第一節(jié) 集群行為一般理論和研究

自集群行為概念被提出以來(lái)，西方學(xué)者從社會(huì)結(jié)構(gòu)、國(guó)家-社會(huì)關(guān)系、政治文化以及民間文化等多方面對(duì)集群行為的內(nèi)涵進(jìn)行深入系統(tǒng)的闡述，并應(yīng)用社會(huì)沖突論、政治參與理論、集體行動(dòng)理論以及危機(jī)生命周期理論等對(duì)集群行為的概念進(jìn)行系統(tǒng)深刻的理論解讀。針對(duì)集群行為的諸多解釋理論，表2-1從“微觀—宏觀”角度對(duì)不同理論的研究取向、重點(diǎn)關(guān)注的集群行為類(lèi)型等進(jìn)行了分類(lèi)梳理。

其中，微觀取向的集群行為理論主要包括社會(huì)感染理論、社會(huì)聚合理論、突生規(guī)范理論和社會(huì)認(rèn)同理論。在闡釋集群行為或類(lèi)似現(xiàn)象時(shí)，主要立足于集群行為中參與個(gè)體的微觀心理層面，試圖探討個(gè)體心理在環(huán)境和行為間所起到的中介作用。宏觀取向的集群行為理論主要包括價(jià)值累加理論、政治過(guò)程理論和資源動(dòng)員理論，其主要從政治學(xué)、社會(huì)學(xué)的視角論述宏觀社會(huì)、政治環(huán)境與集群行為、社會(huì)運(yùn)動(dòng)之間的關(guān)系，其中比較有代表性的是McAdam（1982）提出的政治過(guò)程理論。政治過(guò)程理論認(rèn)為由政治機(jī)遇結(jié)構(gòu)、自由組織資源和認(rèn)知解放構(gòu)成的政治過(guò)程是導(dǎo)致集群行為或社會(huì)運(yùn)動(dòng)的重要因素。

表2-1 集群行為理論

一 價(jià)值累加理論

在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，集群行為理論構(gòu)建則更多地將社會(huì)環(huán)境、社會(huì)結(jié)構(gòu)以及社會(huì)規(guī)范等因素納入研究之中（Smelser，2011；McCarthy and Zald，2001；McAdam，2010；Popenoe，1971；Ross，1908；Park et al.，1969；Marx and Wood，1975），其中價(jià)值累加理論是社會(huì)學(xué)領(lǐng)域中針對(duì)集群行為研究得較為完備的理論。

價(jià)值累加理論由美國(guó)學(xué)者Smelser提出，用于解釋集群行為發(fā)生的社會(huì)情境與環(huán)境因素，其理論基礎(chǔ)源于經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)產(chǎn)品附加價(jià)值的描述。根據(jù)Smelser的觀點(diǎn)，產(chǎn)生集群行為需要具備六個(gè)充要條件：（1）結(jié)構(gòu)性誘因，即當(dāng)前環(huán)境有利于社會(huì)個(gè)體聚集成為社會(huì)群體；（2）結(jié)構(gòu)性緊張，即當(dāng)前社會(huì)環(huán)境對(duì)聚集群體存在一定社會(huì)壓力，聚集群體的權(quán)利受到侵害或不公正待遇；（3）誘發(fā)因素，引起聚集群體采取一致性的集群行為的誘發(fā)事件；（4）普遍情緒或共同信念，參與集群行為中的個(gè)體形成了普遍的、共有的目標(biāo)和情緒；（5）行為動(dòng)員，群體中的領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)群體采取了鼓動(dòng)行為，并引領(lǐng)群體發(fā)生集群行為；（6）社會(huì)控制的失效，社會(huì)管理缺乏對(duì)集群行為的控制機(jī)制，使得集群行為發(fā)展演化。Smelser認(rèn)為上述六種因素在影響集群行為的發(fā)生和發(fā)展過(guò)程中具有先后的關(guān)系，六種因素先后影響且逐步累加，進(jìn)而導(dǎo)致集群行為的發(fā)生（Smelser，2011）。

作為結(jié)構(gòu)功能學(xué)派的代表，Smelser所構(gòu)建的價(jià)值累加理論充分體現(xiàn)了社會(huì)結(jié)構(gòu)之中不同結(jié)構(gòu)要素在集群行為發(fā)生過(guò)程中所發(fā)揮的作用，全面展示了社會(huì)環(huán)境、群體結(jié)構(gòu)、個(gè)體心理及人際互動(dòng)對(duì)集群行為發(fā)生演化的影響。事實(shí)上，價(jià)值累加理論有機(jī)整合了社會(huì)感染理論、社會(huì)聚合理論以及突生規(guī)范理論的一些內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)了人際互動(dòng)關(guān)系在集群行為中的重要作用，統(tǒng)籌了群體關(guān)系和個(gè)體行為間的關(guān)系，在集群行為研究中具有里程碑式的意義（周曉虹，1994）。但是，也有研究指出價(jià)值累加理論更多地關(guān)注社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)集群行為的影響，而較少提及個(gè)體行為與集群行為的演化規(guī)則，因而該理論更適用于進(jìn)行因素分析而不適用于集群行為過(guò)程的建模。

