前言

在接到本書(shū)第3版修訂任務(wù)之際，我特地從書(shū)店又買了一本《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（第2版）》來(lái)參閱，發(fā)現(xiàn)從2010年9月第1次印刷至今，已經(jīng)重印了13次，我深感欣慰。感謝我的研究寫(xiě)作團(tuán)隊(duì)，感謝推介此書(shū)的單位和廣大的讀者，同時(shí)，我也感受到了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在社會(huì)快速發(fā)展中的需求與作用，為我修訂撰寫(xiě)第3版增加了責(zé)任與信心。

發(fā)展是當(dāng)今世界的主題，要發(fā)展就要搞項(xiàng)目建設(shè)。隨著以信息技術(shù)為核心的高新技術(shù)的飛速發(fā)展及其在社會(huì)經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，項(xiàng)目所涉及的領(lǐng)域和范圍越來(lái)越廣；面臨的風(fēng)險(xiǎn)日益復(fù)雜，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的要求也越來(lái)越高，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)已成為推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)科學(xué)發(fā)展、確保項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素和重要支撐。

作為人類歷史發(fā)展長(zhǎng)河中始終存在的一種客觀現(xiàn)象，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在，無(wú)處不在。由于人的有限理性，項(xiàng)目活動(dòng)主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)往往不能進(jìn)行有效控制，各類事故時(shí)有發(fā)生，這些事故既引起了人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重視，也逐步深化了人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，最早起源于第一次世界大戰(zhàn)后的德國(guó)，1931年美國(guó)管理協(xié)會(huì)首先倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理，到20世紀(jì)50年代，風(fēng)險(xiǎn)管理受到了歐美各國(guó)的普遍重視和廣泛應(yīng)用，逐步形成了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理這一新興的交叉學(xué)科。20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著高新技術(shù)的快速發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)的全球化，人們對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)越來(lái)越深刻，實(shí)踐越來(lái)越深入。一方面，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究逐步向系統(tǒng)化、專業(yè)化的方向發(fā)展；另一方面，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理范圍和應(yīng)用實(shí)踐領(lǐng)域不斷擴(kuò)展，特別是在工程領(lǐng)域、金融領(lǐng)域、國(guó)防領(lǐng)域得到了快速發(fā)展。從1986年起美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）出版發(fā)行的項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南（PMBOK）第1～5版，都將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理列入項(xiàng)目管理的知識(shí)領(lǐng)域中。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO發(fā)布的ISO10006：2003《質(zhì)量管理體系項(xiàng)目質(zhì)量管理指南》以及ISO 21500：2012《項(xiàng)目管理指南》的標(biāo)準(zhǔn)，也把風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目的要素，并明確了管理過(guò)程組的具體內(nèi)容。在我國(guó)，隨著改革開(kāi)放的不斷深化和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，項(xiàng)目管理環(huán)境發(fā)生了根本性變化，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平顯著提高，項(xiàng)目管理模式的應(yīng)用越來(lái)越廣泛，項(xiàng)目招投標(biāo)制、項(xiàng)目業(yè)主責(zé)任制和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的逐步推行，都要求各項(xiàng)目組織加強(qiáng)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理。但在實(shí)踐中，仍然存在著風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全等問(wèn)題，特別是重大項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理能力還比較薄弱，沒(méi)有真正形成項(xiàng)目動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制和模式。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究、教育與實(shí)踐，對(duì)促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、持續(xù)、快速發(fā)展具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

