第一節(jié) 民族與國(guó)家

在人類發(fā)展史上，民族和國(guó)家都是人類社會(huì)發(fā)展到一定時(shí)期才出現(xiàn)的。雖然民族和國(guó)家都由人構(gòu)成，但作為不同類型的人們共同體，國(guó)家更多地體現(xiàn)為地域和政治的概念，沒(méi)有哪一個(gè)國(guó)家沒(méi)有國(guó)土及國(guó)民，全體國(guó)民在國(guó)家認(rèn)同的基礎(chǔ)上形成了利益共同體，從而構(gòu)建了國(guó)家實(shí)體；而民族更多地體現(xiàn)為文化和精神的認(rèn)同，沒(méi)有哪一個(gè)民族沒(méi)有獨(dú)特的文化和精神，每一個(gè)民族成員在民族認(rèn)同的基礎(chǔ)上形成了文化和心理共同體，共同構(gòu)建了民族實(shí)體。

一 民族與國(guó)家的界定

在人類社會(huì)的發(fā)展過(guò)程中，民族是國(guó)家存在和發(fā)展的重要基礎(chǔ)，國(guó)家也在民族形成過(guò)程中起了重要的推動(dòng)作用，兩者相伴而生，同時(shí)也相互依存，有著錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系。

1.民族

民族這一實(shí)體在世界上已經(jīng)存在了數(shù)千年，當(dāng)今世界共有2000多個(gè)民族，每個(gè)人都有自己的民族歸屬。有關(guān)民族的定義紛繁復(fù)雜，至今也沒(méi)有一個(gè)得到學(xué)術(shù)界一致公認(rèn)的定義。在民族的眾多定義中，按照對(duì)民族內(nèi)在屬性的詮釋，大致可以劃分為兩類：一類是強(qiáng)調(diào)政治性的民族定義；一類是強(qiáng)調(diào)文化性的民族定義。從早期民族產(chǎn)生的具體情況來(lái)看，民族的產(chǎn)生和共同的地域有著密不可分的關(guān)系。在共同地域的基礎(chǔ)上，早期的人們共同體產(chǎn)生了共同的文化、共同的語(yǔ)言、共同的心理認(rèn)同等共同性因素，從而形成了早期的民族。民族形成后，是否將共同地域作為民族的屬性，成為界定文化民族和政治民族的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。民族的政治性，是指伴隨著私有制、階級(jí)和國(guó)家的產(chǎn)生，通過(guò)確立統(tǒng)一的地理范圍，以此形成了完善的法制、合理的稅收、明確的權(quán)利與義務(wù)等與現(xiàn)代性密切關(guān)聯(lián)的一系列政治行為，從而賦予民族濃厚的政治色彩。因此，強(qiáng)調(diào)政治性的民族定義多將民族和地域聯(lián)系起來(lái)，賦予了民族的地域?qū)傩裕苌雒褡鍖?duì)地域的訴求，將民族派生成一個(gè)共享歷史和文化的地域共同體。

例如，1851年，意大利學(xué)者馬齊提出，民族具有“土地、起源、習(xí)慣、語(yǔ)言的統(tǒng)一”。1852年，瑞士法學(xué)家、政治理論家布倫奇里也提出，民族具有“共同的地域、血統(tǒng)、肢體形狀、語(yǔ)言、文化、宗教、風(fēng)俗、生計(jì)”等八個(gè)方面的特征。[1]安東尼·史密斯（Anthony Smith）認(rèn)為，民族是具有名稱、占有領(lǐng)土的人類共同體，擁有共同的神話、共享的歷史和普通的公共文化，所有成員生活在單一的經(jīng)濟(jì)之中并且有著同樣的權(quán)利和義務(wù)。[2]斯大林認(rèn)為，民族是人們?cè)跉v史上形成的一個(gè)有共同語(yǔ)言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)在共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體。[3]這些民族定義都賦予了民族的地域?qū)傩裕J(rèn)為民族與地域不可分離。

強(qiáng)調(diào)文化性的民族定義多將民族和地域分離開(kāi)來(lái)，認(rèn)為民族是和地域無(wú)關(guān)的文化共同體。例如，奧地利社會(huì)民主黨右派首領(lǐng)卡·倫納爾提出：民族是思想相同和語(yǔ)言相同的人們的聯(lián)盟。民族是由一群現(xiàn)代人組成的和地域無(wú)關(guān)的文化共同體。[4]奧托·鮑威爾認(rèn)為，民族就是相對(duì)的性格共同體，是那些在共同命運(yùn)的基礎(chǔ)上形成了共同性格的人們的全部總和。[5]這些民族定義強(qiáng)調(diào)了民族的文化和精神屬性，不認(rèn)為民族必須具有地域?qū)傩浴?/p>

