第一章 混合所有制經(jīng)濟(jì)相關(guān)概念及相關(guān)理論

第一節(jié) 混合所有制相關(guān)概念

一 混合所有制經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵界定

（一）所有制

所有制是指人們對(duì)物質(zhì)資料的占有形式，通常指人們對(duì)生產(chǎn)資料的占有形式，即生產(chǎn)資料所有制，是所有人行使所有權(quán)活動(dòng)的行為規(guī)范。生產(chǎn)資料所有制反映了生產(chǎn)過程中人與人之間在生產(chǎn)資料占有方面的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是所有人行使所有權(quán)活動(dòng)的社會(huì)規(guī)范。所有權(quán)是決定社會(huì)生產(chǎn)勞動(dòng)的目的、對(duì)象、手段、方法和結(jié)果的支配力量。生產(chǎn)資料的所有制結(jié)構(gòu)，是指不同的生產(chǎn)資料所有制形式，是社會(huì)生產(chǎn)目的的決定機(jī)制，在一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)中所處的地位、所占的比重，以及它們的相互關(guān)系。居于支配地位的所有制性質(zhì)，決定了該所有制結(jié)構(gòu)的性質(zhì)，也決定著這個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)目的。

馬克思主義創(chuàng)始人曾在三層含義上使用所有制概念。

1.基礎(chǔ)說——生產(chǎn)資料的歸屬

從最一般意義上講，所有制就是指作為生產(chǎn)要素之一的生產(chǎn)資料歸誰所有的制度。馬克思在《道德化的批評(píng)和批評(píng)化的道德》一文中說：“對(duì)加里西亞的農(nóng)民來講，財(cái)產(chǎn)問題歸結(jié)為如何把封建的土地所有制變成小資產(chǎn)階級(jí)的土地所有制問題。”他在《資本論》中又說：“資本是已經(jīng)轉(zhuǎn)化為資本的生產(chǎn)資料。”而當(dāng)論及未來的社會(huì)制度時(shí)，馬克思則在《共產(chǎn)黨宣言》中指出：“要把資本變?yōu)閷儆谏鐣?huì)全體成員的公共財(cái)產(chǎn)”。

2.過程說——生產(chǎn)關(guān)系的總和

馬克思說：“資本絕不是簡(jiǎn)單的關(guān)系，而是一個(gè)過程，資本在這個(gè)過程的各種不同的要素上始終是資本。”這就是說，生產(chǎn)資料的歸屬，不僅要看法律的名義（所有權(quán)），而且必須同時(shí)考慮作為社會(huì)再生產(chǎn)的生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)全部環(huán)節(jié)與完整過程。馬克思曾經(jīng)明確地表示：“私有制不是一種簡(jiǎn)單的關(guān)系，也絕不是什么抽象概念或原理，而是資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)關(guān)系的總和，不是指從屬的、已趨沒落的，而正是指現(xiàn)存的資產(chǎn)階級(jí)私有制。”在《哲學(xué)的貧困》中，他又這樣說明“在每個(gè)歷史時(shí)代中，所有權(quán)以各種不同的方式、在完全不同的社會(huì)關(guān)系下面發(fā)展著。因此，給資產(chǎn)階級(jí)的所有權(quán)下定義不外是把資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)的全部社會(huì)關(guān)系描述一番”。

3.實(shí)現(xiàn)說——資產(chǎn)的收入

馬克思主義創(chuàng)始人在分析經(jīng)濟(jì)關(guān)系時(shí)，不是著眼于訴諸人類的某種理性，也不是在單純地宣傳應(yīng)當(dāng)建立某種美好的理想原則制度，更不是僅僅用辯證邏輯推導(dǎo)出某個(gè)歷史性結(jié)論，而是在現(xiàn)實(shí)物質(zhì)基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展帶有的必然性趨勢(shì)。馬克思在論述土地所有權(quán)與地租的關(guān)系時(shí)說：“不論地租有什么獨(dú)特的形式，它的一切類型有一個(gè)共同點(diǎn)：地租的占有是土地所有權(quán)借以實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)形式，而地租又是以土地所有權(quán)，以某些個(gè)人對(duì)某些地塊的所有權(quán)為前提。”而在論述股東與股息的關(guān)系時(shí)，馬克思又說：“利息在形式上，作為資本所有的報(bào)酬。”這足以說明，離開了實(shí)際利益，所有制就毫無經(jīng)濟(jì)意義。

