三、防范對策

（一）特許人應認識商業特許經營備案的重要意義，形成自覺備案的意識。從法律角度，商業特許經營備案是特許人的法定義務；但另一方面，備案對特許人招募加盟商、擴展商業特許經營體系也具有積極的意義。當備案成為一種強制性的要求時，沒有備案的企業會影響廣大潛在投資人對其的信任度。備案具有廣告效應，廣大投資人在選擇加盟方式創業時，往往首先考慮到政府網站上去尋找特許人。這無疑對備案的特許企業來說是非常有利的。另外，即使加盟投資者從其他渠道找到特許人，也往往會到政府網站上查查特許人是否已經備案。因此，從這個意義上說，特許人是否備案對于商業特許經營宣傳招商，擴大商業特許經營體系具有重要的意義，特許人一定要形成自覺備案的意識。

（二）為了順利進行備案，特許人要熟悉備案的整體程序。根據《商業特許經營管理條例》及《商業特許經營備案管理辦法》的規定，商業特許經營備案的整體流程，包括以下五個環節：

1.準備備案材料。特許人首先應準備企業自身能夠準備的下列材料：（1）商業特許經營基本情況；（2）中國境內全部被特許人的店鋪分布情況；（3）特許人的市場計劃書；（4）企業法人營業執照復印件或其他主體資格證明的復印；（5）與商業特許經營活動相關的商標權、專利權及其它經營資源的注冊證書復印件；（6）商業特許經營合同樣本；（7）商業特許經營操作手冊的目錄（須注明每一章節的頁數和手冊的總頁數，對于在特許系統內部網絡上提供此類手冊的，須提供估計的打印頁數）；（8）經法定代表人簽字蓋章的特許人承諾；（9）如果開展商業特許經營的產品和服務根據國家法律法規規定需要經過批準的，須提交相關主管部門的批準文件。

2.申請開具兩店一年證明。根據《商業特許經營管理條例》的相關規定，“兩店一年”的證明由直營店所在地的設區的市級商務主管部門開具，直營店在不同地區的，分別由其所在地的地區的市級商務主管部門開具。辦理商業特許經營兩店一年證明需要向相關部門提供的材料，各省市不完全一致，需要個別落實，一般需要提交以下材料：（1）申請函（說明企業情況并申請出具直營店證明的公函）；（2）年檢通過的企業（法人）營業執照副本原件和復印件（需加蓋企業公章）；（3）相關直營店營業執照副本原件和復印件；（4）企業法人代表（或非法人企業的負責人）身份證原件和復印件；（5）直營店鋪所在地租賃協議；（6）直營店鋪所用房屋租賃協議、產權證；（7）直營門店內外照片各一張（照片及電子文檔）；（8）商業特許經營合同樣本；（9）與商業特許經營直接相關的商標權、專利權及其它經營資源的注冊證書（如果注冊商標、專利、其他經營資源已由相關部門受理的，需提交受理通知書；如果注冊商標、專利、其他經營資源是他人授權使用的，需提交許可使用授權書）原件及復印件；（10）直營店經營情況表；（11）國家法律法規規定經批準方可開展商業特許經營的產品（汽車、書報雜志、藥品、農藥、農膜、原油、成品油、化肥、音像制品、糧食、植物油、食糖、煙草、棉花等）和服務，須提交相關主管部門的批準文件的原件及復印件；（12）企業委托受委托人辦理的，提交授權委托書原件和復印件及受托人的身份證原件和復印件。以上材料一式兩份。

需注意的是，直營店位于境外的，特許人應當提供直營店營業證明（含中文翻譯件），并經當地公證機構公證和中國駐當地使領館認證。在2007年5月1日前已經從事商業特許經營活動的特許人不適用于上款的規定，但應當提交特許人與中國境內的被特許人訂立的第一份商業特許經營合同。