二 政治過(guò)程理論

政治過(guò)程理論強(qiáng)調(diào)精英群體和底層群體發(fā)起的社會(huì)運(yùn)動(dòng)存在差異。政治過(guò)程理論將社會(huì)運(yùn)動(dòng)納入歷史的動(dòng)態(tài)發(fā)展視角來(lái)研究，認(rèn)為社會(huì)運(yùn)動(dòng)是社會(huì)民主變遷過(guò)程中，舊有社會(huì)制度被破壞，新的秩序還未建立，政治資源和機(jī)會(huì)突然出現(xiàn)的后果。社會(huì)底層或邊緣群體通過(guò)參與社會(huì)運(yùn)動(dòng)達(dá)成公民參與（Gaventa and Barrett，2010），最終實(shí)現(xiàn)國(guó)家從威權(quán)政權(quán)向自由民主政權(quán)轉(zhuǎn)變的民主轉(zhuǎn)型。政治機(jī)會(huì)的出現(xiàn)使“被排斥群體能夠動(dòng)員足夠勢(shì)力通過(guò)非制度化途徑追求集體利益”（Marx and McAdam，1994）。

艾辛杰首次提出了“政治機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)”的概念，奠定了政治過(guò)程理論的基礎(chǔ)。艾辛杰指出，“政治系統(tǒng)中的個(gè)體或群體的行事方式，不僅決定于其所擁有的資源，更是政治系統(tǒng)本身開(kāi)放性的產(chǎn)物”；馮仕政將政治環(huán)境理解為一種“政治機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)”，以此分析抗?fàn)幨录c政治環(huán)境之間的關(guān)系（馮仕政，2013）。不同開(kāi)放程度的政治環(huán)境為社會(huì)運(yùn)動(dòng)提供的政治機(jī)會(huì)不同，在最開(kāi)放和最封閉的政治體制兩端均不容易爆發(fā)抗?fàn)幨录钊菀滓l(fā)抗?fàn)幮袨榈氖钦趶姆忾]走向開(kāi)放的“混合”政治體制（Eisinger，1973）。隨著政治體制的逐漸開(kāi)放，原本沒(méi)有話語(yǔ)權(quán)的群體開(kāi)始有機(jī)會(huì)獲得影響，但通過(guò)常規(guī)政治手段獲得影響的過(guò)程通常較慢，于是這些群體轉(zhuǎn)而采用社會(huì)運(yùn)動(dòng)的方式實(shí)現(xiàn)利益。

Tilly于1978年提出的政治體模型奠定了政治過(guò)程理論的基本框架（Tilly，1978）。政治體模型將人們分為政體內(nèi)成員和政體外挑戰(zhàn)者。政治體模型強(qiáng)調(diào)人群中的所有人都在為自己的利益而斗爭(zhēng)；為了保證自己的利益，他們必須與管制機(jī)構(gòu)和其他斗爭(zhēng)者爭(zhēng)奪權(quán)力，這決定了他們的付出所能取得的回報(bào)。成員處于政治體內(nèi)，能夠以便利低成本的方式通過(guò)常規(guī)渠道影響政治體，獲得資源；挑戰(zhàn)者是政治體外成員，難以通過(guò)常規(guī)渠道影響政治體。因此，挑戰(zhàn)者想要影響政治體只有三種途徑：（1）設(shè)法進(jìn)入現(xiàn)有政體，成為體制內(nèi)群體，如公務(wù)員等；（2）改變現(xiàn)有政體以把自己包容進(jìn)去；（3）打破現(xiàn)有政體。

McAdam于1982年提出了政治過(guò)程理論（McAdam，1982），認(rèn)為社會(huì)運(yùn)動(dòng)是被主流政治排斥在外的群體為了捍衛(wèi)自身利益而發(fā)起的抗?fàn)幮袨椤cAdam認(rèn)為，傳統(tǒng)社會(huì)運(yùn)動(dòng)理論忽視了宏觀的政治環(huán)境因素對(duì)塑造社會(huì)運(yùn)動(dòng)的作用；同時(shí)，社會(huì)運(yùn)動(dòng)并不是異常心理在行為上的反應(yīng)，也不是異常心理的宣泄，而是一個(gè)理性的政治行為，是社會(huì)政治變遷的重要?jiǎng)恿ΑＵ芜^(guò)程理論強(qiáng)調(diào)社會(huì)運(yùn)動(dòng)的爆發(fā)受三方面因素的影響：首先是政治機(jī)會(huì)的出現(xiàn)，即政治系統(tǒng)對(duì)抗議群體的接受或脆弱程度；其次是認(rèn)知解放，即特定社會(huì)成員建立起來(lái)的集體不公平感受；最后是動(dòng)員資源，這個(gè)因素來(lái)自資源動(dòng)員論，認(rèn)為社會(huì)運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)生需要合理的組織和足夠的資源動(dòng)員。

