三 文獻(xiàn)綜述

（一）國外主要研究進(jìn)展

學(xué)術(shù)界對中亞的關(guān)注自其1991年獨立后顯著增加，國外學(xué)者也不例外，研究主要包括以下幾個方面。

1.中亞國家經(jīng)貿(mào)發(fā)展相關(guān)研究

對于中亞國家經(jīng)貿(mào)發(fā)展的研究，主要從經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系、貿(mào)易現(xiàn)狀和貿(mào)易制度等方面展開。Clarke M.E認(rèn)為新疆與中亞有很大的利益互補(bǔ)關(guān)系，1991年蘇聯(lián)解體后，中國利用新疆獨特的地緣優(yōu)勢與中亞地區(qū)融合，以此擴(kuò)大對中亞國家的貿(mào)易影響力，雙方區(qū)域一體化為中國的安全提供了保障，有助于雙方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和戰(zhàn)略利益的實現(xiàn)，既鞏固了中國對新疆的控制，又?jǐn)U大了中國在中亞的勢力，有助于中國的和平崛起。^[2]Gael Raballand等認(rèn)為，中國與中亞的貿(mào)易額自2002年起的5年里增長了將近2倍，盡管中國與中亞貿(mào)易發(fā)展存在許多障礙，但中國西北地區(qū)政府相關(guān)政策的支持也促進(jìn)了新疆與中亞的貿(mào)易增長，并就雙方貿(mào)易增長的原因做出了相關(guān)解釋。^[3]Farrukh Suvankulov等分析了中國、印度、俄羅斯和土耳其等國對中亞地區(qū)的出口，認(rèn)為自90年代以來，各國均試圖擴(kuò)大向中亞的出口；通過擴(kuò)張的引力模型和貿(mào)易互補(bǔ)性分析來比較實際出口量和模型預(yù)測的出口量，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中、俄對中亞的實際出口量超過了模型的預(yù)測值，而其他國家并未達(dá)到出口預(yù)測值。^[4]Clemens Grafe、Martin Rasier、Toshiaki Sakatsume研究了中亞的貿(mào)易壁壘問題，認(rèn)為中亞地區(qū)的價格差異很大，這可能與國家的貿(mào)易障礙有關(guān)，特別是與執(zhí)法機(jī)構(gòu)在眾多內(nèi)部檢查點尋租有關(guān)；該研究還證實，烏茲別克斯坦的貿(mào)易壁壘相對高于哈薩克斯坦和吉爾吉斯斯坦。^[5]

2.中亞國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)研究

Ichiro Iwasaki分析了中亞產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展特征，認(rèn)為中亞的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策與歐洲類似，工業(yè)區(qū)位政策是影響中亞產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素之一，但真正造成中亞產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展扭曲的因素仍需重新審視。^[6]Pinar ?pek探討了哈國的石油和天然氣在制定外交政策中的作用，認(rèn)為哈國一貫奉行以石油發(fā)展為主導(dǎo)的多項外交政策，其獨特的地緣政治在外交中所發(fā)揮的作用有限，迫使其與俄羅斯、中國、美國和歐盟等保持良好的外交關(guān)系，作為貿(mào)易平衡的伙伴。^[7]Marc Lanteigne認(rèn)為蘇聯(lián)時期中國與中亞各國在能源外交方面取得重大進(jìn)展，但蘇聯(lián)解體后，土庫曼斯坦經(jīng)歷了復(fù)雜的領(lǐng)導(dǎo)變革，其他國家對其天然氣形成激烈競爭，中國在獲得中亞地區(qū)能源以保持自身的能源安全方面仍受到一些限制，有必要持續(xù)深化與中亞的能源區(qū)域合作。^[8]Madan B.和Regmi等利用時間—成本—距離方法評估了連接?xùn)|北亞和中亞的兩個重要的多式聯(lián)運走廊的基礎(chǔ)設(shè)施和運行狀況，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果找出了東亞和中亞多式聯(lián)運走廊發(fā)展和運行中存在的問題和挑戰(zhàn)，提出了有效改善有形基礎(chǔ)設(shè)施和盡量減少非實物障礙以提高多式聯(lián)運走廊運營效率的政策建議。^[9]Gael Raballand、Antoine Kunth、Richard Auty研究了運輸成本在中亞各國與歐盟（EU）貿(mào)易方面所發(fā)揮的作用，研究結(jié)果顯示，中亞地區(qū)的過境問題、貿(mào)易水平較低和貿(mào)易不均衡等是造成中亞與歐盟之間貿(mào)易量較低的主要原因。^[10]