3.到備案商務主管部門領取備案號。（1）備案主管部門的確定。根據《商業特許經營管理條例》第八條和《商業特許經營備案管理辦法》第三條的規定，商務部及省、自治區、直轄市人民政府商務主管部門是商業特許經營的備案機關。在省、自治區、直轄市范圍內從事商業特許經營活動的，向特許人所在地省、自治區、直轄市人民政府商務主管部門備案；跨省、自治區、直轄市范圍從事商業特許經營活動的，向商務部備案。2009年4月，商務部下發通知，將跨省從事商業特許經營活動的企業備案工作委托給省級商務主管部門承擔。2011年11月7日通過的修訂后的《商業特許經營備案管理辦法》第四條規定，商務部可以根據有關規定，將跨省、自治區、直轄市范圍從事商業特許經營的備案工作委托有關省、自治區、直轄市人民政府商務主管部門完成；第四條第二款規定，受委托的省、自治區、直轄市人民政府商務主管部門未依法行使備案職責的，商務部可以直接受理特許人的備案申請。2012年8月17日，商務部辦公廳在關于進一步做好商業特許經營管理工作的通知中規定，各省級商務主管部門可根據實際需要，將備案材料受理和初審工作交由縣級以上商務主管部門承擔，以加強對特許人的屬地化管理。

據此，自2009年5月1日起，除了境外特許人備案工作仍由商務部承擔外，其他開展商業特許經營活動的特許人應向省級商務主管部門進行備案，部分地級市或縣負責備案材料的受理和初審工作。但也有個別省把備案工作授權給了下屬的地級市。例如，河北省2012年12月6日發布《河北省關于下放商業特許經營備案工作的通知》，自2013年1月1日起，商業特許經營備案工作交由設區的市商務局辦理，縣（區）級商務部門負責出具“兩店一年”證明。《山西省商業特許經營備案管理辦法（試行）》第五條規定，在山西省境內從事商業特許經營的特許人向所在地設區的市商務主管部門備案，跨市經營的向省商務廳備案。

因此，我國負責商業特許經營備案的部門包括商務部商務主管部門、省級商務主管部門和部分設區市級商務主管部門。

（2）領取備案號（登錄號）。登錄號是特許人通過網絡申請備案的唯一身份憑證，特許人在獲取商務部備案系統網站登錄號以后，輸入登錄號及密碼，即可進行備案頁面的備案操作，上傳和修改文件。通過登錄號的投放和獲取，保證特許人能在自己的空間中接受公眾的監督和備案機關的管理，將不確定的安全因素降到最低。領取登錄號只是申請備案前的一個身份審查過程，正如企業辦理登記前應該去工商行政管理機關領取登記表格一樣，屬于備案前的準備工作之一，不屬于《商業特許經營管理條例》第九條規定的期限開始之日，正式申請備案時間應從特許人獲得登錄號以后通過網絡提交全部文件資料完成之日起開始計算。