（二）混合所有制

界定“混合所有制經(jīng)濟(jì)”，是所有制經(jīng)濟(jì)理論研究的前提和基礎(chǔ)。一般認(rèn)為，所謂“混合所有制”或“混合所有制經(jīng)濟(jì)”是指在同一經(jīng)濟(jì)組織中，不同的產(chǎn)權(quán)主體多元投資、互相滲透、互相貫通、互相融合而形成的新的產(chǎn)權(quán)配置結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)形式。它強(qiáng)調(diào)不同的投資主體來自不同的所有制領(lǐng)域，是多種投資主體與不同所有制性質(zhì)的綜合，有別于混合經(jīng)濟(jì)只強(qiáng)調(diào)投資主體的多元，而對(duì)投資人姓“公”還是姓“私”并無要求。

關(guān)于混合所有制經(jīng)濟(jì)的理論研究，時(shí)間雖不長(zhǎng)，但各種觀點(diǎn)爭(zhēng)鳴不斷。

從混合所有制內(nèi)涵本身來看，有的學(xué)者認(rèn)為混合所有制有廣義和狹義之分。廣義的混合所有制是指社會(huì)所有制結(jié)構(gòu)中多種所有制并存。比如我國(guó)以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)并存和共同發(fā)展的社會(huì)所有制結(jié)構(gòu)就是一種廣義的混合所有制。狹義的混合所有制是指不同所有制成分聯(lián)合形成的企業(yè)所有制形態(tài)；廣義的混合所有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)上各種不同的所有制形式相互聯(lián)系、有機(jī)結(jié)合而成的一種經(jīng)濟(jì)形式。狹義的混合所有制經(jīng)濟(jì)是由不同出資者投資共建或由不同所有制經(jīng)濟(jì)聯(lián)合組建而成的一種企業(yè)形式；廣義的混合所有制經(jīng)濟(jì)是企業(yè)與企業(yè)之間、地區(qū)與地區(qū)之間、部門與部門之間以及社會(huì)上各種不同所有制主體之間互為條件、互相依存、互為供給、互為需求結(jié)合成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。狹義的混合所有制經(jīng)濟(jì)作為企業(yè)內(nèi)部各種所有制主體之間生產(chǎn)要素共同占有、剩余價(jià)值按生產(chǎn)要素投資份額共同分享的一種企業(yè)組合形式，體現(xiàn)著企業(yè)內(nèi)部各所有制主體之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系；總的來看，廣義的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)上各種不同的所有制經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)系、有機(jī)結(jié)合而形成的一種經(jīng)濟(jì)形式，或者說是一種資產(chǎn)整合形式，體現(xiàn)著企業(yè)與企業(yè)之間、地區(qū)與地區(qū)之間、部門與部門之間以及社會(huì)上各種不同所有制主體之間互為條件、互相依存、互為供給、互為需求的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是社會(huì)所有制結(jié)構(gòu)中多種所有制并存的一種經(jīng)濟(jì)形式。狹義的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是由公、私不同出資者投資共同興建或由不同所有制經(jīng)濟(jì)聯(lián)合組建的一種企業(yè)形式，是企業(yè)內(nèi)部各種所有制主體之間生產(chǎn)要素共同占有、利潤(rùn)按生產(chǎn)要素投資額共同分享的一種企業(yè)組合形式，是不同所有制成分的聯(lián)合。本書是以對(duì)狹義混合所有制的研究為基礎(chǔ)，對(duì)公有經(jīng)濟(jì)與非公經(jīng)濟(jì)聯(lián)合組成的經(jīng)濟(jì)形式的研究。

