一、技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的理論基礎(chǔ)

西方學(xué)者對(duì)于技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制與路徑進(jìn)行了不懈的探索。亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）、大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）的古典經(jīng)濟(jì)增長理論做出了開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。熊彼特的創(chuàng)新理論在否定了經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的假定基礎(chǔ)上，把增長理論的因素與經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合起來，創(chuàng)造了新的體系。另外，他把產(chǎn)生新技術(shù)和新產(chǎn)品并刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程看作是由內(nèi)生因素決定的。20世紀(jì)80年代，羅伯特·索洛（Robert M. Solow）的新古典經(jīng)濟(jì)增長理論、保羅·羅默（Paul M. Romer）的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論和諾斯的制度創(chuàng)新學(xué)派將經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系通過正式的模型表達(dá)予以進(jìn)一步完善。

（一）古典經(jīng)濟(jì)增長理論

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立者亞當(dāng)·斯密在其著名的《國富論》一書中，已經(jīng)意識(shí)到科技與創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的重要性。他認(rèn)為，分工之所以有助于經(jīng)濟(jì)增長，一個(gè)重要的原因是分工有助于某些機(jī)械的發(fā)明，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。(8)而勞動(dòng)者能力和機(jī)械的改進(jìn)都與科技和創(chuàng)新密切相關(guān)。

大衛(wèi)·李嘉圖繼承了亞當(dāng)·斯密的理論，他提出國家財(cái)富的增加可以通過不增加任何勞動(dòng)量，而使等量勞動(dòng)的生產(chǎn)率增加來實(shí)現(xiàn)，這同樣只有通過相關(guān)技術(shù)的改進(jìn)和機(jī)器的運(yùn)用才能實(shí)現(xiàn)，同樣也離不開科技進(jìn)步和創(chuàng)新活動(dòng)。(9)

（二）技術(shù)創(chuàng)新理論

最早從技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的角度，探討技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用的代表人物為熊彼特（1912）。其創(chuàng)新理論（Innovation Theory）(10)認(rèn)為，創(chuàng)新具體包括幾個(gè)方面，即引進(jìn)新的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、原料供應(yīng)及組織(11)等。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有其周期性，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)雖然不能從本質(zhì)上消除經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)，但是其能夠刺激經(jīng)濟(jì)的增長，可以由此減緩經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的范圍和幅度，在經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)低迷的情況下，政府可以通過固定資產(chǎn)及技術(shù)創(chuàng)新等方面的投資，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長，使經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展。這實(shí)際上強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新中應(yīng)用的本源驅(qū)動(dòng)和核心地位。此理論的突出特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)技術(shù)的革新和生產(chǎn)方法的變革在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的至關(guān)重要的作用。他的創(chuàng)新理論解釋了資本主義經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征及其發(fā)展規(guī)律，也開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)于“創(chuàng)新問題”的研究。

（三）新古典經(jīng)濟(jì)增長理論

1957年，新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的代表人物羅伯特·索洛發(fā)展了生產(chǎn)函數(shù)理論，索洛在其論文《技術(shù)變化與總量生產(chǎn)函數(shù)》中，將柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（Cobb-Douglas Production Function）加以改進(jìn)，推導(dǎo)出了增長速度方程并分離出技術(shù)進(jìn)步的作用，證明了經(jīng)濟(jì)增長中技術(shù)創(chuàng)新所起的重大作用，他將生產(chǎn)函數(shù)寫成：

其中，Y表示產(chǎn)出，K表示資本，L表示勞動(dòng)，t表示時(shí)間。索洛假設(shè)技術(shù)進(jìn)步是希克斯中性的，于是得到如下生產(chǎn)函數(shù)：

其中，A（t）表示技術(shù)進(jìn)步因子，表示一段時(shí)間內(nèi)科技進(jìn)步與創(chuàng)新的累積效應(yīng)，對(duì)式（1-2）就t求全微分，可以得到：

式（1-3）兩邊同時(shí)除以Y，得到：

其中，，分別表示資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性系數(shù)，為產(chǎn)量增長率，為技術(shù)進(jìn)步率，和分別表示資本增長率和勞動(dòng)增長率。由此可以得出技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中的作用或者貢獻(xiàn)為：

索洛第一次將技術(shù)變量引入經(jīng)濟(jì)模型中，在理論上為研究技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中的作用提供了新的方法，并根據(jù)美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史數(shù)據(jù)，證明了技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中的決定性作用。但是索洛模型中將技術(shù)水平作為外生變量，以及規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)并不符合現(xiàn)實(shí)；此外，將勞動(dòng)力和資本以外的經(jīng)濟(jì)增長要素貢獻(xiàn)全用技術(shù)水平變量A解釋的設(shè)定，夸大了技術(shù)進(jìn)步的作用，這都成為新古典增長理論中的基本缺陷。

