分為四大過程（圖2-1），工程咨詢工作貫穿于工程建設全過程，工程咨詢組織伴隨四大過程（見圖2-1），周而復始地開展各項咨詢工作，每個過程都要滿足顧客和其他相關方的基本要求和期望。

依據菲迪克（FIDIC）相關指南，結合中國咨詢業實際情況，工程咨詢服務業務范圍包括：

1.項目選擇和策劃階段：

（1）戰略規劃咨詢（含地區經濟社會發展規劃、產業發展規劃、經濟建設專題研究、項目機會研究等）及項目投（融）資咨詢；

（2）編制工程項目建議書（也稱初步可行性研究或預可行性研究）；

（3）編制工程項目可行性研究報告；

（4）評估咨詢（含對項目建議書、可行性研究報告、初步設計的審查/評估；對選址/技術方案、市場調研預測、項目投資估算、概預算單項的編制和審查/評估）；

（5）其他（含環保、節能項目咨詢等）。

2.項目建設準備階段：

（1）工程勘察設計；

（2）項目招投標咨詢（含項目招標標段的劃分、投資分解、設備材料采購、建筑安裝工程采購、標書/標的編制/評估、合同條款的草擬、評標及相關活動）；

（3）采購咨詢（含設備監造、大件運輸監理等）；

（4）其他（含征地咨詢等）。

3.項目建設實施階段：

（1）工程建設項目管理（含業主工程師）；

（2）工程建設監理（包括施工、安裝、調試等監理）；

（3）工程建設總承包管理。

4.項目建設完成和總結階段：

（1）投產后咨詢。包括試車、運行、維護制度建立和培訓服務等。

（2）項目后評價。不同的建設階段咨詢產品有不同的形式和交付過程。在項目策劃和建設準備階段，工程咨詢過程基本上都是“將要求轉換為產品如文件、圖紙、軟件等特性或規范的一組過程”，與ISO 9001：2000標準中7.3設計和開發過程特性是一致的。在項目建設實施及項目建設完成階段，咨詢服務的提供涉及工程現場過程。

上述的工程勘察和工程建設監理“貫標”工作，按建設部有關規定實施。

（四）質量管理體系標準

1.1994年國際標準化組織（ISO）發布了ISO 9000族（1994年版）標準。

2.2000年12月15日國際標準化組織（ISO）發布了ISO 9000、ISO 9001、ISO 9004質量管理體系標準（簡稱ISO 9000∶2000族標準）。

3.2000年12月28日我國原國家質量技術監督局正式發布了GB/T 19000—2000、GB/T 19001—2000、GB/T 19004—2000三項國家標準（簡稱GB/T 19000—2000族標準）。

以上ISO 9000：2000族標準是ISO 9000：1994族標準的改進版。而GB/T 19000—2000族標準包括的三項標準等同于國際標準化組織（ISO）發布的ISO 9000：2000族標準中包括的三項標準。

以上各類標準之間的相互關系和區別詳見表2-1。

（五）GB/T19001—2000與GB/T 19004—2000標準的關系

GB/T 19001—2000《質量管理體系要求》和GB/T 19004—2000《質量管理體系業績改進指南》已制定成為一對協調一致的質量管理體系標準，它們相互補充，也可單獨應用。雖然這兩項標準具有不同的范圍，但卻具有相似的結構，有助于一并使用，以產生更好的效益。

GB/T 19001—2000標準規定了質量管理體系要求，在滿足顧客要求、增強顧客滿意方面，所關注的是質量管理體系的有效性，可供組織內部管理使用和用于認證或合同目的。

GB/T 19001—2000標準除關注質量管理體系有效性以外，要關注持續改進組織的總體業績與效率，為超越GB/T 19001—2000要求而追求卓越的組織提供了業績改進的指南。

工程咨詢公司作為以技術為基礎的提供智力服務的組織，對質量管理應盡可能追求高標準，在按GB/T 19001—2000標準建立質量管理體系時，宜廣泛吸收GB/T 19004—2000標準的有關指南，在重視有效性、充分性、適宜性的基礎上，努力提高組織的業績、效率和效益，并注意與其他管理體系的相容性，以質量管理帶動整個企業管理水平的提高。

二、工程咨詢成果質量評價

（一）工程咨詢成果質量評價

中國工程咨詢協會于2001年2月召開的第二屆第二次理事會審議批準了《中國工程咨詢質量管理導則》。對加強工程咨詢行業的質量管理具有重要的指導作用。會議作出決議，要求各工程咨詢單位要在學習、研究貫徹導則的基礎上，建立和健全符合本單位實際的工程咨詢質量管理制度，及時對工程咨詢成果質量進行評價，不斷提高工程咨詢質量，為國家投資和各類項目業主提供優質的工程咨詢服務。為此，中國工程咨詢協會發布了“關于印發《工程咨詢成果質量評價辦法》（試行）的通知”（2000年3月17日，協辦字［2000］09號）。