政治性的民族多指國(guó)族（Nation），文化性的民族多指族群（Ethnic Group）。在一些英文辭書(shū)中，把民族（Nation）一詞既解釋為民族，也指國(guó)家。在法文中，也直接借用英文“Nation”一詞指代民族和國(guó)家，在這里民族和國(guó)家是同一個(gè)詞。

基于對(duì)民族一詞內(nèi)涵界定的差異，由此衍生了解決民族問(wèn)題的不同模式，可以分為兩大類。一類是將民族問(wèn)題作為政治問(wèn)題進(jìn)行解決，例如民族自決政策、民族自治政策、地方自治政策等；另一類是將民族問(wèn)題作為文化問(wèn)題進(jìn)行解決，例如多元文化主義政策、民族文化自治政策等。

2.國(guó)家

國(guó)家和民族一樣，也是歷史的產(chǎn)物，馬克思主義認(rèn)為國(guó)家是階級(jí)斗爭(zhēng)的產(chǎn)物。國(guó)家由領(lǐng)土、人民、政府三個(gè)要素組成。雖然國(guó)家和民族都由人構(gòu)成，但與民族相比，國(guó)家更強(qiáng)調(diào)地域概念，是個(gè)政治地理學(xué)名詞。因此，每個(gè)國(guó)家都有自己的領(lǐng)土，不存在沒(méi)有領(lǐng)土的國(guó)家。關(guān)于全球共有多少個(gè)國(guó)家，目前也沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。根據(jù)聯(lián)合國(guó)在2019年修訂的“世界人口展望”中發(fā)布的數(shù)據(jù)，當(dāng)今世界共有235個(gè)國(guó)家和地區(qū)。[6]這些國(guó)家和地區(qū)中，共有194個(gè)國(guó)家得到了國(guó)際社會(huì)的普遍承認(rèn)，其中193個(gè)為聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)。

與民族對(duì)共同地域界定的模糊性不同，國(guó)家擁有比較清晰的地域范圍，世界上沒(méi)有哪一個(gè)國(guó)家沒(méi)有領(lǐng)土。因此，國(guó)家是固定于地域之上的，而民族是建立于“人”的基礎(chǔ)之上的，沒(méi)有哪一個(gè)民族沒(méi)有族人，如果沒(méi)有族人，這個(gè)民族就宣告消亡了。從身份的獲取來(lái)看，族屬和國(guó)籍也有區(qū)別，國(guó)籍的獲取多數(shù)和地域有關(guān)，原始國(guó)籍的獲取方式主要有三大類：一是血統(tǒng)原則，也叫血統(tǒng)主義。指子女出生時(shí)按照父母的血統(tǒng)決定子女的國(guó)籍。目前大多數(shù)國(guó)家不再采用純粹的血統(tǒng)原則，僅有5個(gè)國(guó)家仍以純粹的血統(tǒng)原則作為國(guó)籍法的基本原則。二是出生地原則。指子女出生在哪一個(gè)國(guó)家的領(lǐng)地內(nèi)就具備哪一國(guó)的國(guó)籍，而不論其父母是什么國(guó)籍。三是混合原則。是將血統(tǒng)原則與出生地原則加以結(jié)合進(jìn)行折中，然后賦予新出生者國(guó)籍。由此可見(jiàn)，目前世界上絕大多數(shù)人的國(guó)籍獲取都與地域有關(guān)。與國(guó)籍不同，民族身份的原始獲得一般基于血統(tǒng)主義，即繼承父母的民族成分，和地域基本無(wú)關(guān)。

民族和國(guó)家也有諸多相同之處，例如民族和國(guó)家都是民族主義的產(chǎn)物，民族主義產(chǎn)生于人們共同體生存和發(fā)展的需要，民族主義創(chuàng)造了民族和國(guó)家。從民族和國(guó)家的產(chǎn)生來(lái)看，民族的產(chǎn)生和形成與地域有關(guān)，在共同的地域上形成了共同的文化、語(yǔ)言、經(jīng)濟(jì)生活等，構(gòu)建了民族認(rèn)同，在此基礎(chǔ)之上形成了民族。民族形成后，在發(fā)展過(guò)程中逐步減少了與地域的聯(lián)系；而國(guó)家恰恰相反，在發(fā)展過(guò)程中與地域的聯(lián)系不斷得到強(qiáng)化，邊界也更加清晰。

