推薦序
一個(gè)國家為什么能成功？
翻閱馬國川先生的這本新書《國家的重生：日本戰(zhàn)后騰飛之路》，我不由得想起40多年前的往事。那是在我國改革開放初期，有一本名為《訪日歸來的思索》的書風(fēng)靡一時(shí)。此書作者是中國社會科學(xué)院的領(lǐng)導(dǎo)和專家，1978年11月他們到日本進(jìn)行了一個(gè)多月的考察，回國后撰寫報(bào)告介紹戰(zhàn)后日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，展現(xiàn)當(dāng)時(shí)日本民眾的生活，大開國人眼界。[1]人們驚訝地發(fā)現(xiàn)，日本原來已經(jīng)那么富裕，因此出現(xiàn)了學(xué)習(xí)東鄰的熱潮。
從那時(shí)起，我就對日本產(chǎn)生了興趣，認(rèn)為這是一個(gè)非常值得關(guān)注的國家。1980年我到美國留學(xué)，看到市場上有許多日本產(chǎn)品，而且越來越多。事實(shí)上，1981—1986年，日本對美國的出口遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于進(jìn)口。為了解決美國的巨額貿(mào)易赤字問題，1985年9月，美國、日本、聯(lián)邦德國、法國、英國的財(cái)政部長和央行行長齊集紐約協(xié)商，于是誕生了著名的《廣場協(xié)議》。協(xié)議簽署地“廣場飯店”就位于紐約第五十九街，距離我就讀的哥倫比亞大學(xué)并不遠(yuǎn)。
《廣場協(xié)議》簽署后，日元升值，日本借機(jī)大力拓展海外市場。我碩士畢業(yè)后在紐約證券交易所工作，發(fā)現(xiàn)有大量日本資本涌入美國。無論是工業(yè)、房地產(chǎn)，還是文化等產(chǎn)業(yè)，到處都可以看到日本人活躍的身影。日本富豪在美國購買工廠、豪宅、飯店、藝術(shù)品，日本三菱集團(tuán)甚至買下了被視為美國象征的洛克菲勒中心大廈。這一波“買下美國”的熱潮，一直持續(xù)到20世紀(jì)90年代初才平息下來。由于經(jīng)濟(jì)泡沫破滅，“日本神話”逐漸褪色。隨著中國經(jīng)濟(jì)的起飛，許多國人也不再把日本作為學(xué)習(xí)對象。尤其是2010年中國GDP（國內(nèi)生產(chǎn)總值）總量超過日本之后，有些人對日本頗不以為然。
但是我認(rèn)為，作為和中國一樣的追趕型國家，日本走過的道路是值得關(guān)注的，它的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)都是寶貴的財(cái)富，不應(yīng)忽視。馬國川先生花費(fèi)五年時(shí)間完成的“日本三部曲”（《國家的啟蒙：日本帝國崛起之源》《國家的歧路：日本帝國毀滅之秘》《國家的重生：日本戰(zhàn)后騰飛之路》），描寫的恰好是1853—1973年的日本現(xiàn)代化進(jìn)程。讀日本的這段歷史，可以讓我們更清晰地了解日本所走過的曲折道路。以日本為參照，審視同時(shí)代中國的現(xiàn)代化奮斗歷程，更可以給我們許多思想啟迪。
《國家的重生：日本戰(zhàn)后騰飛之路》講述的是1945—1973年日本的故事，誠如副標(biāo)題所示，此書的主題是“日本戰(zhàn)后騰飛之路”。一個(gè)滿目瘡痍的戰(zhàn)敗之國，僅僅用20多年的時(shí)間就成為僅次于美國的經(jīng)濟(jì)大國，躋身世界強(qiáng)國之列，這在世界范圍內(nèi)都是罕見的（只有當(dāng)時(shí)的聯(lián)邦德國可以相提并論）。如果放眼第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的全球就會發(fā)現(xiàn)，同時(shí)期有許多新興國家都在“建國”，可是“成功國家”很少，“失敗國家”是多數(shù)。因此，在閱讀《國家的重生：日本戰(zhàn)后騰飛之路》時(shí)，我一直在思考一個(gè)問題：一個(gè)國家為什么能成功？
對這個(gè)問題，已經(jīng)有各種各樣的回答，可謂言人人殊，難有統(tǒng)一的解釋。我個(gè)人認(rèn)為，麻省理工學(xué)院的德隆·阿西莫格魯教授和哈佛大學(xué)的詹姆斯·A. 羅賓遜教授的解釋更有說服力。這兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，自然資源、文化背景、民族個(gè)性等都不是國家能否成功的決定性因素。他們在2012年共同出版的《國家為什么會失敗》一書中，對歷史發(fā)潛闡幽，提出了解釋國家成敗的兩個(gè)重要制度框架——包容性制度（inclusive institutions）和攫取性制度（extractive institutions），前者是一種多數(shù)人參與、利益分享的多元制度，后者是權(quán)力和財(cái)富高度集中、被少數(shù)人壟斷的制度。包容性制度分為包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度，攫取性制度分為攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度，由此構(gòu)成四個(gè)組合：
（1）包容性政治制度+包容性經(jīng)濟(jì)制度；
（2）包容性政治制度+攫取性經(jīng)濟(jì)制度；
（3）攫取性政治制度+包容性經(jīng)濟(jì)制度；
（4）攫取性政治制度+攫取性經(jīng)濟(jì)制度。
第一種是最好的組合，能夠讓一個(gè)國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和人民生活水平的持續(xù)提高；第二種是不存在的，因?yàn)槿绻粋€(gè)國家采取的是包容性政治制度，就不會采取攫取性經(jīng)濟(jì)制度；第三種也可以讓一個(gè)國家在一定的階段里發(fā)展起來，但是攫取性政治制度會侵蝕包容性經(jīng)濟(jì)制度，因此，最好是通過改革向第一種制度組合轉(zhuǎn)型，當(dāng)然也有可能墮入第四種制度組合；第四種是最差的選擇，一個(gè)國家一旦陷入“攫取性制度”的怪圈，即使經(jīng)濟(jì)有所發(fā)展，也難以持續(xù)，最終將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯，人們生活水平下降，社會發(fā)生動(dòng)蕩。[2]
日本戰(zhàn)后能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛、國民富裕、社會安定，完全可以根據(jù)上述的制度框架進(jìn)行分析。
20世紀(jì)30年代，日本的政黨政治被廢止，議會民主名存實(shí)亡，天皇及其背后的一小群特權(quán)階級掌控著日本的軍隊(duì)、政府機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)命脈。這是典型的攫取性制度。從《國家的重生：日本戰(zhàn)后騰飛之路》一書可以看出，戰(zhàn)后日本改革的主要內(nèi)容之一，就是拋棄攫取性政治制度，建立包容性政治制度。例如，戰(zhàn)爭結(jié)束后，美國在日本推行真正的普選制，日本女性第一次獲得了選舉權(quán)和被選舉權(quán)。在本書的“在日本尋找麥克阿瑟”一章中，就記載了日本一位立法領(lǐng)袖和麥克阿瑟的一次有趣對話：
“我很遺憾地告訴您，選舉中發(fā)生了一件可怕的事情。閣下，有一個(gè)妓女被選進(jìn)了眾議院?！?/p>
“她得了多少票 ?”