從空間范圍來看，混合所有制經(jīng)濟(jì)有宏觀混合所有制經(jīng)濟(jì)、中觀混合所有制經(jīng)濟(jì)和微觀混合所有制經(jīng)濟(jì)之分。宏觀混合所有制經(jīng)濟(jì)是一個(gè)國(guó)家在特定社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度下，各種不同所有制形式之間的有機(jī)結(jié)合，也稱為宏觀所有制結(jié)構(gòu)。這種所有制結(jié)構(gòu)是由國(guó)家總體生產(chǎn)力水平和生產(chǎn)力的結(jié)構(gòu)狀況決定的，其中占主體地位的所有制形式，決定著所有制結(jié)構(gòu)的性質(zhì)，決定著經(jīng)濟(jì)制度、政治上層建筑、意識(shí)形態(tài)上層建筑乃至整個(gè)社會(huì)制度和整個(gè)國(guó)家的性質(zhì)。同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，它還決定著整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的性質(zhì)、趨勢(shì)和走向。中觀混合所有制經(jīng)濟(jì)，是在特定國(guó)家內(nèi)以地區(qū)或部門為單位的、各種不同所有制形式之間的有機(jī)結(jié)合，也可稱為中觀混合所有制結(jié)構(gòu)。這種所有制結(jié)構(gòu)是由地區(qū)總體生產(chǎn)力水平和生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況以及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)分工狀況決定的。同時(shí)，這種混合所有制經(jīng)濟(jì)作為宏觀混合所有制經(jīng)濟(jì)的組成部分，其總體水平、總體性質(zhì)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行都要受宏觀混合所有制經(jīng)濟(jì)的規(guī)定和制約。但是，中觀混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r、內(nèi)部結(jié)構(gòu)量的變化和質(zhì)的運(yùn)動(dòng)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量和水平也從各個(gè)方面對(duì)宏觀混合所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著影響。微觀混合所有制經(jīng)濟(jì)是不同所有制形式在企業(yè)范圍內(nèi)的聯(lián)合。在微觀混合所有制經(jīng)濟(jì)中，占主體地位的所有制形式?jīng)Q定著企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)狀況，決定著企業(yè)內(nèi)部各生產(chǎn)當(dāng)事人在企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的地位和作用，決定著企業(yè)管理體制、各生產(chǎn)當(dāng)事人之間的管理關(guān)系，也決定著企業(yè)生產(chǎn)成果的占有方式和收益分配制度。同時(shí)，微觀混合所有制經(jīng)濟(jì)或企業(yè)中的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)當(dāng)事人之間的管理關(guān)系、生產(chǎn)成果的占有和收益分配方式也會(huì)對(duì)占主體地位的所有制形式乃至企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。在社會(huì)化大生產(chǎn)中，微觀混合所有制經(jīng)濟(jì)不僅是中觀混合所有制經(jīng)濟(jì)和宏觀混合所有制經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，它的狀況由中觀混合所有制經(jīng)濟(jì)和宏觀混合所有制經(jīng)濟(jì)決定，并受它們的制約，而且微觀混合所有制經(jīng)濟(jì)也對(duì)中觀混合所有制經(jīng)濟(jì)和宏觀混合所有制經(jīng)濟(jì)有巨大影響。