（二）國內(nèi)主要研究進(jìn)展

1.經(jīng)貿(mào)合作現(xiàn)狀相關(guān)研究

陳玉榮從地理位置、資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易政策等方面對中亞國家進(jìn)行了全面分析，認(rèn)為中國與中亞的經(jīng)濟(jì)合作符合雙方的共同利益，雙方應(yīng)將合作重點集中于能源、交通運輸、信息通信和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，并最終在上合組織框架下完成自貿(mào)區(qū)建設(shè)。^[11]保建云認(rèn)為中國與中亞的雙邊和多邊貿(mào)易迅速發(fā)展，貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，貿(mào)易水平不斷提升，已成為關(guān)鍵的經(jīng)貿(mào)合作伙伴，但雙方進(jìn)出口結(jié)構(gòu)不平衡，貿(mào)易額波動較大，近些年由中方貿(mào)易逆差逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹蟹劫Q(mào)易順差。^[12]凌激認(rèn)為中國與中亞的經(jīng)濟(jì)合作呈現(xiàn)良好態(tài)勢，但仍存在中亞國家貿(mào)易投資環(huán)境差、安全形勢嚴(yán)峻以及大國競爭等問題，中國應(yīng)把握機(jī)遇，拓寬合作領(lǐng)域和渠道，繼續(xù)深化與中亞的經(jīng)貿(mào)合作。^[13]王志遠(yuǎn)^[14]、李欽^[15]分別研究了新疆與中亞的外貿(mào)發(fā)展，發(fā)現(xiàn)中亞區(qū)域一體化加快了與中國的貿(mào)易發(fā)展速度，且新疆與哈、吉、塔三國有共同的邊界線，與這三個國家的貿(mào)易合作明顯增加。同時，新疆應(yīng)重視調(diào)整本區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高對原材料的利用能力和出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，充分利用貿(mào)易途徑提升新疆乃至全國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

王海燕^[16]、高志剛等^[17]分別分析了中國企業(yè)進(jìn)入中亞市場的機(jī)遇和前景，中亞迫切希望與中國在非能源領(lǐng)域形成合作，中國企業(yè)進(jìn)入中亞市場前景廣闊，但在政府和企業(yè)層面仍面臨許多困難和挑戰(zhàn)。秦放鳴和孫慶剛對中國的中亞戰(zhàn)略進(jìn)行了系統(tǒng)研究，首次嘗試性地提出三重戰(zhàn)略目標(biāo)，即構(gòu)筑西部安全屏障、建設(shè)能源及重要礦產(chǎn)資源運輸大通道和發(fā)展全方位合作。^[18]程貴和丁志杰認(rèn)為，自中亞獨立以來，中國與中亞各國的經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系迅速升溫，這一方面得益于雙方包容互信的外交理念，另一方面雙方在礦產(chǎn)資源和經(jīng)貿(mào)投資等領(lǐng)域已形成互補(bǔ)合作，但雙方未來合作也存在巨大挑戰(zhàn)，如民族矛盾、區(qū)域政策不統(tǒng)一、貿(mào)易壁壘等，并對此提出了相應(yīng)的政策建議。^[19]韓璐認(rèn)為中亞是“一帶”的關(guān)鍵區(qū)，盡管在“五通”領(lǐng)域取得了一些初步成果，但挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存，雙方應(yīng)繼續(xù)努力，中國也應(yīng)堅持積極主動的原則，走多邊主義和多元化道路，加快“一帶”戰(zhàn)略的實現(xiàn)。^[20]

