第二節(jié) 研究設(shè)計

一 核心概念的界定

（一）志愿者

所謂“志愿者”，英文為“volunteer”，這一單詞來源于拉丁語的“volā”，原意指的是志愿兵，其后多指自發(fā)地從事義務(wù)工作的人。

在西方，較為普遍的觀點是，志愿者是在職業(yè)之外，不受私人利益的驅(qū)使、不受法律的強(qiáng)制，為改進(jìn)社會、提供福利而付出努力的人們。

聯(lián)合國前秘書長科菲·安南（Kofi A. Annan）指出，志愿者是在不為物質(zhì)報酬的情況下，基于道義、信念、良知、同情心和責(zé)任，為改進(jìn)社會而提供服務(wù)，貢獻(xiàn)個人的時間及精力的人和人群。

在中國2006年頒行的《中國注冊志愿者管理辦法》中，將志愿者定義為：不以物質(zhì)報酬為目的，利用自己的時間、技能等資源，自愿為社會和他人提供服務(wù)和幫助的人。

在中國香港地區(qū)，志愿者被稱為“義工”，志愿者行動叫作“義務(wù)工作”。香港義務(wù)工作發(fā)展局則將“義工”定義為：在不為任何物質(zhì)報酬的情況下，為改進(jìn)社會而提供服務(wù)，貢獻(xiàn)個人時間及精力的人。

中國臺灣地區(qū)稱志愿者為“志工”，2001年臺灣地區(qū)頒訂的《志愿服務(wù)法》定義志愿服務(wù)為：民眾出于自由意志，非基于個人義務(wù)或法律責(zé)任，秉誠心以知識、體能、勞力、經(jīng)驗、技能和時間等貢獻(xiàn)社會，不以獲取報酬為目的，以提高公共事務(wù)效能及增進(jìn)社會公益所從事的各項輔助性服務(wù)；而所謂志愿者即對社會提供志愿服務(wù)者。

事實上，由于文化背景及界定視角的差異，不同國家和地區(qū)對志愿者有著不同的稱謂，對其概念也有著不盡相同的表述。盡管如此，在這些各異的界定之間，仍然可以看到它們的共性之處，這便是志愿者的基本特征：①自愿性，志愿者是出于自愿而非被強(qiáng)迫地參加行動，其不受外界諸多因素的干擾；②不以獲取物質(zhì)報酬為目的；③貢獻(xiàn)自身資源，為他人服務(wù)；④面向他人或社會。

概而言之，志愿者是在奉獻(xiàn)精神和道德認(rèn)知的情感驅(qū)動下，為推動社會進(jìn)步而從事社會公益和社會服務(wù)事業(yè)的人。因此全世界的志愿者不分國家、種族、宗教、身份、職業(yè)、性別、年齡等都能在奉獻(xiàn)的旗幟下集合起來，為人類造福。

（二）老年志愿者

老年志愿者作為志愿者之中的一個特殊群體，同樣體現(xiàn)出志愿者的基本特征。只是作為專門概念，需要在年齡上加以界定。

本研究關(guān)于老年人的年齡界定，參考中國《老年法》的規(guī)定，把60周歲及以上的公民稱為老年人。因此，老年志愿者就是年齡在60周歲及以上的志愿者。本書的研究范圍確定在城市，因此研究對象僅指城市老年志愿者。

（三）老年志愿者活動

何謂“活動”？《現(xiàn)代漢語詞典》中有三類解釋：①運動，②有目的的行動，③一種狀態(tài)。

本研究的老年志愿者活動，即指有目的的行動。簡言之，老年志愿者活動就是老年志愿者所參與或從事的志愿服務(wù)活動，其行為符合志愿者所具有的基本特征。

對于老年志愿者活動，一方面，專門的正式的組織還沒有形成，而以老年人為主體的社區(qū)志愿組織的發(fā)展和工作的開展仍處于摸索階段；另一方面，老年人個體自覺進(jìn)行的、具有志愿者性質(zhì)的服務(wù)活動卻非常廣泛而深入，在充實自身生活和體現(xiàn)社會價值方面發(fā)揮著積極作用。因此，本研究將老年志愿者活動分為正式的和非正式的兩類。