總之，國(guó)家是民族意志的產(chǎn)物，民族主義創(chuàng)造了民族，民族又強(qiáng)化了民族主義。每個(gè)國(guó)家都由一定的民族構(gòu)成，有的國(guó)家由單一民族構(gòu)成，有的國(guó)家由多民族構(gòu)成。

二 民族國(guó)家

民族國(guó)家是建立在民族認(rèn)同和國(guó)家認(rèn)同基礎(chǔ)之上的主權(quán)國(guó)家，當(dāng)國(guó)民以對(duì)民族的認(rèn)同取代了對(duì)封建王權(quán)的認(rèn)同，從而開(kāi)啟了從王朝國(guó)家向民族國(guó)家的過(guò)渡。與傳統(tǒng)王朝國(guó)家對(duì)王權(quán)的效忠不同，民族國(guó)家的國(guó)民效忠的對(duì)象是建立在共同認(rèn)同基礎(chǔ)上的民族及其擁有共同體制、文化、歷史的國(guó)家。黑格爾曾提出了國(guó)家理論，認(rèn)為政治與民族的單位必須一致，即建立獨(dú)立自主的民族國(guó)家政權(quán)，由本民族的人決定本民族的命運(yùn)。黑格爾的國(guó)家理論主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容：一是國(guó)家是一個(gè)民族倫理精神的體現(xiàn)，是一種民族精神的具體表達(dá)；二是國(guó)家是絕對(duì)自在自為的理性的事物，具有自身存在的合理性；三是國(guó)家是客觀精神，個(gè)人只有成為國(guó)家成員才具有客觀性、真理性和倫理性。個(gè)人如果脫離了民族國(guó)家，他就喪失了他自身存在的合理性，也就喪失了作為人的種種權(quán)利，當(dāng)然也包括自由。[7]黑格爾的這一理論論證了從民族發(fā)展為民族國(guó)家的必要性。

民族國(guó)家是一個(gè)擁有國(guó)家主權(quán)的政治實(shí)體，對(duì)內(nèi)實(shí)行政治統(tǒng)治和社會(huì)管理，對(duì)外進(jìn)行外交和防御，維護(hù)國(guó)家利益。構(gòu)建民族國(guó)家的主體是民族，因此民族國(guó)家可以以一個(gè)民族為主體構(gòu)建政體，形成單一民族國(guó)家，所有公民（民族成員）共享同一歷史、文化或語(yǔ)言；或者由數(shù)個(gè)民族構(gòu)建政體，形成多民族國(guó)家，多民族國(guó)家內(nèi)部涵蓋多元文化、多種語(yǔ)言以及多維認(rèn)同，多民族國(guó)家大多通過(guò)推動(dòng)國(guó)家認(rèn)同凝聚國(guó)內(nèi)各個(gè)民族，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建國(guó)族。

歐洲是民族國(guó)家的發(fā)源地，歐洲歷史上的王朝國(guó)家是建立現(xiàn)代民族國(guó)家的基礎(chǔ)。在歐洲中世紀(jì)前期，封建主義和王權(quán)思想盛行，人們的效忠對(duì)象是封建領(lǐng)主和封建王權(quán)，沒(méi)有嚴(yán)格的國(guó)家和民族的概念。在資本主義的發(fā)展過(guò)程中，新興的資產(chǎn)階級(jí)要求消除封建割據(jù)的壁壘，建立統(tǒng)一的市場(chǎng)。在此背景下，一些國(guó)王乘機(jī)鞏固和加強(qiáng)了自己的權(quán)力，最終使“國(guó)王的政權(quán)依靠市民打垮了封建貴族的權(quán)力，建立了巨大的、實(shí)質(zhì)上是民族為基礎(chǔ)的君主國(guó)。”[8]這種形式的君主國(guó)是以國(guó)王為代表的封建集團(tuán)控制了國(guó)家政權(quán)的國(guó)家形態(tài)，即為王朝國(guó)家。王朝國(guó)家建立后，隨著封建王權(quán)的不斷加強(qiáng)，促進(jìn)了王朝國(guó)家內(nèi)居民的整合，為民族的形成創(chuàng)造了條件。[9]因此，民族是在封建王朝國(guó)家的基礎(chǔ)上形成的，具有相對(duì)穩(wěn)定疆域的封建王朝國(guó)家為民族的形成創(chuàng)造了條件，以此為基礎(chǔ)并形成了構(gòu)建民族所需的共同語(yǔ)言、文化、心理等因素，同時(shí)也產(chǎn)生了共同的利益，民族主義也在此過(guò)程中得以彰顯。

