一、《刑法修正案（十一）》的立法根據

《關于〈中華人民共和國刑法修正案（十一）（草案）〉的說明》（以下簡稱“草案說明”）指出，刑法修正是“根據新任務、新要求、新情況對刑法作出局部調整”。“草案說明”還說明了修法的必要性，具體表現三個方面：“一是，落實黨中央決策部署的要求。黨的十八大以來，黨中央對安全生產、產權保護、金融市場秩序、食品藥品安全、生態環境、公共衛生安全等領域的刑法治理和保護提出了明確要求。二是，適應國內國際形勢變化和當前面臨的新情況、新斗爭需要，與疫情防控相關的公共衛生安全、生物安全，以及知識產權領域等法律的制定修改進一步銜接，需要刑法作出相應調整，以增強法律規范的系統性、完整性、協同性。三是，近年來司法實踐中出現了一些新情況新問題，全國人大代表、中央政法機關和有關部門、地方等都提出了一些修改刑法的意見建議，需要修改刑法予以明確和解決，回應關切。”[1]

從“草案說明”有關修法必要性的論述，可以看到此次修法立法根據主要表現為四個方面：

一是黨中央有關安全等領域的政策需要刑法修正加以貫徹。在安全生產、產權保護、金融市場秩序、食品藥品安全、生態環境、公共衛生安全等方面，黨中央都提出過相關政策，習近平總書記的系列講話中也都有過具體論述。在產權保護方面，《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》就曾提出：“健全以公平為核心原則的產權保護制度，加強對各種所有制經濟組織和自然人財產權的保護，清理有違公平的法律法規條款。”在安全生產方面，習近平總書記指出：“生命重于泰山。各級黨委和政府務必把安全生產擺到重要位置，樹牢安全發展理念，絕不能只重發展不顧安全，更不能將其視作無關痛癢的事，搞形式主義、官僚主義。要針對安全生產事故主要特點和突出問題，層層壓實責任，狠抓整改落實，強化風險防控，從根本上消除事故隱患，有效遏制重特大事故發生。”[2]在金融安全方面，習近平總書記指出：“必須充分認識金融在經濟發展和社會生活中的重要地位和作用，切實把維護金融安全作為治國理政的一件大事，扎扎實實把金融工作做好。”[3]在食品藥品安全方面，習近平總書記也多次予以強調。2016年12月21日，他在中央財經領導小組第十四次會議上的講話指出：“加強食品安全監管，關系全國13億多人‘舌尖上的安全’，關系廣大人民群眾身體健康和生命安全。要嚴字當頭，嚴謹標準、嚴格監管、嚴厲處罰、嚴肅問責，各級黨委和政府要作為一項重大政治任務來抓。要堅持源頭嚴防、過程嚴管、風險嚴控，完善食品藥品安全監管體制，加強統一性、權威性。要從滿足普遍需求出發，促進餐飲業提高安全質量。”2018年7月23日，在對吉林長春長生生物疫苗案件作出的重要指示中，他指出：“確保藥品安全是各級黨委和政府義不容辭之責，要始終把人民群眾的身體健康放在首位，以猛藥去疴、刮骨療毒的決心，完善我國疫苗管理體制，堅決守住安全底線，全力保障群眾切身利益和社會安全穩定大局。”2018年5月18日，習近平在全國生態環境保護大會上講話明確提出：“全國人大常委會、最高人民法院、最高人民檢察院對環境污染和生態破壞界定定罪標準，加大懲治力度，形成高壓態勢。”針對公共衛生安全問題，習近平總書記也提出相應目標，尤其是2020年新冠疫情暴發后，他多次作出重要指示。例如，2020年2月5日，在中央全面依法治國委員會第三次會議上，他明確提出：“要完善疫情防控相關立法，加強配套制度建設，完善處罰程序，強化公共安全保障，構建系統完備、科學規范、運行有效的疫情防控法律體系。要抓緊修訂完善野生動物保護法律法規，健全執法管理體制及職責，堅決取締和嚴厲打擊非法野生動物市場和貿易，從源頭上防控重大公共衛生風險。要嚴格執行疫情防控和應急處置法律法規，加強風險評估，依法審慎決策，嚴格依法實施防控措施，堅決防止疫情蔓延。要加大對危害疫情防控行為執法司法力度，嚴格執行傳染病防治法及其實施辦法、野生動物保護法、動物防疫法、突發公共衛生事件應急條例等法律法規，依法實施疫情防控及應急處理措施。要加強治安管理、市場監管等執法工作，加大對暴力傷害醫務人員違法行為的打擊力度，嚴厲查處各類哄抬防疫用品和民生商品價格的違法行為，依法嚴厲打擊抗拒疫情防控、制假售假、造謠傳謠等破壞疫情防控的違法犯罪行為，保障社會安定有序。”[4]在知識產權保護方面，2017年7月17日，習近平主持召開中央財經領導小組第十六次會議時強調：“要完善知識產權保護相關法律法規，提高知識產權審查質量和審查效率。要加快新興領域和業態知識產權保護制度建設。要加大知識產權侵權違法行為懲治力度，讓侵權者付出沉重代價。”[5]

