二、控制論工具的選擇

幾十年來，控制論、系統(tǒng)論、信息論對國際社會、政治和法律事務(wù)等領(lǐng)域產(chǎn)生了極大的影響。其中，人口學(xué)的發(fā)展是具有代表性的研究成果。20世紀(jì)80年代，我國很多專家利用控制論廣泛參與人口發(fā)展過程的研究，針對人口發(fā)展的穩(wěn)定性和控制規(guī)律的研究取得了非常多的成果，找到了人口系統(tǒng)穩(wěn)定性的準(zhǔn)則和人口統(tǒng)計的方法。我國政府在很大程度上借鑒并依據(jù)這一理論，制定了我國的計劃生育政策，旨在讓二三十年后我國的人口可以停止快速增長，不會出現(xiàn)國際輿論認(rèn)為的人口大爆炸局面。事實上，21世紀(jì)初，我國的人口增長曲線已經(jīng)出現(xiàn)下行趨勢，控制人口增長的目標(biāo)也已達(dá)成。

控制論作為一種方法論應(yīng)用領(lǐng)域很廣。可以這樣理解，凡研究對象是一個系統(tǒng)，無論這個系統(tǒng)是閉環(huán)系統(tǒng)還是開環(huán)系統(tǒng)，就都可以使用控制論。

控制論的基本概念涉及“控制與調(diào)節(jié)”“進(jìn)化與適應(yīng)”“估計與識別”“反饋原理”“穩(wěn)定性與收斂性”“最優(yōu)性與魯棒性”“自繁殖與自組織”及“必需變異度率”等。

人類天生是實用主義者，對有用的理論和工具當(dāng)然會積極使用。無論是作為方法論還是哲學(xué)，控制論的觀點和方法都是我們觀察、研究及解釋經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中發(fā)生的問題的有價值、有邏輯的理論工具。

通俗了解一下控制論的工具和方法，有助于閱讀本書并理解在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中應(yīng)用控制論，可以實現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)波動、危機(jī)及蕭條的控制。

（1）控制與調(diào)節(jié) 為了“控制”既定目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)乃至社會系統(tǒng)的治理過程中都存在“調(diào)節(jié)”過程。而這個既定目標(biāo)就是“系統(tǒng)輸入信號”。

（2）進(jìn)化與適應(yīng) 主流經(jīng)濟(jì)學(xué)承認(rèn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)類似于生物體，在運行過程中存在著運行機(jī)制和內(nèi)容的“進(jìn)化”。市場經(jīng)濟(jì)的重要特征是經(jīng)濟(jì)機(jī)制的自我調(diào)節(jié)，即“自適應(yīng)”。而這種經(jīng)濟(jì)進(jìn)化和自適應(yīng)的過程本身是與信息的“傳遞”和“反饋”相關(guān)的，當(dāng)受到外界干擾時，系統(tǒng)能夠自我調(diào)節(jié)其他參數(shù)而保持系統(tǒng)的基本平衡，比如市場上商品的供給與價格的調(diào)節(jié)，以及外匯市場的匯率波動調(diào)節(jié)。

（3）估計與識別 一個系統(tǒng)會不可避免地受到外界干擾，系統(tǒng)若過于敏感會頻繁受到干擾，但“估計”是一個動態(tài)的評估和糾錯行為。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的“識別”需要站得高、看得遠(yuǎn)。

（4）反饋原理 經(jīng)濟(jì)控制的核心工具是經(jīng)濟(jì)運行過程中的信息“反饋”。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)如同工程控制系統(tǒng)，分為“開環(huán)控制系統(tǒng)”和“閉環(huán)控制系統(tǒng)”兩類。開環(huán)控制系統(tǒng)是指被控制的系統(tǒng)的“控制器”發(fā)出“控制信號”時不依賴系統(tǒng)的“輸出信號”，即效果反饋情況，這是一種“不計后果”的、主觀的控制方式。這種控制方式常被用于社會實踐中的一些常識性領(lǐng)域或有明確先驗知識的領(lǐng)域。但是，對大多數(shù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的控制都是“閉環(huán)控制”，或者是多循環(huán)的進(jìn)階式控制，也就是以不斷檢測到的市場輸出信號反饋決策。如果反饋信號（系統(tǒng)輸出信息）與系統(tǒng)輸入信號作用方向相反，則稱為負(fù)反饋。負(fù)反饋是控制系統(tǒng)中反饋的基本形式。

（5）穩(wěn)定性與收斂性 控制的重要目的之一就是實現(xiàn)穩(wěn)定性。工業(yè)系統(tǒng)的控制參數(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)同樣需要“穩(wěn)定性”。控制過程中要避免“反饋振蕩”，比如政府發(fā)布指令調(diào)控某個產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售以求交易穩(wěn)定，但消費者卻因此擔(dān)心產(chǎn)品短缺而搶購，本來基本穩(wěn)定的市場供求卻被調(diào)控信號擾動了，輸入信息導(dǎo)致調(diào)節(jié)過度，加大了系統(tǒng)的波動，從而導(dǎo)致“振蕩”。收斂是指在一個系統(tǒng)的控制變化過程中檢測到的誤差值趨于減小。收斂意味著趨于穩(wěn)定，否則就是發(fā)散。所有系統(tǒng)控制都要避免出現(xiàn)發(fā)散現(xiàn)象。對于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的調(diào)節(jié)，“收斂性”是非常重要的。

（6）最優(yōu)性與魯棒性“最優(yōu)性”與“魯棒性”同樣是控制過程中的重要概念。控制論從兩個角度看“最優(yōu)性”：一個是在給定目標(biāo)值時，利用獲得的實時信息，在一定約束條件下對目標(biāo)函數(shù)求最優(yōu)；另一個是最優(yōu)控制，即在一個最優(yōu)目標(biāo)下進(jìn)行動態(tài)控制的過程，從而使得系統(tǒng)控制達(dá)到最優(yōu)。相對應(yīng)的概念“魯棒性”是指系統(tǒng)受外界干擾時，理想的控制器既要追求最優(yōu)性，更要追求魯棒性，也就是讓系統(tǒng)對環(huán)境擾動不敏感。這個指標(biāo)與控制系統(tǒng)檢測環(huán)境變化的敏感性要求不是一個概念。

（7）自繁殖與自組織 生物體自繁殖中的變異表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)中同樣存在。目前，經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏對“自繁殖”和“自組織”機(jī)制的關(guān)注和研究，因此遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能解釋經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的市場效應(yīng)，也沒有能夠在經(jīng)濟(jì)政策研究中更多地納入人的思想、狹隘、偏見的干擾作用。

（8）必需變異度率 這個概念是由英國著名的控制論專家R.艾什比提出的，說的是決策者或支配者要進(jìn)行適當(dāng)?shù)目刂疲刂破鞲髯饔昧勘仨毜扔诨虼笥谙到y(tǒng)中的各受控量。雖然這個概念更多見于自然界和工業(yè)控制，但對經(jīng)濟(jì)社會也有指導(dǎo)意義。在經(jīng)濟(jì)控制過程中，我們要根據(jù)被控制對象的復(fù)雜性程度而提高知識、思維、理論和工具水平。