4.網上備案申報。（1）登錄備案頁面。特許人須登錄“商業特許經營信息管理系統”的企業端登錄頁面：http：//txjy.syggs.mofcom.gov.cn/，在左側“企業登錄”處輸入備案機構發放的用戶名和密碼（密碼有大小寫之分）、驗證碼。首次登錄后，系統會強制要求用戶修改密碼，系統會列出在領取號碼時錄入的經辦人信息供用戶核對，并補充輸入“聯系人手機電話號碼”這一項，點擊保存后系統會自動退出。退出以后，系統會直接跳轉至登陸頁面，直接輸入備案機關核發的用戶名及上述步驟中設置的新密碼，系統左側立即提示特許人名稱為備案申請人，即特許人企業名稱，同時注明備案機關的名稱是商務部或省自治區直轄市商務行政管理機關，此時顯示的備案企業備案狀態一般為“未提交”（還有“已申報”、“已備案”兩種狀態），同時備案號顯示為空白，待備案通過后即可顯示備案號。（2）直接在網上填報下列三項材料：①商業特許經營基本情況；②中國境內全部被特許人的店鋪分布情況；③特許人的市場計劃書。（3）下列七項材料應當在網上提交便攜文件格式（PDF）的電子版材料：①企業法人營業執照復印件或其他主體資格證明的復印件；②與商業特許經營活動相關的商標權、專利權及其它經營資源的注冊證書復印件；③由設區的市級商務主管部門開具的符合《商業特許經營管理條例》第七條第二款規定的證明文件；直營店位于境外的，特許人應當提供直營店營業證明（含中文翻譯件），并經當地公證機構公證和中國駐當地使領館認證（在2007年5月1日前已經從事商業特許經營活動的特許人不適用于上款的規定，但應當提交特許人與中國境內的被特許人訂立的第一份商業特許經營合同）；④商業特許經營合同樣本；⑤商業特許經營操作手冊的目錄（須注明每一章節的頁數和手冊的總頁數，對于在特許系統內部網絡上提供此類手冊的，須提供估計的打印頁數）；⑥國家法律法規規定經批準方可開展商業特許經營的產品和服務，須提交相關主管部門的批準文件；⑦經法定代表人簽字蓋章的特許人承諾。（4）提交申請。用戶填完所有需要填報的資料，可以點擊“另存為word”把申報表格保存，經核實無誤后，也可以點擊“申報”提交申請，同時在申報后，該備案企業的備案狀態變更為“已申報”此后，用戶將不能再自行修改申報材料內容。

5.商務主管部門審核公布。根據《商業特許經營備案管理辦法》第十一條的規定，備案機關在收到特許人提交的符合本辦法第五條規定的文件、資料之日起10日內予以備案，并在商務部網站予以公告。上述規定的起始時間以備案機關收到申請備案的特許人網上申報材料之日計算，如果特許人提交的資料不符合規定的要求，備案機關會要求申請備案的特許人在7日以內補充有關資料。需要補充資料的，起始時間從申請備案的特許人補交資料之日起重新計算。備案管理機關發現已經通過的備案企業出現上述情況，核實情況后，有權直接撤銷該企業備案，通過特許人預留的電子信箱通知備案特許人，并在撤銷備案企業名錄中予以公布。

（三）特許人進行備案應特別注意的問題。特許人在進行備案時應當注意以下幾點：

1.在2007年5月1日前已經從事商業特許經營活動的特許人在提交申請商業特許經營備案材料時不適用于上述第（6）的規定，即不需要提供“兩店一年”的證明材料。

2.特許人在填報經營資源時應注意：（1）對受理注冊商標、專利、著作權等通知書等不能單獨認定為商業特許經營資源，而應結合其他資源一起填報才符合立法的要求，也就說僅僅有受理注冊商標、專利、著作權等通知書的商業特許經營企業不符合備案的要求，不能通過備案。（2）對于提交的版權機關登記的相關版權，如果為企業標志類版權登記，應填寫授權內容為“企業標志”；如果為非企業標志類版權（經營手冊）的，則填寫授權內容時應選擇“其它”。（3）在實踐中，許多商業特許經營企業的經營資源是其他自然人、企業、其他組織授權許可或轉讓的。如果是授權許可使用的，必須填報由權利人授權或經有權國家機關備案的文件，并且該授權或備案應顯示該特許企業具有轉授權給第三人使用的權利。權利人為國外的其他自然人、企業、其他組織的，其授權書應該經當地公證機構公證和中國駐當地使領館認證，如果涉及權利轉讓，必須填報國家有權機關出示的核準轉讓證明。（4）商業特許經營企業的經營資源權利證書或其他證明文件注明的權利享有范圍應與特許人的實際經營業務相符合。另外，如商業特許經營企業的經營資源權利證明由其他國家或地區登記或頒發，應當根據我國關于與該國簽訂的雙邊協議或共同加入的國際公約的相關規定執行。

