一、技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問(wèn)題概述

科技的進(jìn)步能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)交易在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位與日俱增。與此同時(shí)，在技術(shù)交易中出現(xiàn)了各類侵權(quán)難題、合同風(fēng)險(xiǎn)，造成了當(dāng)事人的巨大損失。綜觀技術(shù)交易中出現(xiàn)的問(wèn)題，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，很多隱患其實(shí)在技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬確定環(huán)節(jié)就已經(jīng)出現(xiàn)了。由于技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常具有高度的專業(yè)性和復(fù)雜性，當(dāng)事人在實(shí)踐中難以把握其權(quán)利歸屬，繼而在后續(xù)的交易和使用中引發(fā)一系列的合同乃至侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。故有必要對(duì)技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是其權(quán)屬問(wèn)題進(jìn)行深入研究，進(jìn)而提出風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策。

（一）技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念

近年來(lái)，與技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的交易和案件日益受到重視。2018年10月26日全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)的《關(guān)于專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件訴訟程序若干問(wèn)題的決定》就規(guī)定了當(dāng)事人對(duì)專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件第一審判決、裁定不服，提起上訴的，由最高人民法院審理。自2019年5月1日起實(shí)施的《關(guān)于技術(shù)調(diào)查官參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件訴訟活動(dòng)的若干規(guī)定》則明確了審理技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的人民法院可以指派技術(shù)調(diào)查官參與訴訟活動(dòng)。但是，在相關(guān)的法律規(guī)范中沒(méi)有明確規(guī)定技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體概念，學(xué)界對(duì)此也尚沒(méi)有統(tǒng)一的界定。在對(duì)技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問(wèn)題進(jìn)行研究之前，需要明確“技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的概念。為此，筆者先從技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品論起。

1.技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品

研究技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，首先要掌握其保護(hù)對(duì)象，即技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品的內(nèi)涵。理解技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品的含義可以從兩個(gè)方面入手：一是“技術(shù)類”，該限定突出了該類產(chǎn)品是科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的產(chǎn)物，具有技術(shù)屬性。科學(xué)技術(shù)活動(dòng)包括科技知識(shí)的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用相關(guān)的活動(dòng)。技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品主要產(chǎn)生于技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，即由具有專業(yè)知識(shí)的人員或者團(tuán)隊(duì)提前設(shè)定研發(fā)目標(biāo)，投入一定的資本，通過(guò)實(shí)驗(yàn)觀察、調(diào)查研發(fā)、綜合分析等一系列智力勞動(dòng)后完成。在技術(shù)交易和應(yīng)用活動(dòng)、技術(shù)成果服務(wù)活動(dòng)中，也可能會(huì)產(chǎn)生新的技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品。二是“知識(shí)產(chǎn)品”，即該類產(chǎn)品不是有形的財(cái)產(chǎn)，而是無(wú)形的智力創(chuàng)造性勞動(dòng)成果。且其應(yīng)具有一定的價(jià)值，包括經(jīng)濟(jì)、技術(shù)價(jià)值等。

在現(xiàn)行的法律規(guī)范中沒(méi)有直接對(duì)“技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品”的界定，但有對(duì)“技術(shù)成果”“科技成果”等與之類似的概念的規(guī)定：

我國(guó)《民法典》合同編第二十章將技術(shù)合同的規(guī)范對(duì)象稱為“技術(shù)成果”。對(duì)于“技術(shù)成果”的具體含義，最高人民法院在印發(fā)的《全國(guó)法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作會(huì)議關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件若干問(wèn)題的紀(jì)要》中規(guī)定：“技術(shù)成果，是指利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)、信息和經(jīng)驗(yàn)作出的產(chǎn)品、工藝、材料及其改進(jìn)等技術(shù)方案，包括專利、專利申請(qǐng)、技術(shù)秘密和其他能夠取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)成果（如植物新品種、計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)和新藥成果等）。”前面提到的《審理技術(shù)合同案件適用法律解釋》（2020年修正）第1條對(duì)技術(shù)成果的定義，實(shí)際上借鑒了上述定義。