雖然民族形成于王朝國(guó)家內(nèi)部，但隨著民族共同體的逐漸形成，其與王朝國(guó)家之間的矛盾也愈加激烈。王朝國(guó)家中的國(guó)家權(quán)力是維護(hù)封建統(tǒng)治和地主階級(jí)的利益的工具，建立在對(duì)同一民族的下層階級(jí)壓迫的基礎(chǔ)之上，這種階級(jí)壓迫不僅破壞了民族共同體的統(tǒng)一性，同時(shí)也壓制了新興資產(chǎn)階級(jí)的發(fā)展。因此，新興資產(chǎn)階級(jí)通過(guò)樹(shù)立民族主義的旗幟，號(hào)召?gòu)V大被壓迫民眾反抗封建王權(quán)，以此推翻了王朝國(guó)家，建立了為全體民族成員所認(rèn)可的新的國(guó)家形態(tài)——民族國(guó)家，這是民族國(guó)家形成的第一種形式，是在既有的王朝國(guó)家基礎(chǔ)上建立起來(lái)的傳統(tǒng)的民族國(guó)家，其中以法國(guó)最為典型。

民族國(guó)家形成的第二種形式是在民族主義思潮的影響下，使用外交手段或武力手段把原本分散但又具有共同文化的居民進(jìn)行統(tǒng)一，以此建立民族國(guó)家。這種類型的民族國(guó)家也被稱為“遲到的民族國(guó)家”[10]，在迅速積聚而又廣泛傳播的民族意識(shí)基礎(chǔ)上形成“想象的共同體”，繼而以此統(tǒng)一各地形成民族國(guó)家，其中以意大利和德國(guó)最為典型。

民族國(guó)家形成的第三種形式是在封建帝國(guó)末期，伴隨著封建帝國(guó)的滅亡，組成帝國(guó)的各個(gè)民族在民族主義的感召下，或各自獨(dú)立建立單一民族國(guó)家，或聯(lián)合建立多民族的國(guó)家。比如奧匈帝國(guó)的解體產(chǎn)生了奧地利、匈牙利等單一民族國(guó)家；奧斯曼帝國(guó)的解體產(chǎn)生了希臘、保加利亞、伊拉克、敘利亞等單一民族國(guó)家；我國(guó)在清帝國(guó)走向滅亡后，各民族在中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下建立了多民族國(guó)家。

民族國(guó)家形成的第四種形式是在世界殖民體系走向瓦解的過(guò)程中，廣大亞非拉殖民地和半殖民地被壓迫民族通過(guò)民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，開(kāi)展民族解放斗爭(zhēng)，建立了大量的民族國(guó)家，通過(guò)這種形式建立的民族國(guó)家有近100個(gè)。

民族國(guó)家形成后，通過(guò)建立各種民主政治體制，實(shí)現(xiàn)了全體成員（人民）對(duì)國(guó)家政權(quán)的控制，使國(guó)家成為人民能夠掌控的對(duì)象，從而把“想象的共同體”變成了“現(xiàn)實(shí)的共同體”。民族國(guó)家的建立，起到了進(jìn)一步團(tuán)結(jié)和凝聚民族成員的作用，將民族認(rèn)同和國(guó)家認(rèn)同進(jìn)行整合，進(jìn)一步強(qiáng)化了民族認(rèn)同。因此，民族國(guó)家最本質(zhì)的特征是民族與國(guó)家的統(tǒng)一或融合，國(guó)家成為民族的外在形式，民族構(gòu)成了國(guó)家的內(nèi)在實(shí)質(zhì)。黑格爾曾提出：“民族不是為了產(chǎn)生國(guó)家而存在的，民族是由國(guó)家創(chuàng)造的。”[11]從而反映了民族和國(guó)家之間的雙重關(guān)系。

三 單一民族國(guó)家與多民族國(guó)家

民族國(guó)家是當(dāng)今世界國(guó)家的主要形態(tài)，根據(jù)民族國(guó)家內(nèi)部民族的構(gòu)成情況，民族國(guó)家可以分為多民族國(guó)家和單一民族國(guó)家。多民族國(guó)家指一個(gè)國(guó)家內(nèi)部存在多個(gè)民族，是由多個(gè)民族組成的國(guó)家。單一民族國(guó)家指一個(gè)國(guó)家由一個(gè)民族構(gòu)成，一個(gè)民族構(gòu)成了整個(gè)國(guó)家。

