第2章
合規人員的相關內容

2.1 合規人員在合規管理中的角色

合規部門、合規人員是企業從事正常經營管理活動的職能部門的組成部分，其工作目標與企業的經營目標保持一致，從某種程度上來說，合規部門也是要為企業的利益服務的。此處“為企業的利益服務”不僅指通過經營活動換取經濟利益，而且指幫助企業規避風險進而減少損失。合規人員應當通過自己的專業技能，以最低的成本進行最大化的違規風險防控工作。那么，如何保證合規人員能夠為企業的利益服務？首先合規人員需要對自身有清晰的角色定位，找準自己在企業經營管理中的位置。

合規人員應當在企業經營中擔任“合作者”的角色，處于支持業務的位置。

合作者，即在企業面臨預警信號甚至違規風險時通過自身的技能為企業決策提供有效建議的人。合規人員要及時消除一些通過預防和監控就可以消除的預警信號，要及時發現高風險甚至可能轉化為違規損失的信號并第一時間進行處理。

合規人員的角色并不應當是企業的“滅火隊員”或是“警察”，合規人員的工作方法也不是在發現問題時一味地說“不”。合規人員的工作重心并不是時時刻刻盯著他人疑似的違規行為，找出蛛絲馬跡后進行處罰。如果合規人員變成了執法者，那么可能給企業日常的經營管理帶來較大的沖擊，這意味著，合規工作極大可能已經站在了業務工作的對立面。這不僅會使合規監管無法正常進行，還有可能使業務人員產生抵觸情緒，給合規工作帶來更大的挑戰。如果合規人員變成了“滅火隊員”，那么意味著本應作為重要工作的預防工作沒有做到位，監督工作也沒有達到效果，導致企業處處“失火”，合規人員不得不應付違規后果。合規工作的重點變成了“應對和處理”，可能是因為企業本身的管理欠缺預防機制，這時，合規人員需要發揮其專業技能，重塑合規管理體系，加強管理中的預防工作。

要永遠謹記：合規人員和業務人員都是企業的有機組成部分，都應當為企業的利益服務。

合規人員是業務人員的伙伴。當進行重大業務決策時，合規人員應當從專業角度對經營行為的合規性進行預判和把控，在可能的范圍之內提出規避風險的有效措施，使企業能夠在合規風險最小化的前提下獲取最大的經濟利益。合作者才是合規人員恰當的角色。

練習

以下哪個是合規人員在企業中擔任的角色？[1]

（1）警察。

（2）滅火隊員。

（3）合作者。

（4）教練。