“科技成果”一詞的含義，可以在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中找到。該法第2條規(guī)定，本法所稱科技成果，是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。可以看出，較之于強(qiáng)調(diào)該類成果的技術(shù)方案，該法更重視成果的實(shí)用價(jià)值、價(jià)值轉(zhuǎn)化。《中國(guó)科學(xué)院科學(xué)技術(shù)研究成果管理辦法》中即將“科技成果”定義為：“某一科學(xué)技術(shù)研究課題，通過(guò)觀察試驗(yàn)和辯證思維活動(dòng)取得的，并經(jīng)過(guò)鑒定具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱靡饬x的結(jié)果。”學(xué)界通常也認(rèn)為，一項(xiàng)新的科技成果的確認(rèn)需要經(jīng)過(guò)一定形式的鑒定。李玉香教授就曾指出科技成果的基本特征包括“應(yīng)通過(guò)一定形式予以確認(rèn)：通過(guò)專利審查、專家鑒定、檢測(cè)、評(píng)估或者市場(chǎng)以及其他形式的社會(huì)確認(rèn)”[1]。

通過(guò)以上可以明確，技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品來(lái)源于對(duì)科學(xué)技術(shù)知識(shí)和信息的運(yùn)用，由科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)而得，成品經(jīng)過(guò)認(rèn)定具有技術(shù)屬性和實(shí)用價(jià)值。

2.技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)

技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)是由技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品產(chǎn)生的專有權(quán)利，是在科學(xué)、技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，技術(shù)類智力創(chuàng)造成果的完成人、所有人依法享有的專有權(quán)利，主要包括專利權(quán)、技術(shù)秘密、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)等技術(shù)性較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

專利權(quán)和技術(shù)秘密是技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)最主要的兩種形式。在專利制度建立之前，人們只能以技術(shù)秘密的形式保護(hù)自己的技術(shù)。其中，技術(shù)秘密屬于商業(yè)秘密的范疇，而根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第9條第4款規(guī)定，商業(yè)秘密是指“不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息”。又根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》[2]（以下簡(jiǎn)稱《審理侵犯商業(yè)秘密案件適用法律規(guī)定》）第1條第1款規(guī)定，“與技術(shù)有關(guān)的結(jié)構(gòu)、原料、組分、配方、材料、樣品、樣式、植物新品種繁殖材料、工藝、方法或其步驟、算法、數(shù)據(jù)、計(jì)算機(jī)程序及其有關(guān)文檔等信息，人民法院可以認(rèn)定構(gòu)成反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第九條第四款所稱的技術(shù)信息”。技術(shù)秘密保護(hù)的優(yōu)勢(shì)在于，只要能夠有效保密，就能夠一直擁有權(quán)利，無(wú)需公開(kāi)和繳費(fèi)。不過(guò)，保密通常需要的成本高，且容易發(fā)生技術(shù)泄密等問(wèn)題。[3]在專利制度建立后，部分技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品所有人通過(guò)申請(qǐng)專利保護(hù)其技術(shù)。我國(guó)《專利法》規(guī)定了三種專利，分別是發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。其中，申請(qǐng)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利需要滿足新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性三個(gè)條件，而申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的條件包括新穎性、美感性和實(shí)用性等。專利制度的建立和發(fā)展對(duì)保護(hù)權(quán)利人的專有權(quán)利，促進(jìn)技術(shù)公開(kāi)和鼓勵(lì)創(chuàng)新都起著重要的作用。如今，專利已經(jīng)和我們的生活息息相關(guān)、密不可分。

計(jì)算機(jī)軟件包括計(jì)算機(jī)程序及其有關(guān)文檔，是指以源程序或者目標(biāo)程序表現(xiàn)的、用于電子計(jì)算機(jī)或者其他信息處理裝置運(yùn)行的指令。[4]計(jì)算機(jī)軟件的實(shí)用性強(qiáng)，編寫程序復(fù)雜，需要擁有專業(yè)知識(shí)技能的人進(jìn)行研發(fā)，對(duì)計(jì)算機(jī)軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通常被認(rèn)為技術(shù)性較強(qiáng)。