三 資源動(dòng)員理論

McCarthy和Zald在1977年探討了美國(guó)20世紀(jì)60年代集群行為增多的原因在于可利用的資源的增加，這是資源動(dòng)員理論的開(kāi)創(chuàng)性研究（McCarthy and Zald，1977）。資源動(dòng)員理論的研究重點(diǎn)是動(dòng)員結(jié)構(gòu)，認(rèn)為在社會(huì)運(yùn)動(dòng)的心理?xiàng)l件具備后，問(wèn)題的關(guān)鍵就變成了如何動(dòng)員公眾參與其中。

集群行為的動(dòng)員組織來(lái)自事先存在的網(wǎng)絡(luò)以及公開(kāi)招募的成員（Coppock et al.，2016）。McCarthy擴(kuò)大了社會(huì)聯(lián)系的范圍，強(qiáng)調(diào)非正式網(wǎng)絡(luò)的資源動(dòng)員能力。非正式關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)包括各種基于血緣之外的社會(huì)關(guān)系，如朋友關(guān)系、鄰里關(guān)系和宗教關(guān)系等。與正式網(wǎng)絡(luò)相比，非正式組織在動(dòng)員過(guò)程中獨(dú)具優(yōu)勢(shì)（Krinsky and Crossley，2014）。第一，非正式關(guān)系網(wǎng)絡(luò)具有協(xié)同行動(dòng)和促進(jìn)聯(lián)合斗爭(zhēng)的能力，有助于抗議行為的傳播和擴(kuò)散，具有較高的動(dòng)員效率（Halsall et al.，2016）；第二，非正式網(wǎng)絡(luò)使得參與者有更加充分的準(zhǔn)備來(lái)應(yīng)對(duì)外部的威脅和強(qiáng)制力量（Porta and Diani，2006）；第三，非正式網(wǎng)絡(luò)具有更強(qiáng)的隱蔽性，不容易暴露（劉君，2011）；第四，非正式組織更容易積累豐富的社會(huì)資本，利于促進(jìn)社會(huì)動(dòng)員。

很多學(xué)者討論了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)集群行為的促進(jìn)作用，認(rèn)為一個(gè)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)越豐富，則其參與集群行為的可能性越大。Passy針對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)影響集群行為的機(jī)制做出了詳細(xì)說(shuō)明，揭示了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的三種功能可以對(duì)集群行為產(chǎn)生影響（Passy and Giugni，2001）：一是社會(huì)化功能，該視角認(rèn)為公眾參與集群行為的重要原因在于對(duì)該行為價(jià)值規(guī)范的認(rèn)同，而社會(huì)認(rèn)同是基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)形成的，因而社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)集群行為參與具有重要的促進(jìn)作用；二是結(jié)構(gòu)連接功能，該視角把社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視作個(gè)體間的連接橋梁，網(wǎng)絡(luò)中個(gè)體的行為促進(jìn)與之相連接的個(gè)體的行為同化，一個(gè)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)越豐富，該網(wǎng)絡(luò)中他人的集群行為參與越會(huì)加大本人參加的可能性；三是決策塑造功能，該視角認(rèn)為基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的互動(dòng)影響個(gè)體的短期認(rèn)知，并對(duì)其行為決策造成重大影響。后續(xù)還有學(xué)者補(bǔ)充了遵從壓力功能機(jī)制，認(rèn)為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)會(huì)對(duì)參與其中的成員構(gòu)成壓力，迫使他們遵從該網(wǎng)絡(luò)中大多數(shù)人的行為模式（馮仕政，2013）。

四 社會(huì)感染理論

社會(huì)感染理論由現(xiàn)代第一位研究集群行為的社會(huì)學(xué)家Le Bon提出（Gustave，2002；Marx，McAdam，1994；Popenoe，1971）。Le Bon將社會(huì)運(yùn)動(dòng)中人群聚集后的非規(guī)范行為稱(chēng)為聚眾行為（Crowd Behavior），并且認(rèn)為聚眾行為是原始的、卑鄙的且可怕的（勒龐，2015；Abrams and Hogg，2006）。根據(jù)社會(huì)感染理論的觀點(diǎn)，參與集群行為的個(gè)體是非理性的，無(wú)所謂個(gè)體的職業(yè)、性格、智力等特征因素，只要其參與到聚眾之中，就將共生出一種集體心智（Collective Mind），而集體心智所表現(xiàn)出的便是集群行為（勒龐，2015）。雖然一些研究者認(rèn)為集體心智代表了參與個(gè)體普遍的道德規(guī)范（McDougall，1921），但大多數(shù)研究者仍支持Le Bon對(duì)集體心智的描述，即個(gè)體意識(shí)將被集聚群體中的其他個(gè)體同化并恢復(fù)原始人群的特征而不受理性和社會(huì)規(guī)范的約束（勒龐，2015）。因此，Le Bon及社會(huì)感染理論的支持者均認(rèn)為，個(gè)體意識(shí)及行為的變化源于群體中其他個(gè)體的影響感染，當(dāng)個(gè)體意識(shí)不再受理性與社會(huì)規(guī)范約束時(shí)，集群行為將變得非常明顯。

