第一章　海外投資權益保護的內涵與沿革

第一節　相關概念及研究綜述

概念是理論研究的基本單元和邏輯起點，本書從利益、權利、權益等基本概念出發，在對現有國家利益、海外利益等相關概念研究的基礎上進行梳理和分析，進而剖析本書研究主題——海外投資權益。

一、關于利益、權利和權益

利益是人類一切社會活動的主要動因和基本問題⁽¹⁾。從法律范疇來看，利益是一個中性詞，它包括合法的利益、違法的利益、既不違法也不合法的利益。

權利一般是指法律賦予人實現其利益的一種力量。它與義務相對應，是在家庭、社會、國家、國際關系中隱含或明示的最廣泛、最實際的一個內容。從通常的角度看，權利是法律賦予主體作為或不作為的許可、認定及保障。

權益是受法律保護的權利和利益。權利側重“權”，而權益側重“益”，是權利帶來的利益。因為權利是法律賦予的，因此，權益也應是受到法律保護的合法利益。

因此，從上述三個名詞解釋來看，“權益”是在符合法律規定之下，同時囊括了權利和利益兩重含義的一個相對嚴謹的表述。

（一）國家利益

對于國家利益的概念，中外學界已多有論述，至今仍無定論。根據研究視角和分析層次的不同，對于國家利益的界定主要可以分為兩類，一類是從國內視角出發，認為國家利益即“國家的利益”（Interest of State），與之相對應的概念包括個人利益、集體利益、社會公共利益等；另一類是從國際視角出發，認為國家利益（National Interest）是一國利益在國內和國際社會中的推行和拓展，其中多數觀點認為一國利益既包括物質利益（人口、領土、資產等），又包括非物質利益（民主、人權、價值觀等）。一般學術界對于國家利益的定義更多地采用后者，而前者則被稱為國內利益，即國家利益的國內部分。

按利益的內容分類，大多數學者都認同將國家利益分為安全利益、政治利益、經濟利益和文化利益，僅在排序上略有不同。王逸舟和楚樹龍對于國家利益內容的界定與多數學者的視角不同。王逸舟（2006）將國家利益劃分為發展利益、主權利益和責任利益。楚樹龍（2003）認為國家利益包括安全利益、發展利益和國家的榮譽和尊嚴（即國家的國際利益）⁽²⁾，體現了隨著中國與世界的互動越來越頻繁，國家利益基本內涵愈加重視觀念性因素的重要性，將國家在世界上的形象作為國家利益的內涵之一。

國家利益的國際性在歷史發展過程中產生并在全球化時代凸顯出來，向著全球、地區和超國家層面發展，當代國家利益的國際性主要表現在兩個方面：一是一國的國家利益越來越多地向領土以外延伸；二是一國的國家利益的實現越來越多地取決于國際形勢等外部因素。蘇長和（2009）認為，國家利益既存在于一國主權管轄范圍之內，也存在于一國主權管轄范圍之外。在全球經濟相互依賴狀態下，無論國家大小，都擁有存在于主權管轄范圍以外的國家利益⁽³⁾。一國國家利益超出該國地理界限在境外延伸出來的那部分國家利益可以稱為國家利益的海外部分，由此也延伸出海外利益的概念。

（二）海外利益

關于海外利益的概念，目前中國學界有兩種代表性的觀點：一種觀點認為，海外利益是國家利益突破國土界限而形成的，是境外的國家利益，可區分為海外政治利益、海外經濟利益、海外安全利益和海外文化利益等；另一種觀點認為，海外利益不同于國家利益，國家利益僅僅是國家層面的利益，而海外利益包括非國家行為體所持有的局部利益，海外利益這一概念的范疇要比國家利益中的海外部分寬廣⁽⁴⁾。

國內外學者對海外利益作出了不同維度的界定。陳志武（2005）認為，中國的海外利益包括四大方面，分別是人員生命安全、財產安全、資源供應、海外市場拓展⁽⁵⁾。張宏（2007）認為，中國公民在海外的人身安全保護、中國企業在海外資產的保護統稱為對中國海外利益的保護，從更廣的范圍上理解，海外利益還包括國家海外資源供應線以及企業的海外市場拓展⁽⁶⁾。陳偉?。?009）認為，海外利益是存在于國家的有效主權管轄范圍之外的國家利益⁽⁷⁾。鮑宏錚（2018）認為，一國所有的對外活動都涉及海外利益，把政府的所有職能依照對內、對外進行劃分，所有對外活動能給國家帶來的最終收益，都可以稱作廣義上的海外利益。這里的最終收益既包括有形的經濟收益，也包括無形的影響力，這種影響力包括政治影響力、軍事威懾力、文化號召力等⁽⁸⁾。

國外學者亦將海外公民、法人的人身安全和經濟收益視為主要的海外利益^{(9) (10)}。此外，部分國外學者還將促進本國價值觀念和意識形態的傳播，鞏固在國際組織中的權力地位和維持國際秩序穩定等視為重要的海外利益⁽¹¹⁾。美國、日本等發達國家將一國海外利益的范圍界定如下：海外公民、僑民的人身及財產安全；國家在境外的政治、經濟及軍事利益；駐外機構和公司企業的安全；對外交通運輸線及運輸工具安全等。一國境外工作人員、僑民以及相關機構等是該國海外利益的主要載體⁽¹²⁾。