植物新品種是指經(jīng)過(guò)人工培育的或者對(duì)發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開(kāi)發(fā)，具備新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性并有適當(dāng)命名的植物品種。植物新品種是重要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，是科研人員通過(guò)人工培育或開(kāi)發(fā)野生植物而產(chǎn)生的，具有較高的技術(shù)要求和實(shí)用價(jià)值。植物新品種在我國(guó)以《植物新品種保護(hù)條例》予以保護(hù)，但在美國(guó)等部分國(guó)家作為一種特殊的專利，即植物專利進(jìn)行保護(hù)，這也可以看出其類似于專利，具有專業(yè)性、技術(shù)性強(qiáng)的特點(diǎn)。

我國(guó)《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》對(duì)集成電路的定義如下：集成電路，是指半導(dǎo)體集成電路，即以半導(dǎo)體材料為基片，將至少有一個(gè)是有源元件的兩個(gè)以上元件和部分或者全部互連線路集成在基片之中或者基片之上，以執(zhí)行某種電子功能的中間產(chǎn)品或者最終產(chǎn)品。集成電路是一種工業(yè)產(chǎn)品，本應(yīng)受到專利法保護(hù)。但因?yàn)樽陨硖攸c(diǎn)，大部分集成電路在實(shí)踐中經(jīng)常難以達(dá)到專利法所要求的創(chuàng)造性高度，無(wú)法獲得專利法保護(hù)。集成電路產(chǎn)業(yè)包括布圖設(shè)計(jì)、芯片制造和封裝檢測(cè)等，其中創(chuàng)造性和技術(shù)含量最高的是布圖設(shè)計(jì)，在我國(guó)以專門的行政規(guī)范對(duì)其進(jìn)行保護(hù)。

（二）技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征

技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的一類，具備一般的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的無(wú)形性、專有性和法定性等基本的屬性，除此之外還有自身特點(diǎn)。

1.專業(yè)性和復(fù)雜性

技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象是技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品，該類產(chǎn)品主要通過(guò)科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生，需要擁有專業(yè)技能的科研人員應(yīng)用專業(yè)知識(shí)進(jìn)行研發(fā)和評(píng)估，通常需要配以專門的研發(fā)設(shè)備和環(huán)境，有時(shí)候還會(huì)有多人分工，組成專門的團(tuán)隊(duì)共同進(jìn)行研發(fā)，具有高度的專業(yè)性和復(fù)雜性。不具備相關(guān)知識(shí)的人很難對(duì)相關(guān)案件的技術(shù)事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定和判斷，進(jìn)而作出審理。

為了更好地解決因技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專業(yè)性和復(fù)雜性所引發(fā)的問(wèn)題，我國(guó)在立法和司法上采取了一些措施。前述《最高人民法院關(guān)于調(diào)查官參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件訴訟活動(dòng)的若干規(guī)定》就體現(xiàn)了對(duì)技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)該特點(diǎn)的應(yīng)對(duì)。根據(jù)其規(guī)定，人民法院在審理復(fù)雜的技術(shù)類案件時(shí)，可以安排技術(shù)調(diào)查官參與。技術(shù)調(diào)查官可以就案件所涉的技術(shù)性問(wèn)題以及調(diào)查的方法等，提出自己的看法和建議。技術(shù)調(diào)查官是掌握一定科學(xué)、技術(shù)知識(shí)和能力的司法輔助人員，他們的參與能夠讓法官對(duì)于案件的技術(shù)性事實(shí)和問(wèn)題有更準(zhǔn)確的了解，提高法官審理該類案件的效率和正確性。至于最高人民法院專門設(shè)立審理技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭，則更體現(xiàn)了這類案件的專業(yè)性和復(fù)雜性以及最高人民法院對(duì)解決技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的高度重視。

