一 選題理由及研究價值分析

本書以美國跨國銀行作為研究對象，分析其參與全球環境治理的原因。本書的選題理由及研究價值如下：

（一）選題理由

基于4點理由，本書選擇研究該議題。

第一，該選題符合全球環境治理研究的發展要求。

全球環境問題最早受到重視是在自然科學領域，被作為國際關系問題研究的時間還不太長。[4]環境問題作為國際政治議題的重要性真正開始凸顯出來則是在冷戰結束之后。國際關系領域對全球環境問題的研究主要集中于國際環境治理機制等制度性分析。2008年全球金融危機之后，學術界掀起綠色經濟研究熱潮，重視從全球環境問題產生的根源著手，尋求解決經濟全球化負面效應的途徑。綠色金融、環境經濟學或生態經濟學等交叉學科的出現為全球環境治理的成熟和完善提供了有益補充。在此背景下，私人資本部門的重要性日益突出。聯合國《變革我們的世界：2030年可持續發展議程》高度重視各國政府、私人部門、民間社會和聯合國系統等行為體之間的全球伙伴關系，并且特別強調“私人部門——從微型企業、合作社到跨國公司——民間社會組織和慈善組織將在執行新議程方面發揮作用”[5]。全球治理委員會也指出，“在全球層次，人們過去一直認為治理是指政府間的關系，如今必須了解，它同時也與非政府組織、各種公民運動、多國公司以及全球資本市場等相關聯”[6]。麥格麗·德爾馬斯（Magali A.Delmas）和奧蘭·揚（Oran R.Young）“將參與治理的行為體劃分為三大類，它們分別屬于公共部門、公民社會或者私人部門”[7]。戴維·赫爾德（David Held）指出，“私人實體已經逐漸成為形成和執行全球公共政策的重要勢力”[8]。

第二，金融機構在全球環境治理中的重要地位日益凸顯。

隨著國際社會達成具有里程碑意義的《變革我們的世界：2030年可持續發展議程》和《巴黎氣候變化協定》，全球環境治理的“工作重心已轉向如何為執行這些重要協定提供資金的問題” [9]。根據全球經濟和氣候委員會2016年的報告，“未來15年內，所需要的重大投資約為90萬億美元，超過了現在全部的股票市值”[10]。因此，“如何增強環境制度的能力，特別是融資能力，來實現其環境治理目標”[11]，將直接關系到未來全球環境治理事業的成敗。

在全球環境治理急需資金扶持的情況下，綠色金融理念應運而生。它所要解決的最主要問題正是如何有效地為全球環境治理提供可持續融資。綠色金融要求金融機構積極“引導社會資源進入綠色生產和消費領域，促進經濟綠色增長”[12]。綠色金融將經濟、社會和環境三者可持續發展緊密而有效地結合起來。全球環境治理的綠色融資活動不僅需要世界銀行、國際金融公司等官方國際金融機構的參與，而且更需要眾多私人金融部門的鼎力支持。以氣候變化治理融資情況為例，國際金融公司指出，“為了使全球氣溫升高限制在2℃以內，到2030年為止，每年在發展中國家的投資增量高達2750億美元。盡管綠色融資始終保持增長，但是還遠不能滿足預期需求”[13]。為應對融資難題，國際社會對私人資本給予了高度重視。2007年，聯合國氣候變化框架公約締約方大會報告強調“許多措施最終將需要私人行為者來擔負責任”[14]，并且指出“應調動私人部門的大量資源來彌補公共財政資源的不足”[15]。

第三，跨國銀行在全球環境治理中發揮了關鍵作用。

作為金融領域的核心部門，銀行在全球環境治理中所發揮的關鍵作用不容置疑。[16]2016年杭州G20峰會的《綠色金融綜合報告》指出，“目前，大多數綠色投資都是通過銀行來融資的”[17]?？鐕y行掌握著雄厚的國際資本，能夠對全球環境治理進程產生重要影響。

跨國銀行在全球環境治理中展現出兩方面特點。一方面，跨國銀行要為全球環境問題承擔重要要責任?！皬男袠I特征來分析，金融業屬‘公共性’產業，具有高風險、強污染和內在的不穩定性等行業特征”[18]。長期以來，跨國銀行以追逐高額利潤回報為宗旨刻意忽視環境責任，為污染性國際項目大量融資，造成了極其嚴重的環境問題。另一方面，跨國銀行正逐漸成長為全球環境治理的積極參與者。由于銀行與一般工商企業不同，它的經營活動是以貨幣和貨幣資本為對象，因此其“對整個社會經濟的影響遠大于任何一個企業”[19]。當前，跨國銀行在全球環境治理中發揮的積極作用值得肯定。例如，一些跨國銀行代替傳統的主權國家政府，成為全球環境治理規范的發起者和制定者。例如，“赤道原則（Equator Principles），是由荷蘭銀行、巴克萊銀行、西德意志銀行和花旗銀行等跨國銀行共同起草、發起的，一套在融資過程中用以確定、評估和管理項目所涉及的環境和社會風險的金融行業基準”[20]。