正式志愿者活動通過組織實施，在時間和活動的安排上更有條理。非正式志愿者活動是指個體根據(jù)自身的條件和興趣自主開展的活動，如為鄰居提供幫助、維護(hù)環(huán)境衛(wèi)生等，但并非作為有組織的群體的一部分。

（四）老年志愿者活動的功能

“功能”即事物或方法所發(fā)揮的有利的作用或效能。志愿者活動的功能就是指志愿者活動所產(chǎn)生的效果和作用。老年志愿者活動的功能有兩類：一是對自身的作用，二是對社會和他人的作用。對自身的作用具體體現(xiàn)在以下幾個方面：①老年人走出家門參與志愿服務(wù)活動，有利于加大身體的活動量，促進(jìn)老年人的身體健康；②使老年人與社會保持接觸，有活躍的社交生活，保持開朗的心境，減少其社會疏離感；③通過參與志愿者活動，促進(jìn)老年人的社會參與，服務(wù)他人，回饋社會，滿足老年人的尊重需要；④提升和增加老年人的能力感和發(fā)揮能力的機(jī)會，讓他們自己思考和決定自己的事情，繼而提升自信心、實現(xiàn)自我價值。

對社會和他人的作用既有直接的，也有間接的。直接作用就是提供服務(wù)、滿足需求；間接作用就是在提供服務(wù)、滿足需求的過程中推動社會進(jìn)步與發(fā)展。

老年志愿者活動的功能具體通過兩種形式實現(xiàn)：一種是提供具體的服務(wù)，如維持治安、保持環(huán)境衛(wèi)生、助老扶幼等；另一種是參與對社會軟環(huán)境的培育。具體表現(xiàn)在以下三個方面：^[3]第一，倡導(dǎo)。就是發(fā)現(xiàn)那些被忽視了的問題，將其擴(kuò)散到更廣的公眾范圍，引起他們的關(guān)注并匯集各方力量去解決這些問題。第二，文化建設(shè)。例如為藝術(shù)、娛樂等活動提供載體，建立交響樂團(tuán)、足球俱樂部、讀書俱樂部、行業(yè)協(xié)會等，豐富社區(qū)生活。第三，參與社群建設(shè)，創(chuàng)造社會資本。薩拉蒙的研究表明，在發(fā)達(dá)國家中49%的志愿者活動集中在這個領(lǐng)域，表現(xiàn)最明顯的是志愿者在文化和娛樂活動中所起的作用，這占所有志愿者工作時間的19%。^[4]

強(qiáng)調(diào)兩種功能能夠提升國家和社會各界對老年志愿者活動的重視程度，從而為老年志愿者活動的廣泛開展創(chuàng)造支持性環(huán)境，而且有利于激發(fā)老年人的參與意識。強(qiáng)調(diào)老年志愿者活動功能的兩種表現(xiàn)形式有利于拓展老年人參與社會的廣度和深度。

二 數(shù)據(jù)與方法

（一）資料來源

為從宏觀層面了解中國老年志愿者活動的基本情況，本研究采用2000年中國城鄉(xiāng)老年人口狀況一次性抽樣調(diào)查、2006年中國城鄉(xiāng)老年人口狀況追蹤調(diào)查、2004年廈門市老年人參加志愿者活動狀況及參與意識調(diào)查、2005年北京市老年人精神文化生活現(xiàn)狀調(diào)查這四次調(diào)查里的相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)。除廈門市的調(diào)查外，其他調(diào)查并非針對老年志愿者活動所進(jìn)行的專項調(diào)查，所設(shè)有關(guān)老年志愿者活動的問題非常少。由于對老年志愿者缺乏基本的認(rèn)知，還沒有形成“老年志愿者”或“老年志愿者活動”這樣的整體概念，調(diào)查問卷的相關(guān)問題設(shè)置差異很大，而且即便是相同的問題，選項設(shè)置也不盡相同，這就為對比分析和深入研究帶來了難度。盡管如此，通過對這些調(diào)查數(shù)據(jù)的分析，還是可以獲得對中國老年志愿者活動的一般性認(rèn)識。