2.貿(mào)易互補(bǔ)性及貿(mào)易潛力相關(guān)研究

馬驥和李四聰通過測算相關(guān)指數(shù)，研究了中國與中亞的貿(mào)易結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況和貿(mào)易緊密程度等，發(fā)現(xiàn)雙方貿(mào)易關(guān)系緊密，雙方在美國、德國、日本和俄羅斯等主要出口市場貿(mào)易競爭性較弱。^[21]江麗和高志剛認(rèn)為中國與中亞主要表現(xiàn)為貿(mào)易互補(bǔ)性，幾乎不存在競爭性，其中與中國貿(mào)易關(guān)系最為密切的是吉爾吉斯斯坦，最為松散的是烏茲別克斯坦。^[22]王廣宇等將中亞五國作為一個整體，對中國與中亞雙方進(jìn)行競爭性分析和互補(bǔ)性分析，研究結(jié)果支持雙方競爭性較弱的觀點；同時發(fā)現(xiàn)，中國存在顯著優(yōu)勢的產(chǎn)品為勞動密集型，而中亞存在顯著優(yōu)勢的產(chǎn)品為原材料型。^[23]高新才等的研究發(fā)現(xiàn)，中國與中亞貿(mào)易互補(bǔ)性呈上升態(tài)勢，但互補(bǔ)層次較低，主要體現(xiàn)在雙方貿(mào)易主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)分工水平較低的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，僅極少數(shù)產(chǎn)品存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。^[24]馮宗憲等通過計算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)對中國與中亞各國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平進(jìn)行了排序，從高到低依次為哈、烏、塔、吉、土，并進(jìn)一步運用面板Tobit方法構(gòu)建模型，對產(chǎn)生該結(jié)果的影響因素進(jìn)行了分析，結(jié)果顯示主要影響因素包括經(jīng)濟(jì)規(guī)模相對差距、人均GDP差距、FDI流入量、貿(mào)易開放程度和距離。^[25]崔登峰等構(gòu)建引力模型對中國與中亞的貿(mào)易潛力進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)中國與哈、烏兩國貿(mào)易發(fā)展?jié)摿薮螅熬皬V闊；與吉國處于貿(mào)易最優(yōu)狀態(tài)；與土、塔兩國發(fā)展?jié)摿^小，需調(diào)整出口結(jié)構(gòu)，尋找新的經(jīng)濟(jì)增長點。^[26]畢燕茹等通過構(gòu)建引力模型發(fā)現(xiàn)上合組織對雙方貿(mào)易發(fā)展并無顯著影響，要繼續(xù)完善該組織的經(jīng)貿(mào)制度。^[27]衛(wèi)丁、許臻真進(jìn)一步運用擴(kuò)展的引力模型實證分析雙方的貿(mào)易影響因素，發(fā)現(xiàn)對貿(mào)易產(chǎn)生積極影響的因素包括經(jīng)濟(jì)規(guī)模與各國開放程度；產(chǎn)生消極影響的因素包括距離、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度、匯率和關(guān)稅等；此外，人口因素對貿(mào)易影響不大。^[28]

3.貿(mào)易互補(bǔ)性影響因素研究

有關(guān)貿(mào)易互補(bǔ)性影響因素的研究，學(xué)者們多是從政策解讀和經(jīng)濟(jì)意義方面進(jìn)行定性分析，相關(guān)研究多集中于中國與日本、俄國、東盟之間。陳穎芳分析了中日高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易互補(bǔ)性的原因，認(rèn)為要素稟賦是導(dǎo)致兩國形成貿(mào)易互補(bǔ)的最關(guān)鍵因素。其中，要素包括三部分：第一部分為傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論中的勞動、土地和資本；第二部分為新國際貿(mào)易理論中提出的技術(shù)、人力、研發(fā)、信息和管理等；第三部分是礦產(chǎn)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)等資源。另外，消費需求和國家政策也對互補(bǔ)性的形成產(chǎn)生一定影響。^[29]朱子敬認(rèn)為中俄形成貿(mào)易互補(bǔ)的重要原因有兩個：一是產(chǎn)品差異性，差異越大就越能夠滿足兩個群體之間消費者的不同需求。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異性，貿(mào)易互補(bǔ)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異性在中、微觀層面的具體表現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同是導(dǎo)致貿(mào)易結(jié)構(gòu)不同的根本原因，如果一個國家某種產(chǎn)業(yè)具有顯著優(yōu)勢，其所屬產(chǎn)品同樣具有顯著優(yōu)勢；如果不同貿(mào)易方的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)不同，則更有可能形成貿(mào)易互補(bǔ)。^[30]趙璐璐認(rèn)為勞動力成本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易壁壘以及關(guān)稅同盟所導(dǎo)致的貿(mào)易轉(zhuǎn)移和貿(mào)易創(chuàng)造是形成貿(mào)易互補(bǔ)的影響因素。^[31]