“25.6萬張?！?/p>
“那么，這么多選票恐怕不全是靠她那不光彩的職業(yè)得來的吧！”
這次選舉產(chǎn)生的國會議員中，既有政治家、企業(yè)家，也有農(nóng)民、教師、醫(yī)生、工人和律師，其中有39名女性，包括那位有“不光彩的職業(yè)”的女性。日本民眾第一次擁有了真正的民主權(quán)利，這徹底改變了少數(shù)人壟斷政治權(quán)力的局面。不久后，日本實(shí)施新憲法，進(jìn)一步鞏固了民主制度。當(dāng)時(shí)日本政府給每個(gè)家庭都分發(fā)了一本袖珍小冊子《新的憲法，新的生活》，其發(fā)刊詞莊嚴(yán)宣稱：“舊的日本被投進(jìn)陰影之中，新的日本誕生了?！?/p>
幾乎與此同時(shí)，日本在經(jīng)濟(jì)上也實(shí)行了一系列變革，包括解散財(cái)閥、賦予工人“三權(quán)”（罷工權(quán)、自由結(jié)社權(quán)、集體談判權(quán)）、頒布反壟斷法等，打破了財(cái)富高度集中、被少數(shù)人壟斷的舊格局。其中，土地改革尤其重要，日本政府從地主手里征購了當(dāng)時(shí)全國近一半的土地，將其低價(jià)賣給農(nóng)民，基本實(shí)現(xiàn)了“耕者有其田”。農(nóng)民的勞動(dòng)積極性大大提高，生產(chǎn)力也得到極大釋放。幾年間農(nóng)業(yè)產(chǎn)值增加360%，為經(jīng)濟(jì)騰飛打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。通過這場不流血的和平的土地革命，日本消滅了地主階級，瓦解了日本法西斯和軍國主義滋生的土壤，也避免了各種激進(jìn)社會運(yùn)動(dòng)。難怪麥克阿瑟說：“在占領(lǐng)期間取得的所有成就當(dāng)中，土地改革的影響最為深遠(yuǎn)。”
通過一系列改革，日本建立了包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度，為此后的經(jīng)濟(jì)騰飛奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的過程中，包容性制度化解了各種利益沖突，讓大眾能夠普遍分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果，也讓利益受損者得到了合理的補(bǔ)償。反之，由于社會矛盾被吸納和化解，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性也得到了保障。與此形成對比的是實(shí)現(xiàn)民主化之前的韓國，攫取性政治制度導(dǎo)致韓國社會沖突不斷，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不穩(wěn)定。在建立了包容性政治制度，完成從威權(quán)發(fā)展模式向民主法治模式的轉(zhuǎn)型之后，韓國才走上了平穩(wěn)發(fā)展的道路。
近年來，我多次前往日本，這個(gè)富裕、文明、有秩序的高度現(xiàn)代化的國家給我留下了良好印象。然而，就像“日本三部曲”所描寫的，日本現(xiàn)代化道路絕非一帆風(fēng)順：它通過明治維新而崛起為世界強(qiáng)國，卻由于選擇了法西斯主義而走上歧路，給國家和民族帶來巨大災(zāi)難。它在戰(zhàn)敗之后，建立了包容性制度，因此才脫胎換骨，重新走上發(fā)展的正途，在很短時(shí)間就成為亞洲第一個(gè)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的國家。
沒有人愿意成為失敗者，也沒有國家不想成功。綜觀世界，成功的國家雖然是少數(shù)，但是從過去70多年的歷史來看，通過建立包容性制度而走向成功的國家在逐漸增多。放眼未來，將會有越來越多的國家擯棄攫取性制度，建立包容性制度。在這個(gè)意義上，包容性制度是世界的潮流。一個(gè)國家只有建立包容性制度，才有光明未來。
[1] 參見《訪日歸來的思索》，鄧力群、馬洪、孫尚清、吳家駿著，中國社會科學(xué)出版社，1979年10月第一版。
[2] 參見《國家為什么會失敗》，德隆·阿西莫格魯、詹姆斯·A. 羅賓遜著，李增剛譯，湖南科學(xué)技術(shù)出版社，2015年6月第一版。