1.4 研究方法

人們常常根據(jù)對(duì)問題的直觀認(rèn)識(shí)，針對(duì)現(xiàn)實(shí)問題直接診斷開方。短期內(nèi)這對(duì)及時(shí)滿足政策實(shí)踐需求是必要的。隨著政策實(shí)踐中更多深層次矛盾和復(fù)雜問題的顯現(xiàn)，決策者將不滿足這種就事論事處理問題的方式，轉(zhuǎn)而尋求專業(yè)化的基礎(chǔ)理論對(duì)問題做出系統(tǒng)化、戰(zhàn)略性的應(yīng)對(duì)。

本書試圖在一個(gè)邏輯自洽的理論框架內(nèi)討論公路融資問題。該框架由三組相互關(guān)聯(lián)的理論命題構(gòu)成，統(tǒng)稱“受益原則”。從受益原則的視角來(lái)研究問題，本身就是對(duì)個(gè)人主義方法論的回歸。個(gè)人主義方法論主張，在宏觀層面上以總體集結(jié)形式出現(xiàn)的結(jié)果，必須從微觀層面上的個(gè)體策略行為與互動(dòng)來(lái)理解。公路等公共物品的融資方式，不能僅關(guān)注對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響和效率公平的整體評(píng)價(jià)，也應(yīng)從成本與收益對(duì)稱的個(gè)體視角來(lái)判斷是否有效與公平，因?yàn)閭€(gè)人才是公共物品籌資方式的最終承擔(dān)者和籌資方式是否合理有效的評(píng)判者。

庫(kù)恩認(rèn)為，大部分科學(xué)研究是基于當(dāng)時(shí)流行的范式，經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)也是根據(jù)范式來(lái)解釋[22]。筆者深感，在目前國(guó)內(nèi)對(duì)公路融資的研究階段，為了獲得對(duì)問題整體性的認(rèn)識(shí)，概念模型最為實(shí)用。未來(lái)隨著認(rèn)識(shí)的深入，在對(duì)本領(lǐng)域的整體體系框架大致形成統(tǒng)一范式的條件下，學(xué)術(shù)的專業(yè)化分工必然會(huì)大大加強(qiáng)，數(shù)理模型的價(jià)值才能真正發(fā)揮出來(lái)。因此，本書在實(shí)證方面提倡用基本數(shù)據(jù)和事實(shí)、充分發(fā)掘已有研究成果等途徑來(lái)說(shuō)明問題及內(nèi)在邏輯，驗(yàn)證基本的理論模型，沒有進(jìn)行復(fù)雜的建模和大規(guī)模的數(shù)據(jù)采集工作。

實(shí)證的目的首先是檢驗(yàn)理論，觀察理論模型是不是解釋現(xiàn)象的有效方法，要檢驗(yàn)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的解釋力。從整體結(jié)構(gòu)看，本書的很大篇幅可以看作受益原則在公路領(lǐng)域的實(shí)證研究。公路融資的受益機(jī)制分析，既是受益原則純理論的實(shí)證，也可以看作公路融資理論的深化。

在理論概念的運(yùn)用上，本書強(qiáng)調(diào)理論概念的相對(duì)性。理論概念的絕對(duì)化必然導(dǎo)致實(shí)踐行為的教條化，從而降低理論概念對(duì)現(xiàn)實(shí)問題的解釋力。本書中的受益原則在很大程度上是在倡導(dǎo)收入與支出的平衡關(guān)系，但這種平衡關(guān)系是相對(duì)的?；诖?，本書對(duì)美國(guó)公路信托基金的結(jié)構(gòu)與演變、法國(guó)高速公路收費(fèi)的交叉補(bǔ)貼以及中國(guó)收費(fèi)公路中資金?？顚Ｓ玫妊芯?，都是在體現(xiàn)受益原則與再分配之間的張力。

比較研究是確定對(duì)象間異同的一種邏輯思維方法，也是一種具體的研究方法。國(guó)家間的比較研究可以為我們認(rèn)識(shí)本國(guó)問題提供寬廣的國(guó)際視野。本書利用受益原則這一理論工具作為主線，對(duì)中美法三國(guó)的公路融資體制進(jìn)行了國(guó)際比較研究。盡管三個(gè)國(guó)家的公路融資體制大相徑庭，所包含和體現(xiàn)的受益機(jī)理不盡相同，但從比較過(guò)程與結(jié)果都可以看出受益原則在公路融資問題研究中的解釋力，公路融資實(shí)踐都在不同程度地體現(xiàn)和遵循著受益原則。換言之，本書的國(guó)際比較整體貫徹了“先求異、后求同”的策略安排。

在比較研究中，橫向的國(guó)際視野與縱向的歷史視野都不可或缺，兩者經(jīng)常交互在一起。本書把每個(gè)國(guó)家公路融資體制盡可能放在一定的歷史進(jìn)程中進(jìn)行縱向的比較，以在歷史長(zhǎng)河中加強(qiáng)對(duì)問題整體感的認(rèn)知。