2.創(chuàng)新性和先進(jìn)性

技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品的發(fā)展和更迭依靠創(chuàng)新，緊隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展步伐前進(jìn)。以專利中的發(fā)明為例，《專利法》明確規(guī)定，能夠被授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型需要滿足新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性條件。其中，新穎性指的是該發(fā)明和實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)，也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng)。創(chuàng)造性指的是與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。這都體現(xiàn)了對(duì)發(fā)明的創(chuàng)新性要求，能被授予專利的發(fā)明要與現(xiàn)有技術(shù)有本質(zhì)上的不同，并且將其與之最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比，還要有顯著的進(jìn)步，這種進(jìn)步可以表現(xiàn)為克服了現(xiàn)有技術(shù)中存在的不足，或是為解決問(wèn)題提供了新的技術(shù)方案，抑或是代表了一種新的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。至于實(shí)用性要件，則體現(xiàn)了發(fā)明創(chuàng)造的社會(huì)屬性和專利法的社會(huì)本位法的特點(diǎn)。

由于技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有創(chuàng)新性，與之相關(guān)的新型、疑難案件比較多，對(duì)審理的要求通常也比較高。隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，在實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)法律未對(duì)其進(jìn)行規(guī)范的新的技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品，法官在審理案件時(shí)可能會(huì)遇到?jīng)]有相關(guān)法律或者案例可以參照的情況。這一方面要求立法的調(diào)整及時(shí)跟上技術(shù)的發(fā)展步伐，另一方面也要求法官提高自身的法律專業(yè)能力和對(duì)科技、社會(huì)發(fā)展的洞察力，與時(shí)俱進(jìn)，在相關(guān)司法活動(dòng)中能夠結(jié)合科技發(fā)展的新形勢(shì)進(jìn)行裁判。

3.高風(fēng)險(xiǎn)和高收益

技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品的研發(fā)通常需要投入較多的成本，研發(fā)時(shí)間長(zhǎng)、研發(fā)難度大。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，目前多數(shù)科研活動(dòng)都不是一個(gè)人單獨(dú)完成的，而是由一個(gè)團(tuán)隊(duì)有組織地、持續(xù)地進(jìn)行的，這類項(xiàng)目的設(shè)立和推進(jìn)要承擔(dān)很大的科研失敗風(fēng)險(xiǎn)。但同時(shí)，該類知識(shí)產(chǎn)品通常具有較高的應(yīng)用價(jià)值，若能順利地投入市場(chǎng)得到推廣和使用，能給權(quán)利人帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)利益。

前些年，一則新聞轟動(dòng)一時(shí)。據(jù)報(bào)道，2011年，由山東理工大學(xué)教授畢玉遂研發(fā)團(tuán)隊(duì)發(fā)明的“無(wú)氯氟聚氨酯新型化學(xué)發(fā)泡劑”歷時(shí)十余年完成，該專利技術(shù)在2017年賣出5億元的天價(jià)，其中畢玉遂教授的研發(fā)團(tuán)隊(duì)獲得了80%，也就是4億元的收入。在研發(fā)過(guò)程中，由于項(xiàng)目缺乏研究基礎(chǔ)和本身存在的保密性問(wèn)題，畢玉遂教授團(tuán)隊(duì)難以獲得科研經(jīng)費(fèi)的支持，研發(fā)過(guò)程中遇到的資金難題大多只能由畢玉遂教授本人和團(tuán)隊(duì)內(nèi)部人員解決。除此之外，化學(xué)發(fā)泡劑研發(fā)完成后，團(tuán)隊(duì)在專利申請(qǐng)上也遇到了一些阻礙，直到2016年，山東理工大學(xué)了解情況后，由學(xué)校出面向國(guó)務(wù)院直接呈報(bào)了建議報(bào)告。之后國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)研組進(jìn)駐山東理工大學(xué)，指導(dǎo)國(guó)內(nèi)、國(guó)際專利的布局、撰寫和申請(qǐng)等工作，最終完成了四件國(guó)內(nèi)核心發(fā)明專利和一項(xiàng)國(guó)際專利的撰寫，讓該科研成果得以獲得最大的保護(hù)。[5]該發(fā)明不僅讓畢玉遂及其團(tuán)隊(duì)獲得了巨大的收益，也使山東理工大學(xué)在2018年的科技成果轉(zhuǎn)化報(bào)告中名列前茅，更被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專家認(rèn)為屬“顛覆性技術(shù)發(fā)明”，解決了一個(gè)世界難題。[6]但我們也同樣可以看到該發(fā)明產(chǎn)生過(guò)程中整個(gè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)對(duì)此投入了巨大的時(shí)間、資金和智力勞動(dòng)成本，假如項(xiàng)目最后研究失敗，要承擔(dān)的責(zé)任也是極大的。