備案系統要求特許人在備案的時候提交的電子文件格式統一規定為“便攜文件格式”（即PDF文件），系統不接受其它文件格式。因此，這就要求特許人須把提交的文件以掃描或拍照方式輸入計算機并制作成PDF文件。

3.特許人應了解設區的市級商務主管部門開具的“兩店一年”證明的要求和內容。設區的市級商務主管部門開具的“兩店一年”證明的要求和內容一般包括下列要點：

（1）證明要求。設區的市級商務主管部門開具的證明文件應當能夠證明以下三點：1）證明特許人擁有至少兩家對外營業的直營店；2）證明該兩家直營店在特許人首次從事商業特許經營活動前已經連續經營一年以上；3）證明兩家直營店在特許人申請備案時仍然存續。

（2）證明的內容包括正文和附件兩部分。正文內容應說明對所提交的相關證明材料進行審核及現場查證結果，并同時包括以下內容：1）如特許人所擁有的兩家直營店在同一省轄市的，應包括特許人符合《商業特許經營管理條例》第七條第二款的規定，擁有至少2個直營店，并且經營時間超過1 年；如特許人所擁有的兩家直營店不在同一省轄市的，由直營店所在地省轄市商務局分別開具證明，應包括特許人所擁有的該直營店經營時間超過1 年；2）直營店開業及存續的時間；3）直營店從事的業務與特許人從事的商業特許經營業務系同一性質、同一品牌，并從屬于同一體系；4）標明該證明為申請商業特許經營備案專用。附件內容包括：1）特許人的直營店以分公司形式存在的，附件應包括特許人營業執照副本復印件、分公司營業執照副本復印件、直營店經營方式證明復印件；2）特許人的直營店以子公司形式存在的，附件應包括特許人營業執照副本復印件、子公司營業執照副本復印件、特許人持有子公司絕大多數股權的證明文件復印件、子公司經營方式證明復印件、子公司是由特許人直接進行管理的證明材料復印件；3）特許人以其設立的多個經營場所作為直營店的，附件應包括特許人企業及其各經營場所營業執照副本復印件。

4.申請備案的特許人擬獲取商務部商業特許經營信息管理系統登錄號，應當向相應商務主管部門提供以下基礎材料（紙質）：（1）特許人的營業執照原件（副本和年檢證明）及復印件；特許人為外商投資企業的，還需提交外商投資企業批準證書原件（副本和年檢證明）及復印件。外商投資企業所提交的營業執照副本和外商投資企業批準證書副本所記載的經營范圍應包括“以商業特許經營方式從事商業活動”；（2）法定代表人的身份證明；（3）政府有關部門出具的與商業特許經營相關的商標權、專利權及其他經營資源的權利證書原件及復印件。如注冊商標、專利、企業標志、專有技術等其他經營資源已由相關部門受理的，須提交受理通知書原件及復印件；如注冊商標、企業標志、專利、專有技術等其他經營資源是他人授權使用的，須提交許可使用授權書原件及復印件；（4）國家法律、法規規定經批準方可開展商業特許經營的產品和服務，須提交相關主管部門的批準文件的原件及復印件；（5）2007年5月1日前從事商業特許經營活動的特許人應提交特許人與被特許人簽訂的第一份商業特許經營合同原件及復印件；2007年5月1日以后從事商業特許經營活動的特許人，應提交特許人符合《商業特許經營管理條例》第七條第二款規定的證明原件。

5.特許人應了解企業領取登錄號和密碼所應提交的身份材料。備案企業可以通過直接領取、授權其他自然人辦理、授權其他中介組織辦理三種方式領取備案登錄號和密碼。

特許人法定代表人直接辦理的，需攜帶：（1）企業法人營業執照原件復印件；（2）法定代表人身份證件原件復印件；（3）特許人的名稱；（4）聯系人、聯系人的職務、電話、傳真、地址、郵政編碼、電子郵件地址。如果無法提交營業執照原件的，應該持有經企業所在地工商（商務主管機關、省級以上連鎖協會）在營業執照復印件上加蓋公章的證明文件原件或其他有效證明文件原件（如證明復印件與原件相符的公證書）。