Park繼承了Le Bon對(duì)聚眾行為的描述及社會(huì)感染理論的觀點(diǎn)，首次對(duì)集群行為進(jìn)行了較為全面的解釋?zhuān)钏桑?996）。Park認(rèn)為，集群行為是群體聚集后人際互動(dòng)的產(chǎn)物；在群體聚集環(huán)境下，受到群體共同情緒和心境的影響，個(gè)體心理與思想會(huì)更容易受到其他個(gè)體的感染，平時(shí)受到社會(huì)規(guī)范所約束的意識(shí)將被激發(fā)，進(jìn)而發(fā)展為非理性的個(gè)體行為；群體聚集環(huán)境又使得個(gè)體行為可以快速地通過(guò)人際互動(dòng)轉(zhuǎn)化為群體行為（Park，1927）。因此，Park認(rèn)為集群行為的根本要素是人際互動(dòng)。人際互動(dòng)不但使群體情緒更容易激發(fā)個(gè)體的非理性行為，而且使個(gè)體的非理性行為可以更快地轉(zhuǎn)化為集群行為。從人際互動(dòng)引發(fā)集群行為的誘因來(lái)看，人際互動(dòng)之所以更容易引發(fā)個(gè)體的非理性行為，Tarde認(rèn)為是由于人類(lèi)社會(huì)的生活模式本身建立于行為模仿之上，而模仿行為又建立在物理空間鄰接的基礎(chǔ)上（Abrams，Hogg，2006）。因此，群體的聚集加速了人與人之間的行為模仿，并使情緒更容易在人群內(nèi)部擴(kuò)散。Trotter（2005）進(jìn)一步指出，激發(fā)群體個(gè)體非理性行為的動(dòng)因在于聚眾中個(gè)體間的人際互動(dòng)關(guān)系是非正式的，因而這種關(guān)系更容易使人際互動(dòng)具有感染力。從基于人際互動(dòng)的對(duì)集群行為擴(kuò)散機(jī)制的研究來(lái)看，Penrose（1952）認(rèn)為集群行為的發(fā)生和擴(kuò)散與病毒傳播的特征非常相似；集群行為的擴(kuò)散會(huì)受制于地理界線或社會(huì)隔離，集聚群體中個(gè)體的屬性特征的同質(zhì)性是集群行為可以快速通過(guò)人際互動(dòng)擴(kuò)散的原因。

綜合社會(huì)感染理論對(duì)集群行為的觀點(diǎn)，人際互動(dòng)促進(jìn)了個(gè)體間的交流，激化了個(gè)體的非理性行為；個(gè)體聚集則加快了原有社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)下的人際互動(dòng)，推動(dòng)了集群行為的發(fā)生。

五 社會(huì)聚合理論

與社會(huì)感染理論相對(duì)應(yīng)的是社會(huì)聚合理論。社會(huì)聚合理論最初由美國(guó)社會(huì)心理學(xué)家Allport于1924年提出（Allport，1925；Abrams，Hogg，2006），也被稱(chēng)作傾向性假設(shè)，即當(dāng)群體中的個(gè)體在面對(duì)一定的社會(huì)刺激時(shí)，會(huì)同時(shí)表現(xiàn)出相似的反應(yīng)，進(jìn)而產(chǎn)生趨同的行為表現(xiàn)（Allport，1925）。根據(jù)社會(huì)聚合理論的觀點(diǎn)，集群行為發(fā)生的前提是參與集群行為的個(gè)體具有較高的同質(zhì)性，并且其同質(zhì)性源于參與集群行為之前。因而，當(dāng)個(gè)體面對(duì)相同的社會(huì)刺激時(shí)，其表現(xiàn)的行為也是相同的。Allport甚至認(rèn)為群體中的個(gè)體行為方式與其單獨(dú)應(yīng)對(duì)該類(lèi)刺激的行為方式是一致的（Allport，1925）。因此，集群行為可以視作個(gè)體行為的集合，而特定社會(huì)情境下的社會(huì)刺激是集群行為產(chǎn)生的主要原因。