在實(shí)證的國(guó)際比較之外，本書在理論工作方面也進(jìn)行了相應(yīng)的比較研究。圍繞受益原則進(jìn)行了理論學(xué)說(shuō)史的回顧，對(duì)公共財(cái)政與公共選擇兩大流派理論進(jìn)行了比較分析，這樣可以更好把握受益原則在財(cái)政學(xué)體系中的相對(duì)位置。另外，本書在國(guó)際公路融資和財(cái)政學(xué)兩個(gè)領(lǐng)域的文獻(xiàn)對(duì)比，旨在揭示兩者思想淵源的一致性。

在具體的政策探討中，本書較多地運(yùn)用了思辨方法來(lái)探討我國(guó)交通專項(xiàng)資金政策和收費(fèi)公路政策所包含的經(jīng)濟(jì)理性，對(duì)許多關(guān)于使用者付費(fèi)和?？顚Ｓ玫哪：J(rèn)識(shí)做出了澄清，對(duì)一些政策進(jìn)行了評(píng)述。

本書的邏輯主線如圖1-2所示。

圖1-2 邏輯主線

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[1] 桑恒康：《中國(guó)的交通運(yùn)輸問題》，北京航空航天大學(xué)出版社，1991。

[2] 《交通部行政史》，人民交通出版社，2008。

[3] 債務(wù)不包括城市交通，數(shù)據(jù)來(lái)源于：http：//www.gov.cn/gzdt/2013-12/30/content_2557187.htm。

[4] 數(shù)據(jù)來(lái)源于：http：//xxgk.mot.gov.cn/jigou/glj/201908/t20190829_3243792.html。

[5] 趙志榮：《財(cái)政聯(lián)邦主義下的交通設(shè)施投融資》，格致出版社和上海人民出版社，2015。

[6] 李森、韓清軒：《實(shí)現(xiàn)受益原則和支付能力原則耦合的思考》，《山東財(cái)政學(xué)院學(xué)報(bào)》2005年第2期。

[7] 榮朝和：《經(jīng)濟(jì)時(shí)空分析——基礎(chǔ)框架及其應(yīng)用》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2017。

[8] 郭文帥：《中央與地方關(guān)系對(duì)公共資源配置影響的時(shí)空分析——以交通基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展為例》，博士學(xué)位論文，北京交通大學(xué)，2014。

[9] 約翰·伊特韋爾等編《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1996。

[10] 大衛(wèi)·N.海曼：《財(cái)政學(xué)：理論在政策中的當(dāng)代應(yīng)用》，張進(jìn)昌譯，北京大學(xué)出版社，2006。

[11] 大衛(wèi)·N.海曼：《財(cái)政學(xué)：理論在政策中的當(dāng)代應(yīng)用》，張進(jìn)昌譯，北京大學(xué)出版社，2006。

[12] 黃佩華：《改善中國(guó)城市財(cái)政的幾點(diǎn)建議比較》，《比較》2013年第1期。

[13] Clifford Winston，“Efficient transportation infrastructure policy”，The Journal of Economic Perspectives，1991，5（1）.

[14] 托馬斯·庫(kù)恩：《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》，金吾倫等譯，北京大學(xué)出版社，2016。

[15] James M.Buchanan，“The economics of earmarked taxes”，Journal of Political Economics，1963（5）.

[16] 艾·G.海根、皮爾斯·維克斯：《道路的商業(yè)化管理及融資》，財(cái)政部預(yù)算司譯，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，1999。

[17] Darrin Grimsey，Mervyn K. Lewis，Public Private Partnerships：The Worldwide Revolution in Infrastructure Provision and Project Finance（Edward Elgar Publishing Limited，2004）.

[18] 伊瑞克·維爾赫夫、王雅璨、胡雅梅編著《市場(chǎng)和政府：運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)理論與應(yīng)用》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2019。

[19] 約瑟·A.戈曼茲-伊伯尼茲、約翰·R.邁耶：《走向民營(yíng)化——交通運(yùn)輸業(yè)民營(yíng)化的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)》，曹鐘勇譯，中國(guó)鐵道出版社，2000。

[20] 國(guó)外交通跟蹤研究課題組：《美國(guó)2045年交通發(fā)展趨勢(shì)與政策選擇》，人民交通出版社，2017。

[21] 芭芭拉·韋伯、漢斯·威廉·阿爾芬：《基礎(chǔ)設(shè)施投資策略、項(xiàng)目融資與PPP》，羅桂蓮、孫世選譯，機(jī)械工業(yè)出版社，2016。

[22] 托馬斯·庫(kù)恩：《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》，金吾倫等譯，北京大學(xué)出版社，2016。