特許人授權其他自然人辦理的，首先應該審查授權是否通過法定的授權程序（包括但不限于公證等形式），從而確認授權委托書的真實性，然后要求受托人攜帶：（1）特許人的營業執照原件復印件；（2）特許人委托經辦人的授權委托書原件；（3）法定代表人身份證件原件復印件；（4）受托人的身份證件原件復印件；（5）特許人的名稱；（6）聯系人、聯系人的職務、電話、傳真、地址、郵政編碼、電子郵件地址。如果無法提交營業執照原件的，應該持有經企業所在地工商（商務主管機關、省級以上連鎖協會）在營業執照復印件上加蓋公章的證明文件原件或其他有效證明文件原件（如證明復印件與原件相符的公證書）。

特許人授權其他中介組織辦理的，首先應該審查授權是否通過法定的授權程序（包括但不限于公證等形式），從而確認授權委托書的真實性，然后要求中介機構的經辦人攜帶：（1）特許人的營業執照復印件；（2）特許人給中介機構的授權委托書原件；（3）中介機構核驗的企業法人營業執照；（4）中介機構法定代表人身份證件原件、復印件一致的證明文件的原件； （5）中介機構資質證書原件復印件；（6）中介機構負責人的身份證件原件復印件；（7）特許人的名稱；（8）聯系人，聯系人的職務、電話、傳真、地址、郵政編碼、電子郵件地址。

6.注意各省辦理備案的特殊規定。盡管《商業特許經營管理條例》和《商業特許經營備案管理辦法》對商業特許經營備案做了規定，但不少省級商務主管部門在授權的范圍內做了適用于本區域的操作規程，各省、市的特許人在進行備案時應當注意。具體不同表現在以下幾點：（1）各省級單位備案機關的叫法不同，比如，北京市的備案機關是“北京市商務委”；廣東省的備案機關是“廣東省經濟和信息化委員會”；江蘇省的備案機關是“江蘇省商務廳”；重慶市的備案機關是“重慶市商委”；福建省的備案機關是“福建省經貿委”。（2）備案工作有的全部由省級商務主管部門完成；有的把輔助性的工作交給了下級機關或其他單位。如北京市的商業特許經營備案工作全部由北京市商務委完成，而上海市的商業特許經營備案，則把備案材料的接收工作交給了上海連鎖經營協會；廣東省的商業特許經營備案則把受理機關規定為特許人住所地地級以上市經營和信息化主管部門；江蘇省的商業特許經營備案則規定受理機關為省轄市商務局；天津市商業特許經營備案則規定特許人向所在區縣商務主管部門申請備案并提交材料，由各區縣商務主管部門負責初審。（3）少數省級單位下放了商業特許經營備案工作。如河北省自2013年1月1日起，把商業特許經營備案工作交由設區市商務局辦理，縣（區）級商務部門負責出具“兩店一年”證明。山西省商業特許經營備案管理辦法（試行）第五條則規定，在山西省境內從事商業特許經營的特許人向所在地設區市商務主管部門備案，跨市經營的向省商務廳備案。（4）不同省級單位的商業特許經營備案需要提交的材料和具體流程存在細微差別。如廣東省商業特許經營備案操作規程中有“根據特許人提交的材料抽查其直營店和加盟店情況”的規定；有“特許人系外商投資企業的，送同級外商投資企業審批部門會簽”的規定。一般省級商務主管部門只要求企業提供營業執照副本原件及復印件，但江蘇省商業特許經營備案則要求企業提供營業執照正副本原件及復印件。多數省級備案機關要求企業把紙質的備案申請材料直接送至備案機關，但山東省則規定，企業可以通過郵寄的方式，把備案申請材料郵寄到備案機關。浙江省則規定網上填報材料，當直營店、加盟店很多時，可以采用“批量數據導入”的方式導入店鋪數據；同類型的文件應合并制成單個文件，且單位文件大小不能超過10M，各體系的同類型附件最多只能上傳3份；特許人完成備案，收到已備案的通知后，應于10日內向企業所在地縣級商務主管部門提交《備案登記表》，以便于日常監管。并由縣級商務主管部門每月匯總一次報市級商務主管部門。天津要求特許人在申請登錄號和密碼時，應當提交備案當年和前一年的納稅證明復印件（2007年5月1日以后備案的）。特許人委托備案的，一般要求應當提交經辦人的身份證原件和復印件及授權經辦的委托書，但福建省規定經辦人只提交復印件的，復印件均須發照（證）機關或所在設區市經貿委（貿發局）或省級以上連鎖經營協會在復印件上加蓋“原件驗訖”章，簽署校核人姓名、日期。廣西則規定，特許人自獲取登錄號和密碼之日起，須在一個月內登錄商務部商業特許經營信息管理系統完整填報備案信息。