（二）研究方法

本研究主要采用質(zhì)性研究方法，具體涉及質(zhì)性研究方法中的理論推導(dǎo)、理論歸納和個案分析法。

本研究以老年人參與志愿者活動與積極老齡化之關(guān)系為架構(gòu)，重點探討老年人參與志愿者活動的主觀經(jīng)驗或認(rèn)知過程以及由此產(chǎn)生的價值效應(yīng)。因此，研究是以了解事實為首要目標(biāo)，使民眾和決策者更真實地了解老年人參與志愿者活動的情況，以達(dá)到推進(jìn)老年人廣泛參與志愿者活動，進(jìn)而實現(xiàn)積極老齡化的目的。為達(dá)到重在了解、避免預(yù)設(shè)立場的研究目的，本研究主要采用通過深度訪談獲取資料進(jìn)行個案分析的質(zhì)性研究方法。

本研究也通過對文獻(xiàn)資料的分析從宏觀上把握中國老年人參與志愿者活動的基本情況。作為探索性研究，本研究運用文獻(xiàn)資料可以為了解有關(guān)問題和研究對象的歷史和現(xiàn)狀提供有效幫助，形成對有關(guān)問題和研究對象的某種一般性的整體印象；幫助了解研究對象的來龍去脈，獲得現(xiàn)實研究的比較資料。本研究的文獻(xiàn)來源包括網(wǎng)絡(luò)以及其他傳播媒介的報道、政府相關(guān)部門的政策文件以及一些利用官方和半官方的統(tǒng)計資料所做的研究文獻(xiàn)。

三 研究目的、內(nèi)容及框架

（一）研究目的

進(jìn)入老年期后，伴隨著喪失事件的發(fā)生，老年人易產(chǎn)生失落感和孤獨感，這是影響老年人身體健康的主要因素。因此，老年人面臨生活適應(yīng)的問題。另外，忽視老年人力資源的開發(fā)和運用，使老齡化的挑戰(zhàn)更為復(fù)雜，同時也阻礙了老年人適應(yīng)能力和途徑的發(fā)展。

積極老齡化反映了老齡化進(jìn)程中的上述客觀形勢和要求，構(gòu)建了以“健康、參與、保障”為要素的政策框架，強(qiáng)調(diào)了“發(fā)展的潛力在于老年人口參與社會”的核心價值觀和政策著力點。老年人要積極面對老年生活，不僅要保持身心健康狀態(tài)，而且作為家庭和社會的重要資源，要融入社會，參與社會發(fā)展。^[5]老年人只有融入社會，才能獲得發(fā)展，擁有健康和保障，才能具備較高的生活質(zhì)量和生命質(zhì)量，才能保持自身的尊嚴(yán)和價值。

老年人參與志愿者活動承載了積極老齡化豐富的內(nèi)涵、目標(biāo)和行動。盡管中國老年人參與志愿者活動的態(tài)勢已初步形成，但鮮有研究給予應(yīng)有的關(guān)注，因而，老年人參與志愿者活動這一模式還未納入積極老齡化政策規(guī)劃的視野。無疑，本研究屬于探索性研究。其目的在于通過對中國老年人參與志愿者活動進(jìn)行系統(tǒng)研究，重點探討這一參與形式的價值效應(yīng)、特征和適應(yīng)性機(jī)制，以及在此基礎(chǔ)上深入洞察老年人參與志愿者活動與積極老齡化的關(guān)系，促進(jìn)社會對老年人社會參與的認(rèn)知以及老年人以志愿者身份參與社會活動觀念的形成。同時，以相關(guān)研究結(jié)論為老年人參加社會活動以及相關(guān)部門推動老年志愿者活動開展提供重要參考，亦是本研究的目的所在。