與社會(huì)感染理論不同，社會(huì)聚合理論認(rèn)為集群行為源于個(gè)體在應(yīng)對(duì)某種社會(huì)刺激時(shí)所采取的相同的行為方式。因此，社會(huì)聚合理論更加強(qiáng)調(diào)個(gè)體的同質(zhì)性。個(gè)體如何聚集成為群體則成為社會(huì)聚合理論所關(guān)注的研究重點(diǎn)。群體凝聚力（Group Cohesiveness）被認(rèn)為是解釋個(gè)體聚集的主要概念，也是解釋集群行為的基礎(chǔ)概念（Abrams，Hogg，2006）。群體凝聚力引用了物理力學(xué)的概念，將維持群體結(jié)構(gòu)以保證個(gè)體在群體中位置的個(gè)體間的相互作用稱(chēng)為群體凝聚力（Festinger，1950）。Lewin的場(chǎng)域理論進(jìn)一步將個(gè)體的心理作用加入個(gè)體聚合的過(guò)程中，并認(rèn)為群體凝聚力受到個(gè)體心理作用及個(gè)體間心理相互評(píng)價(jià)的影響（Lewin，1948），即人與人之間的互動(dòng)關(guān)系。因此，社會(huì)聚合理論雖然與社會(huì)感染理論在論述集群行為的形成原因時(shí)不盡相同，但其同樣肯定了人際互動(dòng)關(guān)系在集群行為中的作用。圖2-1給出了社會(huì)感染理論與社會(huì)聚合理論兩種不同的解釋路徑，而兩種理論假設(shè)的爭(zhēng)議之處在于人際互動(dòng)與個(gè)體聚集的先后關(guān)系。

圖2-1 社會(huì)感染理論與社會(huì)聚合理論下集群行為的形成過(guò)程

綜上所述，在解釋集群行為發(fā)生的過(guò)程中，社會(huì)感染理論和社會(huì)聚合理論都認(rèn)為個(gè)體聚集和人際互動(dòng)是集群行為發(fā)生的兩個(gè)基礎(chǔ)要素，但是社會(huì)感染理論強(qiáng)調(diào)個(gè)體聚集是人際互動(dòng)的基礎(chǔ)，而社會(huì)聚合理論則強(qiáng)調(diào)人際互動(dòng)是個(gè)體聚集發(fā)生的原因。但是，無(wú)論是社會(huì)感染理論還是社會(huì)聚合理論，在分析集群行為時(shí)均將聚集過(guò)程和人際互動(dòng)作為二階段過(guò)程來(lái)分析，即二者存在先后關(guān)系。因此，在單一理論框架下，很難解釋個(gè)體聚集與人際互動(dòng)之間的相互作用關(guān)系。

六 突生規(guī)范理論

Turner和Killian是突生規(guī)范理論的提出者（Turner and Killian，1957）。Turner和Killian在分析社會(huì)感染理論與社會(huì)聚合理論時(shí)發(fā)現(xiàn)，一方面，社會(huì)感染理論在分析集群行為時(shí)，行為本身容易受到被研究個(gè)體意識(shí)形態(tài)的影響而產(chǎn)生偏差，集群行為的發(fā)生過(guò)程很難通過(guò)科學(xué)的方法予以證實(shí)；另一方面，個(gè)體由于社會(huì)刺激產(chǎn)生應(yīng)激行為而聚集形成集群行為，但個(gè)體的應(yīng)激行為往往是多層次的，因而關(guān)于不同層次的個(gè)體應(yīng)激行為是如何統(tǒng)一為群體的集群行為的，社會(huì)聚合理論并不能夠給出合理的解釋。基于以上問(wèn)題，Turner和Killian提出了突生規(guī)范理論的解釋框架（Turner，Killian，1957）。

突生規(guī)范理論認(rèn)為，在個(gè)體的聚集過(guò)程中，沒(méi)有正式的組織對(duì)其行為施加規(guī)范，身處群體中的個(gè)體也很難具有明確的目標(biāo)、領(lǐng)導(dǎo)和群體界限，此時(shí)群體中的個(gè)體行為集合還不能被稱(chēng)為集群行為；只有群體面對(duì)共同的、特定的社會(huì)情境，產(chǎn)生指導(dǎo)行為的規(guī)范，即突生規(guī)范，并用于個(gè)體行為的統(tǒng)一，才標(biāo)志著集群行為的形成。在這一過(guò)程中，凡是符合規(guī)范的意圖和情緒都將被展示，而不符合的意圖和情緒將被壓制。因此，在突生規(guī)范的引導(dǎo)下，群體中的個(gè)體能夠推斷出一個(gè)符合規(guī)范的群體邊界和集群行為準(zhǔn)則，群體中凡是不符合規(guī)范的個(gè)體行為將被隱藏壓制，展現(xiàn)出的則是具有較強(qiáng)一致性的集群行為。

突生規(guī)范理論最大的貢獻(xiàn)在于，其認(rèn)為聚集群體中存在多種角色的人群，而集群行為正是這些角色人群人際互動(dòng)的結(jié)果（Manstead et al.，1995）。Manstead進(jìn)一步對(duì)集群行為中的人群進(jìn)行分解分析，發(fā)現(xiàn)由于群體中的突生規(guī)范起初是模糊的，因而那些具有明確目標(biāo)和行為特征的個(gè)體更容易受到其他個(gè)體的關(guān)注而成為領(lǐng)導(dǎo)者；同時(shí)，這些領(lǐng)導(dǎo)者的行為也更容易影響到其他個(gè)體從而形成群體的同一行為。Forsyth在對(duì)群體中的普遍參與個(gè)體進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，普通參與個(gè)體在集群行為中更容易相互影響，他們所參照的行為模式則由領(lǐng)導(dǎo)者提出（Forsyth，2013）。Aguirre在以突生規(guī)范理論進(jìn)行實(shí)驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，集群行為的規(guī)模和影響除了受參與個(gè)體規(guī)模的影響外，還受參與個(gè)體間關(guān)系強(qiáng)弱的影響，更為持久的個(gè)體間關(guān)系更易于集群行為的發(fā)生（Aguirre et al.，1998）。