（四）特許人應當了解各種備案文本

1.商業特許經營基本情況表

（蓋章）

（本表可復印，蓋章有效）

填報時間：　年　月　日

2.商業特許經營企業店鋪分布情況表

單位名稱：

（本表可復印，蓋章有效）

填報時間：　年　月　日

3.商業特許經營企業店鋪分布情況表

單位名稱：

（本表可復印，蓋章有效）

填報時間：　年　月　日

4.市場計劃書

單位名稱：

（本表可復印，蓋章有效）

填報時間：　年　月　日

5.特許人承諾書

本特許人作如下保證：

一、遵守《商業特許經營管理條例》、《商業特許經營備案管理辦法》、《北京市商業特許經營備案管理實施辦法》及其相關法律、法規、規章。

二、服從北京市商務委員會對商業特許經營的行業管理，自覺維護商業特許經營的經營秩序。

三、按要求認真填寫、及時提交與經營活動有關的文件和資料。

四、《商業特許經營備案管理辦法》、《北京市商業特許經營備案管理實施辦法》要求的任何事項發生變化之日起，30日內到北京市商務委員會辦理變更手續。

五、所有備案材料及其備案變更材料中的信息是完整的、準確的、真實的。

以上如有違反，將承擔一切法律責任。

特許人名稱

法定代表人或授權代表人（簽字、蓋章）

　　　年　　　月　　　　日

6.商業特許經營合同樣本（略）

7.商業特許經營操作手冊目錄（僅供參考）

頁碼　頁數

建議內容：對操作手冊的簡單評價，及企業寄語

建議內容：公司的介紹、公司文化、組織結構圖、分公司分布圖等

建議內容：總部職能定位、各職能部門職責等

建議內容：說明業務體系的各個環節，如業務如何建立，各個組成部分如何銜接、如何相互配合；總部營運管理中心與加盟店管理權和經營權說明、特許加盟店的字號、授權證書、門店選址規定、加盟店設計和裝修施工規定、開業促銷、開業進度控制等

建議內容：購貨的管理、存貨的管理、貨品的擺放等

建議內容：崗位職責及日常工作流程，營業時間、店鋪內外觀及整潔、員工個人儀容及衛生、接待顧客的基本要求等

建議內容：顧客投訴的處理、貨品退換的規定等

建議內容：各級別人員崗位職責

建議內容：宣傳方案的制定、費用計劃、宣傳計劃

建議內容：員工的招聘流程、入職管理、考勤、考評管理等

建議內容：培訓制度、檔案管理

建議內容：各種設備的功能介紹、操作方法、保養和維護等

建議內容：衛生及消防安全管理制度、防火檢查規定

建議內容：會計人員職業道德規范、崗位職責、財務管理制度、特許權使用費的支付等

（共78頁）