（三）海外經濟利益

閻學通（1993）提出了“海外經濟利益”的概念⁽¹³⁾，重點分析了中國國際經濟利益的內容、規模及地區分布，并依據性質的不同將中國國際經濟利益分為基本利益、戰略性保障利益、生產保障性利益、帶動性利益以及輔助性利益五類，以制定相應外交政策⁽¹⁴⁾。郎帥（2017）從經濟利益的主體出發，將海外經濟利益劃分為國家海外經濟利益、企業海外經濟利益和公民海外經濟利益⁽¹⁵⁾。范盱陽（2017）認為海外經濟利益是指自然人、法人或國家所擁有的，在一國有效的主權管轄區域或行政管轄區域以外存在的，受到國際合約、當地法規或中國國內法規保護的經濟利益⁽¹⁶⁾。

從利益的性質上區分，海外經濟利益可以歸納為基本利益和增值利益。基本利益指的是為發展提供基本要件的利益，如獲取海外能源、原材料，吸引外資和引進技術等。增值利益則是指在境外獲得利潤的利益形式，如海外投資、國際工程承包等。基本利益與增值利益之間沒有很明確的界限，可能會產生重合，區分兩種類型利益的意義在于：基本利益需要實現和維護，增值利益需要拓展⁽¹⁷⁾。

從利益的主要內容上區分，國內學者基本認同的海外經濟利益主要包括：一是在全球化進程中參與全球經濟治理規制的修改和制定，全面參與國際經濟協調，維護一國在國際經濟互動中的利益；二是海外資產和收益，確保海外資產存量的安全，避免資產出現較大的損失；三是擴大對外貿易，促進國際貿易和投資自由化，維護穩定的國際貿易環境；四是海外員工安全。除此之外，有的學者認為技術引進、吸引海外優秀人才是重要的海外經濟利益；有的學者認為海外經濟利益還包括勞務出口、國際工程承包等方面；還有的學者認為運輸通道安全也是海外經濟利益的內容⁽¹⁸⁾。

（四）海外投資利益

海外投資利益是海外經濟利益的重要來源，從投資的本質來看，投資利益中的海外資產存量不僅是經濟利益本身，而且其投資增值的屬性使得海外投資利益還屬于增值利益，需要實現、維護和拓展。但因為海外投資利益的概念和涵蓋范圍較窄，目前國內學者對此的專門研究不多。

張金杰（2017）認為，中國海外投資利益指中國企業和公民在中國主權管轄外的投資活動中，在符合國際合約和投資地法律前提下，投資者所面臨的人身、財產及其投資的安全與收益。由于我國海外投資利益事關政府、企業和公民等多層次投資主體，這些投資主體在國外合法投資過程中，受保護的投資利益應包括投資者在海外的人身自由與安全、海外投資契約的簽訂與履行，正常投資與經營活動中的其他合法經濟權益等⁽¹⁹⁾。

祝寧波（2018）將中國海外投資利益劃分為海外直接投資利益和海外間接投資產生的利益。但由于國際直接投資的復雜性和由此帶來的風險往往高于國際間接投資，他認為中國的海外投資利益的定義僅指中國企業因直接參與海外投資管理及經營活動而產生的利益，如在國際獨資經營、合資、合作經營、跨國并購、國際技術轉讓與技術投資、國際租賃、國際工程承包等國際投資活動中產生的海外資產與海外收益⁽²⁰⁾。

二、海外投資權益定義和內涵

由上文可知，目前對國家利益、海外利益和海外經濟利益等領域的理論研究很多，但對相關概念的定義、內涵表述存在差別。有些概念的邊界較為模糊。結合上述研究對相關概念的界定和解釋，本書對海外投資權益作出如下定義，并對其邊界作出明確劃分，如圖1-1所示。

海外投資權益是指國家、企業、公民等經濟主體進行海外投資的權利和從中獲得的合法經濟利益。由于對外證券投資涉及面較廣，不屬于本書的研究范疇，因此本書研究的海外投資權益不包括對外證券投資的權利以及獲得的收益?？紤]到海外投資權益保護本質上是國家綜合實力的體現，涉及經濟金融手段、政治外交手段、法律仲裁手段、文化輿論手段和軍事安保手段等。本書的研究僅側重于經濟金融手段、法律仲裁手段和外交保護手段。

三、研究簡述

中外學者關于海外投資權益保護原則、路徑和具體手段等取得一系列研究成果。從保護原則和理念來看，陳偉?。?009）認為，海外利益保護的基本策略方針和工作重心應當是化解潛在的利益沖突，為利益的互生共存；發展互補型的可替代的海外利益；提高海外利益在當地的可接受性和可容忍度；優先操作具備國際協調機制的海外利益；重點關注、優先處理同境內利益關聯性強的海外利益。郎帥（2017）認為，保護海外利益應秉承“利益共享”觀念，它脫胎于中國一貫奉行的和平共處五項原則以及新形勢下中國在對外開放中所堅持的“正確義利觀”和“人類命運共同體”等外交理念。