在民族國(guó)家形成的早期階段，基本上是單一民族國(guó)家，其中以歐洲最為典型。作為民族主義發(fā)源地的歐洲，在“一個(gè)民族、一個(gè)國(guó)家”的理念下，早期歐洲各國(guó)大多數(shù)是單一民族國(guó)家，例如法國(guó)、德國(guó)、意大利、荷蘭、丹麥、挪威、瑞典，等等，各國(guó)民族構(gòu)成單一，社會(huì)結(jié)構(gòu)高度同質(zhì)化，在本國(guó)以外沒(méi)有大量本民族人口存在，在本國(guó)內(nèi)部沒(méi)有大量其他民族人口存在。

進(jìn)入近現(xiàn)代以來(lái)，隨著國(guó)際交往、交流情況的不斷增多，人口跨國(guó)流動(dòng)愈加頻繁，傳統(tǒng)的單一民族國(guó)家開(kāi)始向多民族國(guó)家轉(zhuǎn)變，多民族國(guó)家逐漸成為時(shí)代的主流。多民族國(guó)家主要有三類：第一類是原生形態(tài)的多民族國(guó)家，在國(guó)家建構(gòu)之初就存在著多個(gè)民族，由多個(gè)民族共同創(chuàng)建了國(guó)家，例如中國(guó)、俄羅斯、印度、緬甸等；第二類是次生形態(tài)的多民族國(guó)家，雖然國(guó)家建構(gòu)之初只有一個(gè)民族，但在發(fā)展中逐漸吸納了其他民族成員，從而成為多民族國(guó)家，例如英國(guó)、西班牙等；第三類是移民國(guó)家，由來(lái)自其他國(guó)家的移民和本土原住民共同構(gòu)建了國(guó)家，如澳大利亞、加拿大等。

由于民族定義的復(fù)雜性，有些國(guó)家難以界定為單一民族國(guó)家還是多民族國(guó)家，例如法國(guó)，法國(guó)自我界定為單一民族國(guó)家，認(rèn)為所有法國(guó)公民都屬于法蘭西民族，無(wú)論屬于何類種族、宗教、文化團(tuán)體，都是法蘭西民族的一員。雖然法國(guó)不承認(rèn)國(guó)內(nèi)存在法蘭西民族之外的其他民族，但實(shí)際上法國(guó)社會(huì)還有大量的其他民族人口，例如猶太人、阿拉伯人、羅姆人等等[12]；再如美國(guó)，雖然美國(guó)擁有來(lái)自世界各地的多個(gè)民族成員，但美國(guó)也自我界定為單一民族國(guó)家，不承認(rèn)國(guó)內(nèi)存在其他民族。[13]

民族國(guó)家、單一民族國(guó)家、多民族國(guó)家是不同的概念。民族國(guó)家是政治學(xué)概念，指近代以來(lái)通過(guò)資產(chǎn)階級(jí)革命或民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)建立起來(lái)的以一個(gè)或幾個(gè)民族為國(guó)民主體的國(guó)家；單一民族國(guó)家和多民族國(guó)家是民族學(xué)的概念，反映了國(guó)內(nèi)民族的構(gòu)成。民族國(guó)家是相對(duì)于封建王朝國(guó)家而言的，以民族認(rèn)同和國(guó)家認(rèn)同取代了對(duì)封建王權(quán)的認(rèn)同；單一民族國(guó)家和多民族國(guó)家主要針對(duì)國(guó)內(nèi)的民族構(gòu)成而言，指國(guó)家由一個(gè)民族構(gòu)成還是由多個(gè)民族構(gòu)成。

在單一民族國(guó)家中，由于民族和國(guó)家融為一體，民族文化成為國(guó)家文化，民族意志與國(guó)家意志高度統(tǒng)一，不存在國(guó)內(nèi)民族矛盾、民族沖突等問(wèn)題。在多民族國(guó)家內(nèi)，由于不同民族的利益、文化、心理、宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣等方面存在較大差異，各個(gè)民族之間容易因?yàn)槔娣峙洹⑽幕^念、宗教信仰等因素而產(chǎn)生矛盾，造成民族沖突以及民族矛盾，需要國(guó)家制定相關(guān)民族政策進(jìn)行解決。如果解決方式不當(dāng)，容易誘發(fā)民族沖突、民族分裂甚至民族獨(dú)立等事件，從而導(dǎo)致多民族國(guó)家走向分裂。