從資產(chǎn)組合方式上看，也有不同的類別。在我國(guó)，有國(guó)家所有制經(jīng)濟(jì)與集體所有制經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)合而成的混合所有制經(jīng)濟(jì)，有國(guó)家所有制經(jīng)濟(jì)同私營(yíng)經(jīng)濟(jì)（包括外資經(jīng)濟(jì)）相互聯(lián)合而成的混合所有制經(jīng)濟(jì)，有不同地區(qū)、不同部門國(guó)家所有制經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)合而成的混合所有制經(jīng)濟(jì)，有不同集體所有制經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)合而成的混合所有制經(jīng)濟(jì)，有集體所有制經(jīng)濟(jì)與私營(yíng)經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)合而成的混合所有制經(jīng)濟(jì)，有不同的個(gè)體所有制經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)合而成的混合所有制經(jīng)濟(jì)。同時(shí)，還有國(guó)有經(jīng)濟(jì)內(nèi)部以國(guó)有資產(chǎn)為主體、職工持股的混合所有制經(jīng)濟(jì)和集體所有制經(jīng)濟(jì)內(nèi)部以集體所有的資產(chǎn)為主體、職工或社會(huì)持股的混合所有制經(jīng)濟(jì)。除此之外，在以按勞分配為主體的收入分配制度下，國(guó)有經(jīng)濟(jì)和集體所有制經(jīng)濟(jì)中，由于勞動(dòng)者（包括單純的經(jīng)營(yíng)者）除獲得按勞分配收入外，還以自己的勞動(dòng)要素與國(guó)有資本要素和集體資本要素一同參與企業(yè)剩余價(jià)值分配，勞動(dòng)者參與企業(yè)剩余價(jià)值分配所得的逐步積累也可成為企業(yè)資本要素的重要組成部分。因此，國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)分化而形成的經(jīng)濟(jì)也可稱為微觀層次的混合所有制經(jīng)濟(jì)。從所有制主體和產(chǎn)權(quán)主體來看，有學(xué)者認(rèn)為，混合所有制經(jīng)濟(jì)也可分為以公有制為主體的混合所有制經(jīng)濟(jì)，公有制經(jīng)濟(jì)控股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，公有制經(jīng)濟(jì)參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，勞動(dòng)者以勞動(dòng)聯(lián)合為主體的混合所有制經(jīng)濟(jì)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)為主體或民營(yíng)經(jīng)濟(jì)控股、參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)。公有制經(jīng)濟(jì)控股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，又可分為國(guó)有經(jīng)濟(jì)控股、集體經(jīng)濟(jì)控股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，而在國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)控股的混合所有制經(jīng)濟(jì)中，又有絕對(duì)控股和相對(duì)控股之分。還有學(xué)者把混合所有制經(jīng)濟(jì)等同于混合經(jīng)濟(jì)，這是不妥的。有的學(xué)者把混合所有制經(jīng)濟(jì)說成是與各種不同所有制形式并列的一種獨(dú)立的新型的所有制形式，認(rèn)為混合所有制經(jīng)濟(jì)是打破單一所有制而出現(xiàn)的一種所有制類型，混合所有制經(jīng)濟(jì)是公有產(chǎn)權(quán)和非公有產(chǎn)權(quán)在企業(yè)內(nèi)部融合所形成的一種新的財(cái)產(chǎn)所有制結(jié)構(gòu)，這也是不妥的。混合所有制經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵在于它是多種不同所有制經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合。在這種經(jīng)濟(jì)形式中，構(gòu)成經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體的各種經(jīng)濟(jì)成分的所有制性質(zhì)并沒有改變。混合所有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)上既定并且相互吸引的各種所有制經(jīng)濟(jì)之間的聯(lián)合，而不是新生的所有制形式。

關(guān)于把國(guó)有企業(yè)之間的聯(lián)合體和國(guó)有經(jīng)濟(jì)跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)之間的聯(lián)合體稱作混合所有制經(jīng)濟(jì)的問題，應(yīng)做具體分析。從國(guó)有企業(yè)、國(guó)有經(jīng)濟(jì)實(shí)行的本質(zhì)來看，社會(huì)主義國(guó)家的國(guó)有企業(yè)或國(guó)有經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義國(guó)家全體人民共同占有生產(chǎn)資料的一種所有制形式，國(guó)有企業(yè)之間形成的聯(lián)合體，是國(guó)家為了增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力通過戰(zhàn)略性改組而形成的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。國(guó)有經(jīng)濟(jì)跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)的聯(lián)合，是國(guó)家為了合理布局國(guó)有經(jīng)濟(jì)、增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)整體實(shí)力和對(duì)其他經(jīng)濟(jì)形式的輻射力、加強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位而進(jìn)行的戰(zhàn)略性調(diào)整，不能稱之為混合所有制經(jīng)濟(jì)。但從國(guó)有企業(yè)和國(guó)有經(jīng)濟(jì)的具體情況來看，國(guó)有企業(yè)都是獨(dú)立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者，或者說是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，具有獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益。國(guó)有經(jīng)濟(jì)實(shí)行的管理體制是國(guó)家所有、分級(jí)管理，各地區(qū)、各部門、各行業(yè)的國(guó)有企業(yè)都有一定的獨(dú)立性。經(jīng)濟(jì)效益的高低，在體現(xiàn)國(guó)家整體利益高低的同時(shí)，也體現(xiàn)各地區(qū)、各部門、各行業(yè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益的高低。因而，無論是國(guó)有企業(yè)之間通過改組而形成的聯(lián)合體，還是國(guó)有經(jīng)濟(jì)跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)戰(zhàn)略性調(diào)整而形成的聯(lián)合體，都是帶有局部所有制性質(zhì)的國(guó)有企業(yè)和國(guó)有經(jīng)濟(jì)之間的聯(lián)合，所以也可把由上述情況而形成的聯(lián)合體說成混合所有制經(jīng)濟(jì)。