除了研發(fā)失敗可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人還要承擔(dān)技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品推廣和應(yīng)用過(guò)程中可能產(chǎn)生的侵權(quán)責(zé)任等。由于技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品具有高風(fēng)險(xiǎn)和高收益并存的特點(diǎn)，在立法和實(shí)踐中要注重對(duì)這兩者的合理分配，力求公平。

（三）技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要意義

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。一個(gè)國(guó)家如果沒(méi)有好的制度保護(hù)由科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造，鼓勵(lì)科研人員和其他掌握專業(yè)知識(shí)技能的人才投入科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，規(guī)范技術(shù)交易的秩序，保護(hù)相關(guān)權(quán)益人的利益，就難以保證科學(xué)技術(shù)能夠持續(xù)地為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)，也難以在科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展之間形成良性循環(huán)。加強(qiáng)對(duì)技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問(wèn)題的研究，一方面有助于規(guī)范技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品的交易，最大限度地防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和交易相對(duì)人、使用人的合法權(quán)益，另一方面能夠有效地鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)智力資源和財(cái)力資源的合理分配，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，提高國(guó)家創(chuàng)新能力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力。技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要意義，可以從以下幾方面加以理解。

1.對(duì)技術(shù)交易的意義

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，資產(chǎn)的價(jià)值可以通過(guò)以下兩個(gè)方面得以實(shí)現(xiàn)：一是通過(guò)資產(chǎn)的所有人對(duì)該資產(chǎn)的控制和使用實(shí)現(xiàn)，二是該資產(chǎn)作為一種商品進(jìn)入交易和流通中，為資產(chǎn)所有人創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值。沒(méi)有良好的產(chǎn)權(quán)保障制度，所有人就無(wú)法有效地控制其資產(chǎn)或?qū)⑵渫度胧袌?chǎng)，資產(chǎn)的價(jià)值將得不到充分的實(shí)現(xiàn)。[7]

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種特定的無(wú)形資產(chǎn)，其價(jià)值同樣也需要通過(guò)以上兩個(gè)方面得以實(shí)現(xiàn)。一方面需要技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)其有效控制和使用，另一方面需要通過(guò)投入市場(chǎng)進(jìn)行交易，為權(quán)利人創(chuàng)造價(jià)值。由于技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品具有無(wú)形性和可復(fù)制性，可以同時(shí)為不同主體所使用且本身不會(huì)受到任何減損，如果沒(méi)有有效的產(chǎn)權(quán)制度對(duì)其進(jìn)行保護(hù)和限制，這些技術(shù)一旦公之于眾，就容易被無(wú)償使用，所有人難以憑借一己之力對(duì)其進(jìn)行控制，也沒(méi)有人會(huì)愿意出資購(gòu)買或者有償使用該技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品。因此，在實(shí)踐中，通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)權(quán)利人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品的有效控制，對(duì)于促進(jìn)技術(shù)交易、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)值來(lái)說(shuō)是首要和基本的環(huán)節(jié)。以專利為例，專利保護(hù)制度可以使發(fā)明創(chuàng)造從沒(méi)有產(chǎn)權(quán)依據(jù)和明確界限的、容易被復(fù)制難以得到有效控制的無(wú)形財(cái)產(chǎn)，變成能夠被有效控制、有明確界限的知識(shí)產(chǎn)品。發(fā)明人為獲得專利，需向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)審查合格的專利申請(qǐng)將得到授權(quán)，發(fā)給專利證書并得以登記、公告，至此權(quán)利申請(qǐng)人成為專利權(quán)人，在該發(fā)明創(chuàng)造上的權(quán)利得以被法律的形式確定和保護(hù)。專利權(quán)人可以放心地對(duì)其所擁有的專利進(jìn)行許可、轉(zhuǎn)讓等處分。