咨詢成果質量評價的工作程序和要求如下：

1.工程咨詢服務的范圍很廣，從項目決策前期到建成投產，跨越的時間較長，根據顧客的需要，工程咨詢組織承擔的業務可能是全過程的咨詢服務，也可能是階段性的咨詢服務。為確保咨詢質量，組織內部應根據服務內容的階段性，進行階段性的自我檢查，以便及時發現并消滅不合格項，特別是對于進行全過程服務的項目，或者服務內容較多、服務時間較長，跨年度的建設項目，組織內部應事先制訂項目階段評審計劃，對完成成果交付前的評審作出具體安排。

2.咨詢成果交付前，應由最高管理者或主管咨詢質量的企業領導組成專門的評審小組對咨詢成果質量進行評審，評審人員除企業有關部門領導以外，還可根據實際需要聘請一部分專家，包括外部專家參加，共同進行評審，評審發現不足之處或錯誤之處，應立即組織力量進行修正，以保證提供顧客的咨詢成果是合格的并力爭是優質的咨詢成果。

3.在自我評審的基礎上，應約請委托單位的代表（貸款機構有要求時，可增加貸款機構代表人）共同評價，并簽署評價結論，作為對咨詢成果的驗收。評審時，工程咨詢組織的項目經理或服務執行負責人應對咨詢成果的質量情況作出說明，對委托單位代表人提出的質疑有權提出申述意見。

（二）工程咨詢成果質量評價的標準和方法

1.咨詢成果評價的標準應依據國家、社會和顧客對委托服務提出各項質量要求。國家和社會的要求一般體現在政府有關部門發布的法規、規定、規范中，顧客的要求一般記載在委托合同中。咨詢組織在接受咨詢任務以后，應當根據項目的特點和顧客的具體質量要求以及國家有關規定，制訂具體的質量目標和質量計劃。各項質量目標，根據實際需要又可細分為各種子目標。各項目質量目標和子目標要具體，以便評審時對照考核。

2.對各項質量目標和子目標的實現結果可劃分為優秀、良好、合格、不合格4個質量等級（比較簡單的咨詢項目也可劃分為優良、合格、不合格3個質量等級），制定評價標準和方法，能實行定量考核的，盡可能采用定量標準；不能定量的要有明確的定性要求。要把是否堅持“客觀、公正、科學、可靠”的原則，能否真實、全面地反映項目的有利和不利因素作為評價質量的重要標準。可行性研究報告，不一定得出可行的結論才是優秀成果。客觀地、真實地分析利弊，得出可行或者不可行的結論，都可以評為優秀成果。

3.為了推動工程咨詢成果的質量評價，中國工程咨詢協會制定了《工程咨詢成果質量評價辦法》，對實行各類工程咨詢成果質量評價制度提出了要求，并對建設項目可行性研究報告質量的評價目標、標準和方法作了具體規定。要求工業建設項目可行性研究報告質量評價的目標至少包括貫徹宏觀調控政策、市場調查分析、多方案比選、經濟分析、風險分析、生態環境論證等6個方面的27個子目標。并對這27個子目標按優秀、良好、合格、不合格4個質量等級制定了評價標準。其他行業的建設項目可行性研究報告的質量目標、子目標和評價標準，可根據行業情況進行適當調整增減。

4.各項質量目標和子目標評價結果，采用加權平均法進行綜合評價，得出成果的總評價。各項質量目標和子目標所占權重，應根據項目的不同情況，由工程咨詢組織和委托方協商確定。但對評為不合格的子項目，應當視該子項對整個項目的影響程度進行判別。如果出現因某一項子目標質量不合格，可能導致整個項目嚴重失誤或損失的，不論其他質量目標評定等級如何，可行性研究報告總評價結果均應評為不合格。

5.質量評審后，應整理成簡明的質量評價表，經最高管理者、成果負責人、項目委托單位負責評價代表簽署后報送有關單位，并列入工程咨詢組織成果質量檔案。

關于《工程咨詢成果質量評價辦法》（試行）自2001年4月1日起試行。

現舉例將工業項目可行性研究報告質量評價表列出（表2-2）：

負責評價單位簽署

工程咨詢單位代表簽字：　　　　　　　　　委托單位代表簽字：

成果編制負責人簽字：

年　月　　日

關于其他類型的項目可行性研究報告質量評價表和項目評估報告質量評價表，詳見《中國工程咨詢業質量管理導則》一書。