對(duì)于把集體所有制經(jīng)濟(jì)之間形成的聯(lián)合體稱作混合所有制經(jīng)濟(jì)的問題，也應(yīng)做具體分析。首先，不同的集體所有制經(jīng)濟(jì)單位，都是生產(chǎn)資料公共占有的一種性質(zhì)相同的社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)，從這個(gè)意義上說，同一性質(zhì)的不同經(jīng)濟(jì)單位之間的聯(lián)合體，不能稱之為混合所有制經(jīng)濟(jì)。但是，如果從集體所有制經(jīng)濟(jì)單位的具體情況來看，集體所有制經(jīng)濟(jì)又是部分勞動(dòng)群眾共同占有生產(chǎn)資料的一種公有制形式。不同集體所有制經(jīng)濟(jì)單位因占有生產(chǎn)資料數(shù)量、質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)能力不同，在經(jīng)營(yíng)收益方面存在著差別。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，它們都是獨(dú)立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者，具有獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益。它們之間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性、經(jīng)濟(jì)利益的差異性、所面臨的市場(chǎng)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)性，與私營(yíng)經(jīng)濟(jì)并無多大差別。所以，完全可以把它們之間形成的聯(lián)合體稱為混合所有制經(jīng)濟(jì)。

有些學(xué)者不贊成把混合所有制經(jīng)濟(jì)分為廣義和狹義兩種，更不同意把宏觀層面的多元化的所有制結(jié)構(gòu)稱為混合所有制經(jīng)濟(jì)。這種觀點(diǎn)也值得商榷。從一定意義上看，混合所有制經(jīng)濟(jì)既是資源配置的一種形式，同時(shí)也是各種不同所有制經(jīng)濟(jì)之間的聯(lián)合。改革開放以來，我們之所以進(jìn)行所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整，構(gòu)建以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的格局，一方面是為了調(diào)動(dòng)一切積極因素，發(fā)掘社會(huì)上一切有利于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的資源，優(yōu)化組合、合理配置而采取的重大步驟；另一方面，是適應(yīng)我國(guó)生產(chǎn)力總體水平低、多層次、不平衡的特點(diǎn)，對(duì)生產(chǎn)關(guān)系中不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的某些環(huán)節(jié)和方面做出調(diào)整和改革。前者屬于技術(shù)層次上的資源配置手段，后者屬于制度層次上的生產(chǎn)關(guān)系結(jié)構(gòu)的調(diào)整和安排，目標(biāo)都在于合理配置資源，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。因此，以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)，在宏觀上也可被稱為混合所有制經(jīng)濟(jì)。法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓·拉費(fèi)、雅克·勒卡萊在《混合經(jīng)濟(jì)》一書中指出：“在大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)都變成了混合經(jīng)濟(jì)，以至在我們看來已經(jīng)成為一種特定的社會(huì)組織制度。”美國(guó)后凱恩斯主義代表之一漢森在1941年發(fā)表的《財(cái)政政策和經(jīng)濟(jì)周期》中，較系統(tǒng)地解釋了“混合經(jīng)濟(jì)”的含義。他認(rèn)為，從19世紀(jì)末期起，大多數(shù)資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)就開始逐漸變?yōu)樗饺私?jīng)濟(jì)和社會(huì)化經(jīng)濟(jì)并存的“公私混合經(jīng)濟(jì)”或者“雙重經(jīng)濟(jì)”。漢森認(rèn)為，這種“混合經(jīng)濟(jì)”具有雙重的意義，即生產(chǎn)領(lǐng)域的“公私混合經(jīng)濟(jì)”（國(guó)有企業(yè)與私人企業(yè)并存）和收入與消費(fèi)方面的“公私混合經(jīng)濟(jì)”（公共衛(wèi)生、社會(huì)安全和福利開支與私人收入和消費(fèi)的并存）。而他的學(xué)生，薩繆爾森在前人理論研究與探索的基礎(chǔ)上有機(jī)地融合了微觀與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，成為混合經(jīng)濟(jì)理論集大成者，在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中他認(rèn)為“混合經(jīng)濟(jì)”在實(shí)質(zhì)上就是國(guó)家干預(yù)的、以私人經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，即以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為主，通過價(jià)格機(jī)制來調(diào)節(jié)社會(huì)的生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)，同時(shí)政府必須根據(jù)市場(chǎng)情況，通過財(cái)政政策和貨幣政策來調(diào)節(jié)和干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，熨平經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，保證經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)。對(duì)此他說：“普遍存在于世界各地的事實(shí)是：現(xiàn)代混合經(jīng)濟(jì)國(guó)家的人民都要求他們的代議制政府采取各種經(jīng)濟(jì)政策，來維持高額的就業(yè)數(shù)量，旺盛的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和穩(wěn)定的物價(jià)水平。”薩繆爾森由此于1970年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。目前許多西方發(fā)達(dá)國(guó)家擺脫“滯脹”局面，經(jīng)濟(jì)重新步入快速發(fā)展軌道，其中混合經(jīng)濟(jì)功不可沒，但西方“混合經(jīng)濟(jì)”實(shí)質(zhì)上是國(guó)家資本主義性質(zhì)，而我們提出的“混合所有制經(jīng)濟(jì)”是社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的主要實(shí)現(xiàn)形式。