2.對(duì)科技發(fā)展的意義

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的產(chǎn)物，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的每一步發(fā)展都與科技的進(jìn)步息息相關(guān)。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)和激勵(lì)了科學(xué)技術(shù)的發(fā)展；另一方面，隨著高新技術(shù)的迅速發(fā)展，出現(xiàn)了越來(lái)越多傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)未觸及的高科技智力成果，如人工智能、衛(wèi)星傳播、生物遺傳工程等，這對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)又提出了新的挑戰(zhàn)、新的要求。

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展急需相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度予以保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是科技得以穩(wěn)定健康發(fā)展的保障和激勵(lì)。同時(shí)，科技的發(fā)展又給知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了更高的要求。為了能夠及時(shí)跟上科學(xué)技術(shù)前進(jìn)的步伐，為科技發(fā)展提供助力，要持續(xù)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

3.對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的意義

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法具有二元價(jià)值目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的直接目的是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造者等知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益，激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人從事智力創(chuàng)造，而最終目的是通過(guò)保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益的激勵(lì)機(jī)制，推動(dòng)知識(shí)和信息的傳播，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步。[8]對(duì)技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)同樣具有經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展層面上的意義。技術(shù)是推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的一大動(dòng)力，一個(gè)良好的技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系能夠有效地鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，還能吸引國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和投資，促進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品向社會(huì)生產(chǎn)力的有效轉(zhuǎn)化。

隨著時(shí)代的發(fā)展，技術(shù)交易已成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的重要環(huán)節(jié)，規(guī)范技術(shù)交易，防范技術(shù)交易中的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的平等保護(hù)，對(duì)于優(yōu)化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境也越來(lái)越重要。最高人民法院院長(zhǎng)周強(qiáng)在全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議上作《關(guān)于專利等案件訴訟程序若干問(wèn)題的決定（草案）的說(shuō)明》時(shí)就指出，最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭以審理發(fā)明和實(shí)用新型專利等技術(shù)類上訴案件為主，是因?yàn)檫@類案件的專業(yè)技術(shù)性更強(qiáng)，審理要求更高，與科技創(chuàng)新的關(guān)系更為密切，對(duì)于創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的意義也更為重要，有利于優(yōu)化科技創(chuàng)新法治環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)中外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依法平等保護(hù)，促進(jìn)形成法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境。

4.對(duì)提高我國(guó)國(guó)際地位的意義

當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)成為評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家的國(guó)家實(shí)力和國(guó)際地位的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。科學(xué)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力，是國(guó)家綜合實(shí)力的重要體現(xiàn)，一個(gè)國(guó)家掌握越多、越先進(jìn)的技術(shù)，在國(guó)際上就越有話語(yǔ)權(quán)，而對(duì)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是推動(dòng)其發(fā)展的重要因素。

