1.證監會推動誠信建設的基本進程

隨著我國資本市場的發展壯大，資本市場對經濟社會發展的推動和促進作用更加重要。以2006年《中國證券期貨市場誠信建設實施綱要》為標志，中國證監會為深化證券市場誠信建設，推動資本市場誠信體系建設采取了一系列措施，取得了顯著成效。證監會推動誠信建設的基本進程是：

2006年7月，證監會下發《關于印發中國證券期貨市場誠信建設實施綱要的通知》，明確了推進證券期貨市場誠信建設的指導思想、目標任務等事項，標志著證券期貨市場誠信建設工作的全面展開。

2008年11月，證監會在北京召開了“證券期貨市場誠信建設暨誠信檔案啟動運行工作會議”，會議提出要啟動證券期貨市場誠信檔案，這是證券期貨市場建立以來第一個統一的誠信檔案，標志著證券期貨市場發揮誠信約束作用，實現有效監管有了重要依托平臺，證券期貨市場誠信建設邁上了新臺階。

2011年6月，證監會下發了《資本市場誠信檔案數據庫建設方案》，在誠信檔案的基礎上，升級建設資本市場誠信檔案數據庫，增加并細分了信息類別，統一了信息采集標準，加強了資本市場的信用體系建設。

2012年7月25日，證監會發布首部資本市場專門的誠信監管規章《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》，[1]正式把“誠信”納入監督管理的范疇，創新建立專門的誠信監督管理制度，包括誠信檔案制度、誠信信息查詢制度、一系列的違法失信懲戒制度以及針對幾類特定主體的誠信約束制度等。通過從誠信信息的界定與歸集，到誠信信息的公開查詢，從監管部門的誠信監督、管理，到市場機構的自我誠信約束，從失信懲戒、約束，到守信激勵、引導等一系列制度機制，強化對市場主體及其行為的誠信約束。

2014年12月26日，證監會正式啟動運行“證券期貨市場失信記錄查詢平臺”。社會公眾可通過該平臺查詢到市場參與主體被行政處罰、市場禁入、紀律處分等失信信息。