突生規(guī)范理論與社會(huì)感染理論和社會(huì)聚合理論相比，更強(qiáng)調(diào)群體中個(gè)體對(duì)集群行為的影響。尤其是個(gè)體在群體中的角色、個(gè)體間人際互動(dòng)關(guān)系以及個(gè)體間的人際互動(dòng)方式，都會(huì)在不同程度上決定集群行為的發(fā)生與發(fā)展。但是，突生規(guī)范理論過(guò)度強(qiáng)調(diào)了群體中突生規(guī)范對(duì)個(gè)體行為的限制作用，而忽略了突生規(guī)范與正常的社會(huì)規(guī)范對(duì)個(gè)體行為影響的不同。因此，在一些社會(huì)情境下，很難區(qū)分突生規(guī)范與正常的社會(huì)規(guī)范，進(jìn)而也很難解釋相應(yīng)規(guī)范下的集群行為模式。

七 社會(huì)認(rèn)同理論

社會(huì)認(rèn)同理論是在突生規(guī)范理論的基礎(chǔ)上，由Diener和Reicher等提出用于解釋集群行為的理論（Diener et al.，1980；Reicher and Tajfel，1982）。社會(huì)認(rèn)同理論源自種族中心主義及現(xiàn)實(shí)沖突理論對(duì)于群體形成和群體關(guān)系的描述（張瑩瑞、佐斌，2006）。現(xiàn)實(shí)沖突理論的提出者Sherif在對(duì)群體關(guān)系進(jìn)行研究實(shí)驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，有限資源競(jìng)爭(zhēng)會(huì)加劇群體之間的對(duì)抗，進(jìn)而引發(fā)群體之間的沖突（Sherif et al.，1961）。Sherif進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，群體間的客觀關(guān)系可能會(huì)影響群體中個(gè)體對(duì)群體的態(tài)度和行為（Sherif et al.，1961）。Tajfel在對(duì)Sherif工作的補(bǔ)充研究中發(fā)現(xiàn)，個(gè)體對(duì)群體隸屬身份的意識(shí)是產(chǎn)生群體行為的基礎(chǔ)原因，群體分類(lèi)和身份認(rèn)同的獲得將影響個(gè)體對(duì)群體間關(guān)系的態(tài)度，進(jìn)而引發(fā)個(gè)體所采取的行為（Tajfel and Turner，1979）。基于該研究的發(fā)現(xiàn)，Tajfel與Turner于1986年提出社會(huì)認(rèn)同理論，用于解釋個(gè)體與個(gè)體、個(gè)體與群體、群體與群體的復(fù)雜社會(huì)關(guān)系及群體行為的形成原因（Tajfe and Turner，2004）。

社會(huì)認(rèn)同是指?jìng)€(gè)體在確認(rèn)其獲得社會(huì)群體隸屬身份后，該群體身份能夠給予個(gè)體某種情感或價(jià)值意義（Tajfel and Turner，2004；Billig and Tajfel，1973）。因此，社會(huì)認(rèn)同理論的基本假設(shè)是個(gè)體追求社會(huì)認(rèn)同的目標(biāo)在于提升自我的社會(huì)尊嚴(yán)（Tajfel and Turner，2004）。個(gè)體社會(huì)認(rèn)同的形成包含兩個(gè)基本過(guò)程——社會(huì)歸類(lèi)與社會(huì)比較（見(jiàn)圖2-2）。

圖2-2 社會(huì)認(rèn)同的一般過(guò)程

個(gè)體通過(guò)社會(huì)歸類(lèi)區(qū)分其他個(gè)體，并將自身劃歸到一個(gè)群體中，形成內(nèi)群與外群的概念。個(gè)體通過(guò)社會(huì)比較實(shí)現(xiàn)群體之間的對(duì)比，對(duì)群內(nèi)形成偏好，對(duì)群外形成偏見(jiàn)，進(jìn)而形成對(duì)群體的認(rèn)同。有研究將積極特異性原則作為社會(huì)認(rèn)同過(guò)程的第三階段（張瑩瑞、佐斌，2006），即在獲得社會(huì)認(rèn)同的過(guò)程中，個(gè)體始終追求的是一種積極的群體間特異性，因而個(gè)體追求積極特異性的努力應(yīng)作為社會(huì)認(rèn)同的過(guò)程之一。Tajfel將積極區(qū)分原則作為社會(huì)比較的一種行為準(zhǔn)則，并將積極特異性原則歸于社會(huì)比較之中，因而社會(huì)認(rèn)同過(guò)程應(yīng)僅包含社會(huì)歸類(lèi)與社會(huì)比較兩個(gè)階段（Tajfel and Turner，2004）。