目前，我國(guó)已經(jīng)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面開(kāi)展了卓有成效的工作，中國(guó)（雙法）項(xiàng)目管理研究委員會(huì)（PMRC）發(fā)起并組織開(kāi)展了中國(guó)項(xiàng)目管理知識(shí)體系研究，于2001年5月正式推出了《中國(guó)項(xiàng)目管理知識(shí)體系與國(guó)際項(xiàng)目管理專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)》，2006年10月正式出版了《中國(guó)項(xiàng)目管理知識(shí)體系》（C-PMBOK），2008年9月又出版了修訂版，每個(gè)版本都對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)范，明確了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的框架結(jié)構(gòu)。2006年6月，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)頒布了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，正式開(kāi)始在央企推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，經(jīng)過(guò)十多年的運(yùn)行，目前國(guó)內(nèi)所有國(guó)企已經(jīng)納入了正常的工作機(jī)制；2008年5月，財(cái)政部會(huì)同證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)頒布了《企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制基本規(guī)范》，自2009年7月1日起在上市公司范圍內(nèi)施行，鼓勵(lì)非上市的大中型企業(yè)執(zhí)行。2009年，我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試新增了《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理》科目。自2012年以來(lái)，頂層在國(guó)家和行業(yè)治理中引入風(fēng)險(xiǎn)管控的理念，并出臺(tái)了一系列舉措，使風(fēng)險(xiǎn)管理更進(jìn)一步得到重視，在傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理做得比較好的金融、保險(xiǎn)、國(guó)防等領(lǐng)域，在建設(shè)領(lǐng)域的PPP項(xiàng)目、工程總承包項(xiàng)目、國(guó)防軍工的型號(hào)研制項(xiàng)目、IT領(lǐng)域項(xiàng)目、大數(shù)據(jù)智能機(jī)器人項(xiàng)目等，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)向精細(xì)化、標(biāo)準(zhǔn)化、常態(tài)化的方向發(fā)展。目前在國(guó)內(nèi)許多高等院校在本科、研究生等層次上都開(kāi)設(shè)了有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的主修課程和相關(guān)課程。由此可見(jiàn)，學(xué)術(shù)理論界和產(chǎn)業(yè)界對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理日益重視，研究與實(shí)踐日益深入，社會(huì)發(fā)展對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理人才的需求也日益增強(qiáng)。為了吸收國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究成果和有益經(jīng)驗(yàn)，更好地推動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)傳播、應(yīng)用實(shí)踐和人才培養(yǎng)，我們于2004年1月和2010年9月編著和修訂了第1、2版《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》，均由機(jī)械工業(yè)出版社出版，受到廣大讀者歡迎。此次決定修訂出版第3版，意在吸納項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究與實(shí)踐的最新成果，以適應(yīng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的需要。

此次修訂的第3版由沈建明任主編，鄭東良、惠曉濱任副主編。惠曉濱負(fù)責(zé)修訂了第9、10章，其余各章節(jié)均由沈建明、鄭東良負(fù)責(zé)修訂，楊來(lái)生參與了部分修訂工作，沈建明進(jìn)行全書(shū)統(tǒng)稿。第3版保留了第2版的體系框架和各章的基本內(nèi)容，吸收了國(guó)內(nèi)外最新的有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的思想理論、技術(shù)方法與應(yīng)用實(shí)踐；重點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念內(nèi)涵、演進(jìn)發(fā)展，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的過(guò)程、活動(dòng)與技術(shù)方法等內(nèi)容進(jìn)行了優(yōu)化完善，根據(jù)工程碩士課程的要求，新增了工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)以及應(yīng)用案例。第3版更好地適應(yīng)了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的新趨勢(shì)，反映了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐的新需求。

本書(shū)既可作為本科、MBA、MPA、碩士研究生相關(guān)專業(yè)以及項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)的教材，也可作為政府機(jī)關(guān)、企業(yè)各類管理人員和工程技術(shù)人員的參考書(shū)。由于風(fēng)險(xiǎn)管理在我國(guó)相對(duì)來(lái)說(shuō)還是一個(gè)新課題、新專業(yè)，無(wú)論是理論研究還是工程實(shí)踐，都處在探索和發(fā)展中；同時(shí)，由于編著人員水平有限，書(shū)中不當(dāng)之處敬請(qǐng)讀者不吝指正。

本書(shū)在編著過(guò)程中，吸收了相關(guān)研究成果，借鑒了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，已盡可能詳細(xì)地列出了各位專家、學(xué)者的研究成果和工作，在此對(duì)他們的工作、貢獻(xiàn)表示深深的謝意。

本書(shū)的編寫(xiě)，得到了原國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（IPMA）副主席錢(qián)福培教授，西北工業(yè)大學(xué)白思俊教授，西安交通大學(xué)李懷祖教授，空軍工程大學(xué)張鳳鳴教授，以及政府和軍隊(duì)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目管理專家和業(yè)內(nèi)同志們的大力支持，在此一并致謝。

為方便讀者使用，本書(shū)配有PPT課件，可在http：//www.cmpedu.com或http：//www.mth.com.cn下載。

沈建明

E-mail：sjm@mth.com.cn

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2018年5月于北京