目前，公有制在我國(guó)有全民經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)兩大形式，非公經(jīng)濟(jì)在我國(guó)有民營(yíng)經(jīng)濟(jì)（私營(yíng)經(jīng)濟(jì)）、城市個(gè)體工商戶、農(nóng)村專業(yè)戶和承包戶、外資經(jīng)濟(jì)、公民個(gè)人等多種形式。從實(shí)際運(yùn)作來看，由于國(guó)企在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位較高，以及改革開放幾十年來民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，國(guó)企與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的混合聯(lián)營(yíng)成為混合所有制經(jīng)濟(jì)主體的代表形式，我國(guó)存在的混合所有制主要有四種類型。

1.公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)組織聯(lián)合組成的混合所有制企業(yè)

這種企業(yè)可以被進(jìn)一步細(xì)分為兩種形式，一是國(guó)有經(jīng)濟(jì)或集體經(jīng)濟(jì)與外資經(jīng)濟(jì)聯(lián)合而組成的企業(yè)，如中外合作經(jīng)營(yíng)、合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)等；二是國(guó)有經(jīng)濟(jì)或集體經(jīng)濟(jì)同國(guó)內(nèi)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合組成的企業(yè)，這是混合所有制經(jīng)濟(jì)的主要表現(xiàn)形式。

2.公有制經(jīng)濟(jì)與個(gè)人所有制聯(lián)合組成的混合所有制企業(yè)

這包括國(guó)有企業(yè)股份制改造中吸收本企業(yè)員工或外部人員持有部分股權(quán)的企業(yè)，以及實(shí)行股份合作制的集體經(jīng)濟(jì)中集體所有與內(nèi)部個(gè)人所有相結(jié)合的混合所有制企業(yè)。

3.公有制經(jīng)濟(jì)內(nèi)部國(guó)有、集體企業(yè)與民營(yíng)、個(gè)體、外資組成的混合所有制企業(yè)

這種混合所有制企業(yè)，包括目前中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中的各種所有制經(jīng)濟(jì)體。隨著深層次經(jīng)濟(jì)改革的進(jìn)行，適合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的多種多樣的聯(lián)合體會(huì)像雨后春筍般涌現(xiàn)出來。

4.公有制經(jīng)濟(jì)內(nèi)部國(guó)有企業(yè)與集體企業(yè)（掛靠性質(zhì)）聯(lián)合組成的混合所有制企業(yè)