第四，選取美國跨國銀行研究具有較強的代表性。

美國銀行業在國際金融領域的地位舉足輕重。“自19世紀90年代起，美國就一直保持著世界最大經濟體的領先地位?！?a id="w21">[21]截至2016年12月31日，美國公司的海外直接投資累計高達5.566萬億美元，居全球各國首位。[22]“戰后美國跨國銀行以空前規模和速度向全球進軍，并和跨國公司一起成為當代美國金融資本的兩大支柱。”[23]今天，“美國銀行機構的觸角已經延伸到全世界的幾乎每一個角落”[24]。

在國際金融領域，美國跨國銀行較早就開始關注環境風險，“拒絕為一些環境敏感部門提供貸款”[25]。另外，美國跨國銀行也為推動全球環境治理規范發展作出了重要貢獻。例如，花旗集團、美國銀行、摩根大通和富國銀行是“赤道原則”的成員機構；其中，花旗集團還是“赤道原則”最重要的發起者之一。[26]總之，美國跨國銀行參與全球環境治理的原因值得認真分析。

（二）研究價值

選擇該議題進行研究具有三方面意義。

第一，深化全球環境治理研究。

近二十多年來，作為國際關系領域內最重要的議題之一，全球環境治理的發展變化和日益緊迫的態勢，促使國際社會對全球環境問題的重要性和復雜性等特點在理論認識上不斷深化。探究美國跨國銀行在全球環境治理中的作用，對于豐富國際關系理論以及深化全球環境治理研究有著重要意義。傳統觀念里，主權國家、政府間國際組織和非政府組織，被視為全球環境治理中三個最重要的行為主體。已有的全球環境治理研究工作多是圍繞這些行為體的作用以及互動關系展開?？鐕y行是跨國公司中的一個特殊類別。同時，美國跨國銀行也是私人資本部門的典型代表。當前，全球環境治理所面臨的融資難題更加突顯出跨國銀行的重要性，也為進一步深化全球環境治理研究提供了前提條件和客觀要求。

第二，拓展美國研究內容。

美國是當今世界綜合國力最強大的國家。對其跨國資本運作進行研究，必然具有重要意義。美國跨國銀行是美國資本市場的重要支柱，也是推動美國資本全球化的重要工具。美國跨國銀行為維護和鞏固美國的全球領先地位發揮了重要作用。新一輪產業革命以綠色經濟為動力。全球環境治理必將帶動世界工業革命的蓬勃發展。在這場前所未有的歷史進程中，研究美國跨國銀行的抉擇和行動具有格外重要的理論和現實意義。以跨國銀行財團為核心的美國金融業代表著美國壟斷資本的核心利益，對美國政治具有重要影響。[27]西蒙·約翰遜（Simon Johnson）和郭庾信（James Kwak）指出，“華爾街銀行是美國新寡頭政治集團。該集團通過它的經濟實力獲取政治權力，然后又使用這些政治權力為自己牟利”[28]。由于當前美國政府在全球環境治理中的戰略走向出現了嚴重波動性和不確定性，所以，通過研究美國跨國銀行在全球環境治理中的作用，將有利于窺探美國在未來新一輪產業革命中的發展趨勢，并有助于我國在全球環境治理中制定正確的對策和戰略。因此，本書所選擇的問題在美國研究領域具有重要的學術前沿性。

第三，為我國金融機構提供借鑒。

“我國政府高度重視發揮金融機構對促進節能減排、環境保護的作用?！?a id="w29">[29]近年來，我國相繼出臺了《關于改進和加強節能環保領域金融服務工作的指導意見》（2007）、《關于落實環境保護政策法規防范信貸風險的意見》（2007）和《綠色信貸指引》（2012）等指導政策。但是，與美國相比，我國銀行業參與環境治理起步較晚。特別是，隨著中國企業跨國投資的迅猛發展，以及中國在全球環境治理中的地位越來越重要，我國銀行業有必要認真吸取美國跨國銀行參與全球環境治理的經驗和教訓，爭取早日為全球環境治理提供有價值的中國方案。[30]