社會(huì)認(rèn)同理論給出的是一種相對(duì)抽象的個(gè)體認(rèn)知過(guò)程，既可以用于解釋宏觀社會(huì)階層間的關(guān)系，也可以用于解釋微觀群體間的關(guān)系（Abrams and Hogg，2006）。Tajfel等認(rèn)為社會(huì)認(rèn)同理論可以用于解釋宏觀社會(huì)結(jié)構(gòu)的形成，因?yàn)樯鐣?huì)是由大規(guī)模的社會(huì)類(lèi)型（種族、性別、宗教等）構(gòu)成的，這些分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)是社會(huì)個(gè)體進(jìn)行社會(huì)歸類(lèi)的基礎(chǔ)。由于社會(huì)類(lèi)型在權(quán)力、地位、聲望方面存在不同，社會(huì)個(gè)體通過(guò)社會(huì)歸類(lèi)所劃分的群體也存在支配群體和附屬群體兩種不同的類(lèi)型（Tajfel and Turner，1979；Turner，1975）。因而，這種支配與附屬的結(jié)構(gòu)關(guān)系成為社會(huì)運(yùn)動(dòng)的主要?jiǎng)右颉urner等認(rèn)為微觀群體的形成過(guò)程同樣是社會(huì)認(rèn)同作用下個(gè)體的集合（Turner and Onorato，1999）。Hogg等認(rèn)為個(gè)體聚集為群體源于通過(guò)社會(huì)歸類(lèi)形成的內(nèi)群吸引（Hogg and Turner，1985），社會(huì)歸類(lèi)會(huì)促進(jìn)個(gè)體間的人際互動(dòng)，使個(gè)體空間距離和心理距離縮短；同時(shí)，基于觀念的社會(huì)歸類(lèi)也使個(gè)體間存在更加緊密的聯(lián)系。

社會(huì)認(rèn)同理論對(duì)群體的形成、群體間的關(guān)系以及群體行為模式給出了較為完整的解釋框架。對(duì)于集群行為分析研究而言，社會(huì)認(rèn)同理論不僅揭示了個(gè)體如何聚集為群體的心理演化機(jī)制，還充分考慮了個(gè)體人際互動(dòng)對(duì)個(gè)體行為的影響。因此，社會(huì)認(rèn)同理論成為繼突生規(guī)范理論后被學(xué)界所普遍接受的集群行為分析理論。

社會(huì)認(rèn)同理論的相關(guān)研究表明，個(gè)體在群體之中具有更強(qiáng)的參與集群行為的意愿，但這種參與意愿并不源于突生規(guī)范的限制（Diene et al.，1980；Mann et al.，1982）。Reicher在對(duì)突生規(guī)范理論進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，突生規(guī)范理論中有關(guān)群體多重角色的假設(shè)并不能有效解釋集群行為所表現(xiàn)出的一致性，相反多重角色可能會(huì)影響研究中對(duì)集群行為的辨析度。因此，結(jié)合Diener的觀點(diǎn)，在突生規(guī)范理論的基礎(chǔ)之上應(yīng)更多地考慮規(guī)范對(duì)集群行為的解釋。Reicher等針對(duì)突生規(guī)范中規(guī)范的形成提出應(yīng)采用社會(huì)認(rèn)同理論解釋集群行為，并認(rèn)為突生規(guī)范理論中的突生規(guī)范其實(shí)是社會(huì)認(rèn)同下的一種群體規(guī)范，而集群行為是個(gè)體需要獲得社會(huì)認(rèn)同、遵循聚集群體規(guī)范的結(jié)果（Tajfel and Turner，2004；Tajfel，1982），形成過(guò)程如圖2-3所示。

圖2-3 社會(huì)認(rèn)同理論下集群行為的形成過(guò)程

其中，個(gè)體聚眾是社會(huì)個(gè)體在一定空間內(nèi)的集合；個(gè)體聚眾在社會(huì)歸類(lèi)與社會(huì)比較的過(guò)程中逐步形成社會(huì)認(rèn)同；基于社會(huì)認(rèn)同，通過(guò)參照信息影響過(guò)程，個(gè)體更易于群體規(guī)范的擴(kuò)散；個(gè)體對(duì)于群體規(guī)范的遵從事實(shí)上表明了個(gè)體參與集群行為（Abrams and Hogg，2006；Reicher and Tajfel，1982；Turner，1982）。