比如，城市國(guó)有企業(yè)與農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)或城市集體企業(yè)組成的聯(lián)合體，表面上，這只是公有制企業(yè)之間的聯(lián)合，但是它在中國(guó)的發(fā)展一波三折。長(zhǎng)期以來，由于公有制經(jīng)濟(jì)定位是國(guó)家經(jīng)濟(jì)的主體，其他主體被國(guó)家政策長(zhǎng)期限制，并被邊緣化，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在中國(guó)的發(fā)展過程十分曲折，一些投資的形成和確認(rèn)比較復(fù)雜。公有制內(nèi)部的聯(lián)合也是各有特點(diǎn)和目的，在南方、沿海發(fā)達(dá)地區(qū)甚至把不同地區(qū)公有制經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合，也視為混合所有制經(jīng)濟(jì)。雖然公有制經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的聯(lián)合和混合所有制經(jīng)濟(jì)原本的定義有差異，但從今后發(fā)展來看，符合混合經(jīng)濟(jì)的概念，更重要的是這些集體企業(yè)絕大多數(shù)是私人掛靠原國(guó)營(yíng)單位建立起來的，名為集體，實(shí)為民營(yíng)性質(zhì)，這是歷史發(fā)展過程的真實(shí)反映。因此，除了一些集體企業(yè)要重新登記以外，還有不少企業(yè)要及時(shí)轉(zhuǎn)變身份。人們對(duì)混合所有制經(jīng)濟(jì)也必須進(jìn)行客觀認(rèn)識(shí)，給予合理的確認(rèn)，混合所有制經(jīng)濟(jì)的形式才會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)一步呈現(xiàn)多樣化的趨勢(shì)。

二 幾個(gè)認(rèn)識(shí)誤區(qū)

（一）股份制就是混合所有制經(jīng)濟(jì)

混合所有制經(jīng)濟(jì)是由各種不同所有制經(jīng)濟(jì)，按照一定原則，實(shí)行聯(lián)合生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的所有制形式。而股份制是現(xiàn)代企業(yè)的一種資本組織形式，其突出特征是財(cái)產(chǎn)占有形式的社會(huì)化。“你中有我，我中有你”，混合所有制經(jīng)濟(jì)可以實(shí)施股份制，也可以采取其他形式；股份制也不全是混合所有制，不能籠統(tǒng)地說股份制是公有還是私有，也不能籠統(tǒng)地說股份制就是混合所有制經(jīng)濟(jì)。股份制的具體形式是多種多樣的，有的屬于國(guó)有經(jīng)濟(jì)，有的屬于集體經(jīng)濟(jì)，只有公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)所組成的才屬于混合所有制經(jīng)濟(jì)。如果是外資企業(yè)或私營(yíng)企業(yè)組建的股份制企業(yè)，沒有公有制經(jīng)濟(jì)的參與，那么它就是私有制經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)形式，并不是混合所有制經(jīng)濟(jì)，更不具有公有制性質(zhì)。

（二）任何不同所有制經(jīng)濟(jì)聯(lián)合生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)就是混合所有制經(jīng)濟(jì)

混合所有制經(jīng)濟(jì)是在堅(jiān)持以公有制為主體的條件下，把必不可少的公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來的新的所有制實(shí)現(xiàn)形式，其中既有公有制經(jīng)濟(jì)，也有非公有制經(jīng)濟(jì)。從所有制的構(gòu)成來看，其主要形式是公有制經(jīng)濟(jì)和外資或私營(yíng)企業(yè)聯(lián)合組成的合資企業(yè)，以及公有制經(jīng)濟(jì)吸引個(gè)人投資組成的企業(yè)。顯然，不能把任何不同所有制經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合都說成是混合所有制經(jīng)濟(jì)。

（三）外資經(jīng)濟(jì)是混合所有制經(jīng)濟(jì)

外資經(jīng)濟(jì)是我國(guó)改革開放之初為發(fā)展對(duì)外關(guān)系，吸引外商資金、學(xué)習(xí)西方先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)而建立起來的經(jīng)濟(jì)體形式，包括中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)中的境外資本部分和外商獨(dú)資企業(yè)。外商獨(dú)資企業(yè)屬于非公有制經(jīng)濟(jì)，不屬于混合所有制經(jīng)濟(jì)；中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)中既有外資又有中資，只有當(dāng)其中的中資部分為公有制經(jīng)濟(jì)時(shí)，它們才屬于混合所有制經(jīng)濟(jì)。

（四）混合所有制經(jīng)濟(jì)是公有制經(jīng)濟(jì)