目前制約我國(guó)許多高新技術(shù)發(fā)展的一大瓶頸就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。以集成電路為例，集成電路是信息產(chǎn)業(yè)的核心和基礎(chǔ)，也是世界高科技競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)之一。我國(guó)有巨大的半導(dǎo)體消費(fèi)市場(chǎng)，半導(dǎo)體需求占全球的30%，集成電路也連續(xù)多年成為國(guó)內(nèi)最大進(jìn)口產(chǎn)品之一。2017年，我國(guó)集成電路產(chǎn)品出口金額669億美元，進(jìn)出口逆差額達(dá)到1932億美元，行業(yè)對(duì)外的依存度極高，許多核心技術(shù)仍未突破。[9]長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)一直是以芯片封裝檢測(cè)為主，芯片制造業(yè)和設(shè)計(jì)業(yè)相對(duì)不足，集成電路產(chǎn)業(yè)的整體創(chuàng)新能力不足。因此，國(guó)家在制度上應(yīng)該給予集成電路企業(yè)進(jìn)行布圖設(shè)計(jì)創(chuàng)新等方面更多的保護(hù)和鼓勵(lì)，同時(shí)幫助其進(jìn)行創(chuàng)新產(chǎn)品的推廣。在當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)環(huán)境下，企業(yè)在注重研發(fā)和創(chuàng)新的同時(shí)，也要關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在國(guó)外企業(yè)的巨大競(jìng)爭(zhēng)壓力之下，企業(yè)只有掌握了自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并依托自主的標(biāo)準(zhǔn)，才能事半功倍。在經(jīng)濟(jì)形勢(shì)嚴(yán)峻的國(guó)際環(huán)境之中，國(guó)家只有掌握了核心的技術(shù)，才能擁有更多的話語(yǔ)權(quán)，而促進(jìn)核心技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新的制度保障就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

（四）權(quán)屬問(wèn)題在技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的重要地位和作用

技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬確定，旨在解決相關(guān)權(quán)利人之間的法律關(guān)系，既是技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和交易的基礎(chǔ)，也是防范糾紛和風(fēng)險(xiǎn)的第一步。明確技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬——知識(shí)產(chǎn)權(quán)究竟歸誰(shuí)所有，對(duì)其的保護(hù)才能真正落實(shí)。另外，在技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中，當(dāng)事人在進(jìn)行這類產(chǎn)品交易時(shí)，仍需遵守傳統(tǒng)的交易原則——交易的當(dāng)事人對(duì)其要交易的物品具有處分的權(quán)利。以自己的財(cái)產(chǎn)與權(quán)屬不明的物品交易，或者出售所有權(quán)不明的物品，都會(huì)存在法律風(fēng)險(xiǎn)。由于知識(shí)產(chǎn)品具有無(wú)形性和可復(fù)制性，可以同時(shí)為多人所用，當(dāng)事人無(wú)法像對(duì)待有形物一樣，根據(jù)該物品由誰(shuí)占有的外觀來(lái)初步判斷其歸屬，因此知識(shí)產(chǎn)品權(quán)利的歸屬對(duì)當(dāng)事人來(lái)說(shuō)把握的難度較高。技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品除具備一般知識(shí)產(chǎn)品的特質(zhì)外，還有高度的專業(yè)性和復(fù)雜性，涉及的主體多且關(guān)系復(fù)雜，這更加劇了當(dāng)事人把握其歸屬的難度。

若對(duì)技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品的權(quán)屬約定不明或存在爭(zhēng)議，不僅會(huì)阻礙技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品投入使用和推廣，在之后的技術(shù)交易和使用中還可能會(huì)引發(fā)合同風(fēng)險(xiǎn)和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，損害相關(guān)權(quán)利人的利益。例如，甲企業(yè)與乙企業(yè)簽訂了專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，約定將甲企業(yè)的某項(xiàng)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙企業(yè)，甚至已部分履行后，甲企業(yè)職工或者已離職的職工對(duì)該項(xiàng)專利主張權(quán)利，引發(fā)權(quán)屬糾紛，造成雙方企業(yè)在金錢和時(shí)間上的損失。又如，李某與王某進(jìn)行技術(shù)交易時(shí)，曾與李某共同研發(fā)該項(xiàng)技術(shù)的賈某主張?jiān)谠摷夹g(shù)上的共有權(quán)利，阻止交易或者要求金錢補(bǔ)償?shù)取＿@些權(quán)屬糾紛背后的原因多種多樣，有的是法律法規(guī)本身規(guī)定存在的漏洞，即在知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題上存在規(guī)定不明、缺乏規(guī)定或者規(guī)定之間相互沖突的情況；有的是當(dāng)事人之間約定不明產(chǎn)生的誤解，如共同參與研究開(kāi)發(fā)的多人之間沒(méi)有對(duì)成品的權(quán)利進(jìn)行約定，引發(fā)矛盾；有的是某一方的壓榨或欺騙導(dǎo)致權(quán)屬分配不公引發(fā)的爭(zhēng)端，如部分單位獲得職務(wù)發(fā)明專利的權(quán)屬后，沒(méi)有依法給予職務(wù)發(fā)明人相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，甚至有的單位壓制職工，不允許職工對(duì)于其非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利。