（四）內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論

羅伯特·索洛雖然證明了技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中的重要作用，但他認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的外生變量。新增長理論則在技術(shù)內(nèi)生的前提下考察經(jīng)濟(jì)的增長，真正明確了技術(shù)和創(chuàng)新活動(dòng)在經(jīng)濟(jì)增長中的決定性作用。

最有代表性的是羅默在1990年提出的內(nèi)生增長模型。該模型采用收益遞增的假設(shè)建立模型，將技術(shù)進(jìn)步、人力資本作為內(nèi)生變量引入經(jīng)濟(jì)增長模型。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)能夠不依賴外力推動(dòng)實(shí)現(xiàn)持續(xù)均衡增長，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的決定因素；而技術(shù)進(jìn)步是企業(yè)作為市場(chǎng)主體在利潤最大化目標(biāo)誘導(dǎo)下進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)帶來的。企業(yè)對(duì)R&D的投入如同其他生產(chǎn)要素，進(jìn)入生產(chǎn)過程，推動(dòng)企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。此外，與其他投資活動(dòng)一樣，企業(yè)也只有在具有盈利機(jī)會(huì)的情況下，才會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)給予投資。內(nèi)生增長模型包括三個(gè)部門，即研發(fā)部門、中間產(chǎn)品部門和最終產(chǎn)品部門，則最終產(chǎn)品產(chǎn)量可表示為擴(kuò)展的生產(chǎn)函數(shù)：

假定研究部門的創(chuàng)新成果與研究部門的人力資本投入和知識(shí)存量呈線性關(guān)系，則：

即：

其中，表示創(chuàng)新成果，θ表示技術(shù)參數(shù)，H_A表示人力資本投入，A表示總知識(shí)存量。在經(jīng)濟(jì)均衡增長的條件下，均衡的經(jīng)濟(jì)增長率：

即：

其中，γ表示市場(chǎng)利率，它反映了進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)成本。由此可見，技術(shù)創(chuàng)新水平直接內(nèi)生決定了均衡的經(jīng)濟(jì)增長率，社會(huì)的知識(shí)存量越多，技術(shù)水平越高，創(chuàng)新活動(dòng)的機(jī)會(huì)成本越低，經(jīng)濟(jì)增長的速度就越快。

根據(jù)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論，一國長期的經(jīng)濟(jì)增長是由一系列內(nèi)生變量決定的，這些內(nèi)生變量對(duì)政策（特別是財(cái)政政策）是敏感的，并受政策的影響。羅默在強(qiáng)調(diào)社會(huì)R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長重要作用的同時(shí)，認(rèn)為政府在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中起著明顯的作用，政府可以通過稅收、補(bǔ)貼等干預(yù)經(jīng)濟(jì)的手段，誘使一部分生產(chǎn)要素從社會(huì)的消費(fèi)品生產(chǎn)部門流向研究部門，使知識(shí)的稅后私人邊際成本（收益）等于社會(huì)邊際成本（收益），達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

（五）制度創(chuàng)新學(xué)派

新制度學(xué)派以North為代表，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境從制度上出發(fā)進(jìn)行了研究，認(rèn)為從以往的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的思路來看，交易費(fèi)用的存在往往都會(huì)被忽略，所以，他們便提出制度因素和創(chuàng)新會(huì)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)的增長起到?jīng)Q定性的作用。因此，需要建立產(chǎn)權(quán)制度以激勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)，并且通過制度使創(chuàng)新活動(dòng)能夠持續(xù)進(jìn)行下去，并充分肯定國家在制度創(chuàng)新中所起到的不可替代的作用。此外，該學(xué)派還提出，對(duì)于政府制定的制度，需要考察其有效性，因?yàn)橹挥杏行У闹贫炔拍軌驅(qū)夹g(shù)創(chuàng)新起到激勵(lì)作用，而低效或無效的制度將會(huì)對(duì)創(chuàng)新效率的提高產(chǎn)生阻礙。總之，新制度學(xué)派對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究促成了國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的產(chǎn)生。

除了上述五種主要的理論之外，還有很多關(guān)于創(chuàng)新活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)增長之間關(guān)系的理論，如阿羅的干中學(xué)理論(12)、庫茲涅茨的經(jīng)濟(jì)增長論(13)、丹尼森的經(jīng)濟(jì)增長因素論(14)、盧卡斯的人力資本溢出理論(15)等，所有這些理論都說明了一點(diǎn)：科技進(jìn)步與創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的主導(dǎo)因素。