股份制是公有制經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的有效形式，如果國(guó)家和集體控股，企業(yè)就具有明顯的公有性。但不能因?yàn)榘压煞葜七@種混合經(jīng)濟(jì)作為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式，就推論出混合所有制經(jīng)濟(jì)是完全公有制性質(zhì)。公有制的實(shí)現(xiàn)形式與公有制性質(zhì)不同，公有制是指生產(chǎn)資料由國(guó)家所有和勞動(dòng)群眾集體所有，是從宏觀角度對(duì)生產(chǎn)資料所有形式進(jìn)行界定；公有制實(shí)現(xiàn)形式是公有制經(jīng)濟(jì)在微觀領(lǐng)域的具體體現(xiàn)，實(shí)際上是指公有資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)方式或組織形式。只有混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國(guó)有成分、集體成分才屬于公有制經(jīng)濟(jì)，其他經(jīng)濟(jì)成分屬于非公有制經(jīng)濟(jì)范疇。

（五）混合所有制經(jīng)濟(jì)是非公有制經(jīng)濟(jì)

所謂混合所有制經(jīng)濟(jì)，就是公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)相混合而存在的一種經(jīng)濟(jì)，但不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為混合所有制經(jīng)濟(jì)就是公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合。公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合，是混合所有制經(jīng)濟(jì)的主要實(shí)現(xiàn)形式。國(guó)有經(jīng)濟(jì)與集體經(jīng)濟(jì)聯(lián)合投資，也屬于混合所有制經(jīng)濟(jì)，它們的聯(lián)合仍然是公有制經(jīng)濟(jì)。因而，不能認(rèn)為混合所有制經(jīng)濟(jì)就是非公有制經(jīng)濟(jì)，不能認(rèn)為公有制經(jīng)濟(jì)就是國(guó)有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)，也不能認(rèn)為非公有制經(jīng)濟(jì)全部是私有制經(jīng)濟(jì)。

（六）混合所有制經(jīng)濟(jì)等同于混合經(jīng)濟(jì)

按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，混合所有制經(jīng)濟(jì)與混合經(jīng)濟(jì)是相互區(qū)別的：混合所有制經(jīng)濟(jì)是多種所有制經(jīng)濟(jì)之間的相互聯(lián)合和有機(jī)結(jié)合。混合所有制經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的重心在于不同所有制經(jīng)濟(jì)之間的相互聯(lián)系和有機(jī)組合，屬于經(jīng)濟(jì)制度層面；混合經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的重心在于不同資源配置方式的結(jié)合，屬于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行層面。在混合所有制經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵方面，理論界有人把混合所有制經(jīng)濟(jì)等同于混合經(jīng)濟(jì)，這是不妥的。混合所有制經(jīng)濟(jì)是多種所有制形式之間的相互聯(lián)合和有機(jī)結(jié)合，在廣義上，它表現(xiàn)為多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)整體；在狹義上，它是由不同所有制經(jīng)濟(jì)聯(lián)合組建而成的經(jīng)濟(jì)單位或企業(yè)。而“混合經(jīng)濟(jì)”則是將對(duì)立的私人經(jīng)濟(jì)和公共經(jīng)濟(jì)都包含在內(nèi)，一方面通過市場(chǎng)調(diào)節(jié)對(duì)資源進(jìn)行配署，決定著企業(yè)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)；另一方面也通過國(guó)家或政府的宏觀調(diào)控在資源配置和企業(yè)生產(chǎn)方面進(jìn)行引導(dǎo)，使微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相協(xié)調(diào)，是一種市場(chǎng)力量與非市場(chǎng)力量相互作用的經(jīng)濟(jì)。

混合所有制經(jīng)濟(jì)是我國(guó)針對(duì)傳統(tǒng)所有制結(jié)構(gòu)的弊端和轉(zhuǎn)軌中存在的問題，為建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制而提出來的。隨著產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)和重組，除涉及國(guó)家安全、自然壟斷、有重大社會(huì)效益及高新技術(shù)和支柱產(chǎn)業(yè)的重大骨干企業(yè)外，其他的都要大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年，我國(guó)的混合所有制經(jīng)濟(jì)已發(fā)展成為一個(gè)龐大的群體，占經(jīng)濟(jì)總量的40%強(qiáng)。再過幾年，這個(gè)比例將超過50%。這對(duì)明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系、深化所有制改革、提高認(rèn)識(shí)、完善我國(guó)的基本經(jīng)濟(jì)制度，無疑都是很有必要的。