具體而言，第一，在理論上闡明積極老齡化與老年志愿者活動的關(guān)系；第二，在實踐上總結(jié)中國老年志愿者活動的狀況、特點、功能和存在的問題；第三，在政策上提出推進(jìn)中國老年志愿者活動的對策建議。

（二）研究內(nèi)容和研究框架

基于上述目的，本書的主要內(nèi)容圍繞以下四個方面展開。

第一，構(gòu)建理論框架。在明確研究主旨的基礎(chǔ)上，建構(gòu)研究的理論框架，這是本研究順利展開的先決要素。本研究以活動理論、角色理論和積極老齡化理念為基礎(chǔ)，構(gòu)建倒“品”字形理論框架，意欲通過活動理論和角色理論來解釋老年人參與志愿者活動這一行為所蘊(yùn)含和體現(xiàn)的積極意義，以此達(dá)成積極老齡化的實現(xiàn)。

第二，通過梳理分析文獻(xiàn)資料，從宏觀層面概括目前中國老年人參與志愿者活動的狀況和類型，并進(jìn)一步探析老年志愿者活動在中國的發(fā)展趨勢。

第三，運用質(zhì)性研究方法，從微觀層面探究老年人參與志愿者活動的動機(jī)、所產(chǎn)生的價值（包括對志愿者本身的價值和社會效益）以及老年人參與志愿者活動的制約因素。深入挖掘志愿者活動本身的內(nèi)涵，即志愿者活動所承載的老年人社會參與的價值、途徑和方向，以及對積極老齡化的建構(gòu)。

第四，從健康、參與、保障三個方面說明老年人參與志愿者活動是實現(xiàn)積極老齡化的有效途徑之一，這也是本研究的深化和結(jié)論。通過介紹美國、英國、日本、新加坡和中國香港地區(qū)的老年服務(wù)活動，總結(jié)這些國家和地區(qū)的成功經(jīng)驗，并提出中國推進(jìn)老年志愿者活動建設(shè)的具體建議。

本書的研究框架如圖1-1所示。

圖1-1 研究框架

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[1] 穆光宗：《老年發(fā)展論——21世紀(jì)成功老齡化戰(zhàn)略的基本框架》，《人口研究》2002年第6期，第29～37頁。

[2] 《中華人民共和國老年人權(quán)益保障法》（1996年版）第四十一條規(guī)定，“根據(jù)社會需要和可能，鼓勵老年人在自愿和量力的情況下，從事下列活動：（一）對青少年和兒童進(jìn)行社會主義、愛國主義、集體主義教育和艱苦奮斗等優(yōu)良傳統(tǒng)教育；（二）傳授文化和科技知識；（三）提供咨詢服務(wù)；（四）依法參與科技開發(fā)和應(yīng)用；（五）依法從事經(jīng)營和生產(chǎn)活動；（六）興辦社會公益事業(yè)；（七）參與維護(hù)社會治安、協(xié)助調(diào)解民間糾紛；（八）參加其他社會活動”。

[3] 孫寶云、孫廣廈：《志愿行為的主體、動機(jī)和發(fā)生機(jī)制——兼論國內(nèi)對志愿者運動的誤讀》，《探索》2007年第6期，第118～121頁。

[4] 〔法〕托克維爾：《論美國的民主》（下卷），董果良譯，商務(wù)印書館，1997，第24～27頁。

[5] 董之鷹：《21世紀(jì)的社會老年學(xué)學(xué)科走向》，《社會科學(xué)管理與評論》2004年第1期，第69～71頁。