4.產(chǎn)業(yè)合作領(lǐng)域相關(guān)研究

布媧鶼·阿布拉在分析了中亞農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的有利條件后認(rèn)為，中國和中亞在農(nóng)業(yè)發(fā)展方面潛力巨大，中國應(yīng)重視與中亞的農(nóng)業(yè)合作，抓住上合組織平臺提供的良好機(jī)遇，繼續(xù)深化農(nóng)業(yè)合作發(fā)展。^[32]朱新鑫等研究發(fā)現(xiàn)，中國主要從中亞進(jìn)口土地和資源型初級農(nóng)產(chǎn)品，中亞從中國主要進(jìn)口資本和技術(shù)型加工農(nóng)產(chǎn)品，雙方的農(nóng)產(chǎn)品互補(bǔ)性較強(qiáng)。^[33]余曉鐘等認(rèn)為中亞能源豐富且供給性較強(qiáng)，與中國的剛性需求形成強(qiáng)烈互補(bǔ)，并提出中國與中亞能源合作應(yīng)分期逐步進(jìn)行，首先要加強(qiáng)油氣能源合作，其次要擴(kuò)大能源合作范圍，最后要深化能源合作領(lǐng)域^[34]。仇韙、李金葉對中國與中亞的研究主要從交通運輸業(yè)著手，發(fā)現(xiàn)雙方在交通領(lǐng)域的合作中仍存在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不一致、交通管理制度不協(xié)調(diào)、運輸成本高等諸多問題，應(yīng)盡快解決上述問題，實現(xiàn)雙方的互聯(lián)互通。^[35]段秀芳、王憲坤通過研究中國與哈薩克斯坦工業(yè)制成品的貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，中國主要向哈出口勞動密集型工業(yè)制成品，從哈進(jìn)口工業(yè)原料，雙方貿(mào)易結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡，但中國向哈出口的貿(mào)易結(jié)構(gòu)正逐步向合理化方向演進(jìn)。^[36]

（三）文獻(xiàn)評述

綜合以上文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，對中國或中國西北地區(qū)的某個省區(qū)與中亞五國的產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)與貿(mào)易關(guān)系的研究比較豐富，研究得到的結(jié)論都具有獨到之處，對本書的研究具有重要的參考價值。但同時，這些研究也存在一些缺憾。

第一，大多數(shù)研究或是集中在中國新疆與中亞五國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系研究上，且更多只偏重于對一國貿(mào)易的分析，而忽視了中亞五國在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上作為一個重要經(jīng)濟(jì)區(qū)域的總體特征，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”強(qiáng)調(diào)沿線戰(zhàn)略節(jié)點國家的利益共享，其中的產(chǎn)業(yè)合作與貿(mào)易往來絕非單一國家利益的得失；或是集中于中國與中亞五國在某一產(chǎn)業(yè)上的互補(bǔ)性，單獨從某類產(chǎn)品貿(mào)易入手，意在揭示雙方該類產(chǎn)品貿(mào)易的現(xiàn)狀和特點，難以全面反映中國西北地區(qū)與中亞五國的貿(mào)易涵蓋全部大類商品貿(mào)易的事實。

第二，已有文獻(xiàn)更多只考慮了中國或中國西北地區(qū)的某個省區(qū)與中亞之間的貿(mào)易關(guān)系，而沒有基于雙方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況，把它們放在全球貿(mào)易的環(huán)境下，研究雙方的互補(bǔ)關(guān)系。

第三，鮮有文獻(xiàn)把中國西北地區(qū)作為一個整體，來研究其與中亞的產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易互補(bǔ)關(guān)系，也沒有文獻(xiàn)就西北地區(qū)在中國各大區(qū)域與中亞貿(mào)易中的區(qū)位優(yōu)勢進(jìn)行研究。

本書將以中國西北地區(qū)和中亞五國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)狀況為基礎(chǔ)，在分析雙方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)性的同時，把兩個區(qū)域各自放在全球貿(mào)易的環(huán)境下，分析它們各自在全球貿(mào)易中的產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）特征，并進(jìn)一步以雙方相互貿(mào)易的行業(yè)特征為依據(jù)，分析它們之間貿(mào)易的互補(bǔ)性。同時，對中國各大區(qū)域各自在對中亞貿(mào)易的區(qū)位優(yōu)勢進(jìn)行比較，以進(jìn)一步明確中國西北地區(qū)在中國與中亞貿(mào)易中的獨特優(yōu)勢。