從保護路徑和策略來看，保護海外利益應以大國權力的和平運用為基本依托，運用國際制度能力建設這一合法路徑，來實現最終的海外利益。陳偉恕（2009）認為沒有有目的地、有計劃地取得海外利益的持久努力，單談保護利益是消極的、無意義的；沒有積極有效的保護，已取得的利益就會喪失，取得利益的行為也就毫無意義；而究竟哪些利益值得采用什么方法、手段去爭取和保護，哪些利益在特定條件下需要或可以放棄，則必須經過適當的調整予以解決。因此，面對眾多且復雜的中國海外利益的具體問題，應考察其分布狀態、鑒別排序，并進行全球利益博弈和競爭合作的考量⁽²¹⁾。王發龍（2016）總結了中國海外利益維護在戰略目標確立、重點任務調整和具體手段選擇等方面的歷史經驗。在合理確立海外利益維護的戰略目標方面，中國在改革開放前、改革開放后以及新世紀以來三個歷史時期，分別確立了政權穩定、國家富強和民族復興的海外利益維護的三大戰略目標；在適時調整海外利益維護的重點任務方面，從偏重物質利益維護向兼重物質利益和非物質利益維護轉變，從偏重整體利益維護向兼重整體利益和個體利益維護轉變；在靈活變換海外利益維護的具體手段方面，從借重意識形態向超越意識形態轉變，從一元外交向多元外交轉變。但總體來看，中國海外利益維護長期過于依賴外交路徑，對國際機制、國際組織和國際協約等國際規范的運用不充分。陳曄（2012）認為，海外經濟利益的保護需要融入世界經濟體系，開展國際金融合作，進一步促進對外直接投資和發展對外貿易。

從保護手段和工具來看，大部分學者提出的海外利益保護手段可以概括為樹立國際影響、完善國家制度和增強企業能力三個層面。在樹立國際影響方面，要加強在全球經濟治理中的主導力，合理合法利用國際法賦予的外交工具、國際制度工具。張志（2008）認為，應當將自身國家利益與其他國家的利益以及全球共同利益結合起來，綜合平衡，辯證看待。融入國際制度，加強國際合作，正確發揮區域性組織的定位和功能，增強對成員國的吸引力，打造良好的“國家形象”。此外，汪段泳（2009）還提出，要承擔和履行必要的國際責任，以換取海外利益的實現。在完善國家制度方面，甄炳禧（2009）在總結西方國家保護海外利益的經驗后，提出了新形勢下保護國家海外利益的具體手段，包括完善海外利益保護的法律體系、通過中國特色的經濟外交保護國家海外利益、建立和完善政府海外投資保險制度、進一步完善領事保護和服務、改進境外投資信息服務、切實保護海外運輸線安全、企業自身加強海外安全管理并與當地社會和諧相處等。范盱陽（2017）認為，除了推進對外貿易轉型升級之外，完善對外投資體制、加強外交保護能力和適當運用軍事手段也是重要方面。但同時，唐昊（2011）認為軍事和行政手段在保護中國海外利益中的作用被高估，而中國核心海外利益的實現，其實不在于在國際多邊機制中獲取暫時的物質利益，而是應該參與建立全球市場規則和國際機制，并從中獲取長遠的利益。因此，中國海外利益保護的最終目標是通過國家參與而建立全球海外利益的保護機制。在增強企業能力方面，唐昊（2011）提出，在一個高度開放的競爭性市場中，企業的實力和能力是海外商業利益拓展的關鍵，現在中國很多投資不成功，甚至根本不敢到成熟市場投資，主要是市場競爭力不足，因此中國目前最迫切需要加強的是在國際市場上進行競爭的能力，而中國企業海外能力的增強，很大程度上取決于市場環境的優化和國內反壟斷舉措的落實。張志（2008）認為，企業承擔拓展海外經濟利益的核心角色，政府應引導和服務對當地具備一定影響力的對華利益團體。同時要加強保護和拓展海外利益的理論研究，打通學者參與外交決策的渠道，培養相關外交人才，通過學術界的多邊國際學術交流活動，宣傳中國和平外交政策、增進國與國信賴。

上述各項工具手段是分屬不同的系統和部門的，需要各自加以精細地研究和操作，同時更應引起重視的是各種工具手段之間的搭配與協同實施，陳偉?。?009）認為，在保護海外利益時，經濟的、政治的和文化的工具手段應當組合配套運用，官方的和民間的并用，公開的和隱蔽的并用，直接的和間接的并用，物質的和精神的并用，強硬的和柔軟的并用。因此，本書力求在前人研究基礎之上，更加系統地、具體地、實踐性地提出海外投資權益的保護體系及其體系下的工具手段，以更好地達到理論服務實踐的目的。