從黨中央文件和習近平總書記的重要講話中，能夠看到黨中央有關重大安全等方面的政策精神，刑法修正過程即對此予以充分體現。

二是適應國內國際形勢變化和當前面臨的新情況、新斗爭需要。過去幾年，由于各種因素疊加，國內國際形勢呈現一些新的變化，出現了很多新的問題。在經濟領域即出現了一些新情況，例如，跨境商業間諜或者為境外機構、組織、人員竊取、刺探、收買、非法提供商業秘密的行為，為應對這類危害行為，此次刑法修改規定了為境外竊取、刺探、收買、非法提供商業秘密罪。再如，人類遺傳資源的保護，也涉及重大安全問題。“人類遺傳資源就如同人類的‘生命說明書’”，其重要性自不待言。一些境外機構也曾試圖獲取我國的這類資源，給我國公共健康、社會公共利益帶來一定隱患。為有效保護這類重大資源，此次刑法修改將非法采集人類遺傳資源或非法運送、郵寄、攜帶人類遺傳資源材料出境，危害公眾健康或者社會公共利益且情節嚴重的，作為犯罪加以規定。又如，生物安全攸關民眾健康、社會安定和國家戰略安全。為防范外來物種入侵，此次刑法修改將非法引進、釋放或者丟棄外來入侵物種行為規定為犯罪。此外，2020年新冠疫情暴發后，既有法律中的一些短板也凸顯出來，刑法立法也需要予以相應調整。《刑法修正案（十一）》將“依法確定采取甲類傳染病預防、控制措施的傳染病”納入《刑法》第330條妨害傳染病防治罪的調整范圍，即具有明顯的強化傳染病防治秩序的傾向。同樣，對第338條污染環境罪的修改也能看到這一點，即將“向國家確定的重要江河、湖泊水域排放、傾倒、處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質，情節特別嚴重的”，規定為該條的加重量刑情節。該修正案將以食用為目的非法獵捕、收購、運輸、出售珍貴、瀕危野生動物以外的在野外環境自然生長繁殖的陸生野生動物的行為予以犯罪化，如果考察其立法背景，也與防控傳染病有關。根據社會形勢發展變化而出現的新情況、新問題，立法機關及時修改刑法立法以遏制新類型的危害行為，這對促進社會安全、穩定具有重要意義。

三是與相關行政法律修改保持協調一致，確保行政法律提供的規制秩序能夠得到有效保障。針對當前出現的新情況、新問題，行政法律也進行了積極調整，相應地，對于嚴重違反這些行政法律，社會危害性達到嚴重程度的，也需要刑法予以適時調整。例如，2019年8月26日全國人大常委會對《藥品管理法》進行了修改，其中第124條即對“未取得藥品批準證明文件生產、進口藥品”等妨害藥品管理秩序的行為進行了規定，該法第114條也再次強調“違反本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任”。《刑法修正案（十一）》第7條將妨害藥品管理秩序、足以嚴重危害人體健康的行為規定為犯罪，就是與《藥品管理法》的修改保持協調一致。2020年11月11日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第二十三次會議通過了《關于修改〈中華人民共和國著作權法〉的決定》，修改后的第53條對八種應受法律制裁的侵犯著作權行為作出了規定，而此次刑法修正案相應地對《刑法》第217條侵犯著作權罪的規定進行了修改。《人類遺傳資源管理條例》于2019年3月20日國務院第四十一次常務會議通過，2019年7月1日起施行。該行政法規中就對各種非法采集我國人類遺傳資源或者非法運送、郵寄、攜帶我國人類遺傳資源材料出境作出規定，并作為行政違法行為進行制裁。第十三屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議于2020年10月17日通過的《生物安全法》第79條、第80條也作出相應的規定。此次刑法修正案增設的第334條之一也相應作了犯罪化的規定。《生物安全法》第81條規定：“違反本法規定，未經批準，擅自引進外來物種的，由縣級以上人民政府有關部門根據職責分工，沒收引進的外來物種，并處五萬元以上二十五萬元以下的罰款。違反本法規定，未經批準，擅自釋放或者丟棄外來物種的，由縣級以上人民政府有關部門根據職責分工，責令限期捕回、找回釋放或者丟棄的外來物種，處一萬元以上五萬元以下的罰款。”而此次刑法修正案第43條規定，非法引進、釋放或者丟棄外來入侵物種，情節嚴重的，作為犯罪處理。從以上列舉可以看出，《刑法修正案（十一）》的主要任務就是，與相關的行政法律中法律責任部分內容相銜接，進而為這些行政法律所形成的規制秩序提供法律保障。

四是針對當前出現的新情況新問題，需要刑法立法進行及時調整。從《刑法修正案（十一）》條文分析，主要存在兩種情況：（1）一些案件引發公眾輿論高度關注，立法者認為刑法需要及時修改以彌補法律漏洞。例如，有關刑事責任年齡調整的規定，就是因為最近幾年發生了幾起未滿14周歲兒童殘忍殺人的案件。妨害駕駛、高空拋物、冒名頂替、損害英雄烈士名譽、榮譽等行為的入刑，也是因為某些個案的影響。最近幾年因高利貸討債而引發的社會矛盾十分突出，在一定程度上影響了社會穩定。為此，此次刑法修改將催收高利貸等產生非法債務的行為規定為犯罪。（2）原有刑法規范在適用過程中出現了一些問題，需要通過修改罪狀規定或者調整法定刑加以解決。前者如，對操縱證券、期貨市場罪的修改，就是針對實踐中這類行為表現形式的變化進行的修改，進而能夠準確涵蓋各種類型的操縱證券、期貨市場的嚴重危害行為，以形成準確、合理的法律評價。后者如，對侵犯知識產權罪的法定刑調整，表現出一定的加重傾向，意在威懾、嚴懲侵犯知識產權的行為。值得注意的是，該修正案對生產、銷售、提供劣藥罪，違規披露、不披露重要信息罪，非法吸收公眾存款罪，洗錢罪，集資詐騙罪的罰金刑規定方式進行修改，即采取抽象罰金制的規定，如此可以賦予審判機關在量刑時以更大的自由裁量權。