財政黑洞、“烏鴉嘴”和杞人憂天
（推薦序一）

像《改革政府》一樣，《政府的價格》同樣帶給我震撼和驚奇。震撼的是，沒有高福利拖累的美國同樣面臨財政黑洞和可持續困境。驚奇的是，《政府的價格》作者提出了根本的解決之道。結果導向的預算也許不是唯一的解決之道，甚至不一定是最佳解決之道，但它體現了直面現實的勇氣、可貴的探索求新精神，并且被實踐證明切實有效。

正如商紅日教授所言，本書“貫通了政治學、公共行政與公共財政等多學科知識，融入理論和實際生活的廣泛視野”，因而，它帶給人們的啟示將是全方位、多層面的。就本人而言，才識所限，只能在震撼、驚奇之余，結合書的主題談一點“題外”的感想。

最近一段時期，歐洲國家政府債務危機，財政黑洞日益成為一個熱門詞匯，相關亂象時刻沖擊著人們脆弱的神經。歐洲的窘境往往被歸結為歐洲的市場經濟模式，高稅收、高福利導致缺乏活力，經濟增長不溫不火，難以為高福利提供足夠的經濟基礎，從而為債務危機埋下了禍根。美國的經濟社會模式和歐洲的主要不同難以用一兩句話來概括，但美國較少受高福利的拖累應該是不爭的事實。美國聯邦政府承擔巨額債務時有所聞，但似乎都在可控范圍之內：一方面，世界霸主的角色固然帶來巨額軍事開支等負擔，但也為審時度勢的“抽身”留下了相當的余地；另一方面，《政府的價格》給我的震撼，就是直言各種因素的聚集猶如“完美風暴”，美國公共部門從此進入“持續財政危機”的時代：到2030年，社會保障和醫療保險占GDP的比重仍將從當前的約6.6%提升至近15%，而到2050年則幾近22%；到2030年，準備金加上目前工作人員傾其一生所繳納的社會保障稅總共有3.5萬億美元，但虧欠退休人員以及同期工作人員的收益達14萬億；有9個州的債務已經超過了它們的年度預算，而且在未來7年里，總缺口可能高達1萬億，與其他州、市、縣的缺口加起來可能超過2萬億美元……

值得一提的是，該書英文版首次出版于2004年，那時“持續財政危機”的說法有點危言聳聽。但在今天我們終于看到，2007年10月1日，美國政府長期債務達到52.7萬億美元，其中財政負債11萬億，社會保障給付缺口7萬億，已經承諾而未到位的醫療保險34萬億，外加其他項目負債1萬多億；美國居民負擔的公共債務人均高達17.5萬美元！IMF預計，如果美國政府不采取措施，至2030年，債務占GDP的比重將上升至135%。美聯儲前主席格林斯潘驚呼，美國越來越像希臘！

發達國家的財政困境不是那么明擺著的，但誰都能感受得到。平民百姓的無知和漠然可以理解，難道政治精英們也會如此無知嗎？顯然不是！書中支撐“持續財政危機”的數據，大多數來自官方統計。問題癥結在于：出于種種目的，政治家使出渾身解數，使用“比安然首席財務官更多的技巧”掩蓋財政危機的事實，其中許多做法如果在私營部門使用將會面臨牢獄之災。由此看來，《政府的價格》不只是直面現實、揭示問題，而且還直面政治家，揭示問題產生的主要根源。

由此我聯想到學者的角色。真正的學者應首先定位于批判家，運用自己的良知、學識和敏銳觀察力，覺察、確認并促使社會廣泛認識到問題所在。從這個意義上說，學者都應該是“烏鴉嘴”，只有讓大家共同意識到問題，才會有探索解決之道的可能。當然，“烏鴉嘴”不等同于“憤青”。

“烏鴉嘴”以批判為己任，有時會給人“杞人憂天”的感覺。在數年前的一篇文章中，我曾寫了一段文字：“強化社會職能和公共服務同樣存在可持續問題，而且比經濟發展的可持續性更為重要，也更為復雜。……公共服務尤其社會福利具有能上不能下的剛性特征，公眾沒有享受到應該享受的公共服務或福利時無疑會不滿，從而影響到社會穩定。可以設想，當出現資源嚴重不足，政府不得不剝奪公眾已經享受到的服務或福利時，公眾的反應絕不是‘不滿’一詞所能形容的。”文章刊發不久，一個學生提出疑問：在公共服務水平如此低下的情況下，擔憂可持續問題是否有點為時過早？當時我幾乎無言以對，這確實是一個值得思考的問題。

現在看來，英文版《政府的價格》出版于2004年，當時的財政狀況似乎不那么悲觀，因此該書也有點“杞人憂天”的味道。時至今日，當財政危機形成“完美風暴”的時候，“杞人憂天”行為顯然一點也不可笑。本人之所以對中國公共服務的可持續性“杞人憂天”，是因為覺察到一些現實和潛在的風險：薄弱的現有基礎和巨大且日益增長的潛在需求之間的沖突；各級政府特別是基層政府的巨額債務；可能的經濟波動，等等。其實我最擔憂的是政府運行機制，其主要特征是自上而下的指令和自下而上的響應。前些年，每當中央政府確立經濟增長目標，地方政府多半會層層拔高、層層加碼，呈現出某種轟轟烈烈的運動式特征。強化社會職能和公共服務恐怕難以擺脫這一“規律”。這樣，發達國家幾十年才進入的社會職能可持續陷阱和財政黑洞，中國可能用不了多少年就深陷其中。這方面的例子其實已經不少。

“烏鴉嘴”、杞人憂天本屬貶義，也許是感覺太過震撼，我越來越從中看到褒義的成分。學者應該以“烏鴉嘴”自居，杞人憂天也應該得到些許寬容和尊敬。杞人式的憂慮不會帶來厄運，但當厄運降臨的時候，真正的學者不會享受“未卜先知”的快樂，只能承受比其他人更多的內心痛苦。我想這正是良知的表現。“烏鴉嘴”需要學者的內心自覺，當然也需要環境的寬容。

感謝上海譯文出版社和商紅日教授選擇并組織翻譯了《政府的價格》一書，該書對于中國公共管理研究領域的學者而言是一部不可多得的精彩讀本，非常榮幸有先睹為快的機會！

周志忍

北京大學政府管理學院教授