根據(jù)社會(huì)認(rèn)同理論的解釋框架，Reicher認(rèn)為，在集群行為的發(fā)生演化過(guò)程中，個(gè)體間的社會(huì)歸類(lèi)和社會(huì)比較使得個(gè)體形成社會(huì)認(rèn)同，進(jìn)而聚集成為群體，群體中的個(gè)體行為又因受到社會(huì)認(rèn)同的支配而產(chǎn)生一致性的行為表現(xiàn)（Abrams and Hogg，2006）。因此，社會(huì)認(rèn)同對(duì)外決定了群體集群行為的方向，對(duì)內(nèi)則規(guī)范了群體內(nèi)部的個(gè)體行為。Turner認(rèn)為，參照信息影響過(guò)程加深了聚集群體中個(gè)體的社會(huì)認(rèn)同（Turner，1982）。受參照信息影響過(guò)程的影響，個(gè)體間逐步形成了統(tǒng)一的群體規(guī)范，而群體規(guī)范通過(guò)參照信息影響過(guò)程又使每個(gè)個(gè)體與群體規(guī)范形成參照對(duì)比，個(gè)體逐漸將群體的行為自我化，進(jìn)而使群體中的個(gè)體逐漸采取相同的行為，其表現(xiàn)即為集群行為。此外，Reicher認(rèn)為，社會(huì)認(rèn)同使群體形成了更為緊密的人際互動(dòng)關(guān)系，而這可能進(jìn)一步促進(jìn)集群行為的擴(kuò)散與發(fā)展。Reicher通過(guò)一系列社會(huì)心理實(shí)驗(yàn)證明，群體中的社會(huì)認(rèn)同越顯著，集群行為發(fā)生的可能性越大（Reicher，1984）。并且受顯著社會(huì)認(rèn)同的影響，個(gè)體更加關(guān)注群體中其他個(gè)體的行為，并借此規(guī)范自我行為以維持現(xiàn)有社會(huì)認(rèn)同（Abrams，1984），因而個(gè)體間的人際互動(dòng)關(guān)系對(duì)集群行為具有較強(qiáng)的控制影響作用。

隨著社會(huì)認(rèn)同理論在集群行為研究中被普遍接受，越來(lái)越多的研究證明了社會(huì)認(rèn)同在集群行為中的作用，并對(duì)社會(huì)認(rèn)同理論在集群行為中的解釋進(jìn)行了拓展。Struch在對(duì)宗教團(tuán)體的社會(huì)認(rèn)同進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，社會(huì)認(rèn)同是宗教團(tuán)體聚集信眾的主要方式，而社會(huì)認(rèn)同所形成的群內(nèi)偏好與群外偏見(jiàn)，是宗教團(tuán)體間潛在沖突的主要原因（Struch and Schwartz，1989）。Hammond在對(duì)群體優(yōu)越感進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，社會(huì)認(rèn)同將加深個(gè)體對(duì)群體的偏好程度，而這種影響會(huì)促進(jìn)群體內(nèi)部的合作，引發(fā)群體內(nèi)部行為的統(tǒng)一（Hammond and Axelrod，2006）。Klein等在研究社會(huì)認(rèn)同對(duì)去個(gè)性化的作用時(shí)發(fā)現(xiàn)，個(gè)體間顯性關(guān)系會(huì)影響個(gè)體遵從規(guī)范的行為，因而社會(huì)認(rèn)同對(duì)現(xiàn)有群體關(guān)系具有聚合和動(dòng)員的功能，而這將促進(jìn)群體內(nèi)個(gè)體采取一致性行為（Klein et al.，2007）。自我歸類(lèi)理論的提出是對(duì)社會(huì)認(rèn)同理論的進(jìn)一步發(fā)展（Turner and Oakes，1989）。Turner等從微觀個(gè)體視角解釋了集群行為中的參與個(gè)體行為是社會(huì)認(rèn)同下行為調(diào)整的結(jié)果（Turner et al.，1987）。McGarty在對(duì)自我歸類(lèi)的研究中進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，多重社會(huì)認(rèn)同可能會(huì)造成自我歸屬的層次化結(jié)構(gòu)，而其結(jié)構(gòu)特征則取決于個(gè)體的社會(huì)認(rèn)同構(gòu)成程度（McGarty，1999）。

社會(huì)認(rèn)同對(duì)于集群行為的解釋框架的優(yōu)點(diǎn)在于：（1）解釋了個(gè)體和群體、個(gè)體行為和群體行為的關(guān)系；（2）給出了個(gè)體行為成為群體行為、群體行為成為集群行為的轉(zhuǎn)化路徑。因此，相較于上述的其他集群行為解釋理論，社會(huì)認(rèn)同較為全面地闡釋了集群行為的發(fā)生機(jī)制和發(fā)展過(guò)程。近些年來(lái)，隨著社會(huì)認(rèn)同理論的不斷發(fā)展，將社會(huì)認(rèn)同理論應(yīng)用于集群行為的研究已成為西方學(xué)界對(duì)集群行為進(jìn)行研究的主流，而基于社會(huì)認(rèn)同理論的拓展也不斷豐富集群行為的研究成果。在新近的研究中，更多地將個(gè)體因素與社會(huì)認(rèn)同、集群行為相聯(lián)系（Van Zomeren et al.，2012），而個(gè)體的行為互動(dòng)以及社會(huì)認(rèn)同的分享也被發(fā)現(xiàn)在集群行為中發(fā)揮了更多的作用（Coppock et al.，2016；Goldman et al.，2014）。