近年來(lái)，隨著高新技術(shù)的發(fā)展和技術(shù)交易平臺(tái)的拓展、完善，技術(shù)交易已經(jīng)逐漸成為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的重要組成部分。與此同時(shí)，國(guó)家在制度層面對(duì)技術(shù)交易的引導(dǎo)和規(guī)范尚且不足，交易當(dāng)事人對(duì)交易中存在的技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品的權(quán)利歸屬問(wèn)題的關(guān)注也不夠，常常在糾紛和損失發(fā)生后才后悔沒(méi)有提前對(duì)權(quán)屬問(wèn)題進(jìn)行明確。由于技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品具有高風(fēng)險(xiǎn)和高收益并存的特點(diǎn)，成熟的技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品如果能順利地推廣到市場(chǎng)中，會(huì)給權(quán)利人帶來(lái)巨大的收益，但同時(shí)，若不慎侵權(quán)或違約，也可能會(huì)造成巨大的損失。為了防范風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，有必要對(duì)技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)研究。

目前在實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)的技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問(wèn)題主要包括以下三種類型：職務(wù)技術(shù)成果類知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問(wèn)題、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同中技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問(wèn)題和由財(cái)政資金形成的技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問(wèn)題，以下將結(jié)合國(guó)內(nèi)外的法律規(guī)范和典型案例對(duì)這三個(gè)問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)的剖析，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范的對(duì)策。

（五）技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體

技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問(wèn)題解決的是技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問(wèn)題，即權(quán)利由誰(shuí)享有、義務(wù)由誰(shuí)承擔(dān)的問(wèn)題，涉及技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體。由于技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品具有高度的專業(yè)性和復(fù)雜性，在研發(fā)過(guò)程中需要投入的人力和財(cái)力成本較大，涉及的人員和單位眾多，可能對(duì)技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品主張權(quán)利的主體也比較多。解決好技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問(wèn)題，對(duì)于技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、使用和交易都具有非常重要的意義。

首先，個(gè)人是技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品的直接創(chuàng)造者，對(duì)其知識(shí)成果享有最直觀的權(quán)利。由研發(fā)者單獨(dú)完成的技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品上凝聚了個(gè)人的智力勞動(dòng)、資本投入和專業(yè)知識(shí)，個(gè)人對(duì)其享有專有的權(quán)利。在職務(wù)技術(shù)成果創(chuàng)造和技術(shù)合作開(kāi)發(fā)、委托開(kāi)發(fā)中也需要每個(gè)研究人員的參與，此時(shí)需要根據(jù)相應(yīng)法律規(guī)定確定權(quán)利歸屬。但無(wú)論如何，需要充分重視具體研發(fā)者的權(quán)益保護(hù)。

其次，有一部分技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品是由單位組織的，代表的是單位的意志，并由其承擔(dān)責(zé)任，這類產(chǎn)品的權(quán)利自然歸屬于單位。另外，在實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)由單位組織個(gè)人完成或者個(gè)人在履行職務(wù)的期間或者利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的知識(shí)產(chǎn)品，此時(shí)就涉及職務(wù)技術(shù)成果的權(quán)屬，也包括單位和個(gè)人的權(quán)益分配問(wèn)題。

最后，由于技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品的研發(fā)和推廣對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)家國(guó)際地位的提高都有著十分重要的意義，部分技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)品，尤其是涉及國(guó)防、電力、航天等國(guó)家安全或民生利益的技術(shù)成果，是由國(guó)家投入財(cái)政資金到法人機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)或者由國(guó)家設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)完成的，在判斷這類成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問(wèn)題時(shí)還要考慮國(guó)家、單位和個(gè)人的權(quán)利問(wèn)題。