前言

一 研究的背景與意義

始于2008年的金融風暴不僅極大地沖擊了主要發達國家以及新興國家的資本市場，也蔓延到了實體經濟，我國傳統的、以勞動密集型制造業為主的產業結構的脆弱性在危機中也日漸暴露。這體現在對外貿易上，突出表現為出口增長的乏力和貿易摩擦的增多。

2012年以來，中國遭遇的貿易摩擦增長了80%，我國的對外貿易增長率也連續下降，在多年外貿兩位數高增長的基礎上持續走低。2010年中國外貿總額增長率為34.68%, 2011年為22.5%, 2012年為6.2%, 2013年為7.6%, 2014年為3.4%, 2015年出現了負增長，為-8%, 2016年的增長率為 -6.8%，其中出口20974.4億美元，下降7.7%，進口15874.8億美元，下降5.5%，貿易順差3.35萬億元，收窄9.1%。

從這些數據我們可以解讀出，全球經濟寒冬中，我國國際貿易面臨著巨大壓力。中國企業的出口難度進一步加大；各國更加寄希望于通過貿易保護轉嫁國內就業矛盾，中國企業遭遇貿易摩擦的數量進一步增多；各國也更加寄希望于通過金融手段來削減中國出口產品的競爭力，中國企業的出口成本進一步提高，成本優勢進一步縮減。

要解決這些問題，通過技術進步實現產業結構升級進而實現貿易結構改善是終極之路。“走出去”和“請進來”都是促進技術進步進而推動出口增長和改善產業結構（及與之密切相關的貿易結構）的重要途徑。這兩個途徑對中國外貿的推動到底有多大？其作用機理和實現路徑是什么？這是本書要研究的主要問題。

數據顯示，與我國對外貿易低迷相對應的是對外直接投資（OFDI）在快速增長。2012年我國對外直接投資額為772億美元，是2002年的27.6倍，從全球第26上升至第6，創下對外直接投資連續11年大幅增長的紀錄。2014年，中國對外直接投資繼續維持了強勁增長的勢頭，達到1028.9億美元，同比增長14.1%。2014年我國雙向投資首次接近平衡，2016年對外直接投資凈增加2112億美元，較上年增長12%。[1]

制造業的技術進步和產業結構調整是個長期任務，在正常年景中，很多企業總是患得患失，加大技術投入進行轉型升級的步伐十分緩慢。然而，當金融海嘯真正出現并沖擊著實體經濟時，結構調整與轉型升級問題就顯得迫在眉睫，這就促使企業在機制加快引進國外先進技術和本土研發方面有了更大的動力，加快產業結構升級也就出現了更好的機會。

因此，在這種形勢下，我們可以得到以下結論：（1）用傳統的方式實現外貿持續增長的空間越來越小；（2）“轉方式、調結構”是我國外貿轉型升級、實現持續增長的必然出路；（3）對外直接投資可成為拉動新一輪出口增長和改善貿易結構的引擎；（4）國際技術擴散有助于推動實現技術進步進而實現外貿結構優化、產業升級。

基于這些認識，本書的研究主題是對外直接投資（“走出去”）和國際技術擴散（“請進來”）對外貿發展的作用。全書分為上、下兩篇，上篇以山東省為例，研究對外直接投資拉動出口增長和貿易結構改善的機制與實效，下篇以制造業為例，探討國際技術擴散促進國內技術進步和外貿產業升級的作用機理與路徑。

本書的意義有以下幾點。

從對外直接投資對出口增長和貿易結構改善的角度看，在理論方面：（1）本書探討了對外直接投資拉動出口增長和優化貿易結構的內在關聯機制，創建性地提出了規避摩擦機制、技術溢出機制、低端產業轉移機制、資源補缺機制、投資收益回饋機制等，系統且詳細地分析了外經貿發展中各種經濟形態和經濟現象之間的內在聯系與機理關系；（2）本書搭建了考慮對外直接投資行業異質和投資區域異質的對外直接投資貿易效應的理論分析框架，這有別于以往研究對于對外直接投資異質性的忽略，使研究更加細膩和完善；（3）本書通過理論和實證兩個角度的論證，得出了對外直接投資不僅可以成為現階段拉動出口增長的引擎而且能夠成為優化出口貿易結構的重要推動力的結論。

在應用價值方面：（1）本書從政府的角度研究發揮對外直接投資在拉動出口增長和優化出口貿易結構中作用的具體政策設計，不僅與國家“轉方式、調結構”的發展路線相一致，而且更容易通過政府的力量使這些措施在現實中盡快發揮作用。（2）本書提出了借助擴大對外直接投資拉動山東省出口增長和優化出口貿易結構的政策內容著力點，并設計了操作性較強的具體政策和措施。本書所提出的積極推行戰略性貿易政策、積極推進魯日韓次區域經濟合作、借助人民幣匯率變動較大之際推進對外投資和改善出口結構等具體政策，對我國尤其是山東省面對全球金融危機提振出口業發展尤其是推動出口結構改善將會起到重要的政策咨詢作用，具有廣闊的應用前景，能帶來切實的效益。

在實際應用方面，本書的研究對于發展中國家尤其是中國這樣的大國發揮國際技術擴散的作用，推動技術進步和經濟增長具有重要的意義。雖然目前的理論研究已經證實國際技術擴散能夠促進技術引進國的技術進步，但是，不同國家和不同行業受國際技術擴散影響的實際效果卻是不同的。因此，對中國制造業這個特殊對象進行研究，在現實層面上更是意義重大。

總之，本書將理論研究與實證分析相結合，提出推動中國制造業技術進步和產業結構升級的政策建議，不僅具有現實可行性，而且有助于開放經濟條件下的中國最大限度地利用國際技術擴散所產生的技術溢出效應，節約稀缺的經濟資源，在較短的時間內獲得競爭性比較優勢；有助于中國增強自主創新能力，建立技術創新體系和實現產業結構的優化升級，從而對中國最終實現技術進步和經濟的跨越式發展具有重要的應用價值。