3.1 概念內涵

3.1.1 風險識別的含義

項目風險識別（Risk Identification）是項目風險管理的基礎和重要組成部分，是對存在于項目中的各類風險源或不確定性因素，按其產生的背景、表現特征和預期后果進行界定和識別，對項目風險因素進行科學分類。簡而言之，項目風險識別就是確定哪些風險事件可能影響項目，并將這些風險的特性整理成文檔，進行合理分類。

風險識別是項目管理者識別風險來源、確定風險發生條件、描述風險特征并評價風險影響的過程。風險識別需要確定三個相互關聯的因素：

（1）風險來源：時間、費用、技術、法律等；

（2）風險事件（Risk Event）：給項目帶來積極或消極影響的事件；

（3）風險征兆（Risk Symptoms）：風險征兆又稱為觸發器（Triggers），是指實際的風險事件的間接表現。

3.1.2 風險識別的作用

風險識別是風險管理的基礎，沒有風險識別的風險管理是盲目的。通過風險識別，才能使理論聯系實際，把風險管理的注意力集中到具體的項目上來。通過風險識別，可以將那些可能給項目帶來危害和機遇的風險因素識別出來。風險識別是制定風險應對計劃的依據，其作用主要有以下幾點：

（1）風險識別可以幫助找出最重要的合作伙伴，為項目風險管理打下基礎；

（2）風險識別是進行風險分析的第一步，為風險分析提供必要的信息，是風險分析的基礎性工作；

（3）通過風險識別可以確定被研究的體系或項目的工作量；

（4）風險識別是系統理論在項目管理中的具體體現，是項目計劃與控制的重要基礎性工作；

（5）通過風險識別，有助于項目組成員樹立項目成功的信心。

3.1.3 風險識別的特點

項目風險識別具有如下一些特點：

（1）全員性。項目風險的識別不只是項目經理或項目組個別人的工作，而是項目組全體成員參與并共同完成的任務。因為每個項目組成員的工作都會有風險，每個項目組成員都有各自的項目經歷和項目風險管理經驗。

（2）系統性。項目風險無處不在，無時不有，這決定了風險識別的全壽命性。即項目系統壽命周期過程中的風險都屬于風險識別的范圍。

（3）動態性。風險識別并不是一次性的，在項目計劃、實施甚至收尾階段都要進行風險識別。根據項目內部條件、外部環境以及項目范圍的變化情況適時、定期進行項目風險識別是非常必要和重要的。因此風險識別在項目開始、每個項目階段中間、主要范圍變更批準之前進行。它必須貫穿于項目全過程。

（4）信息性。風險識別需要做許多基礎性工作，其中重要的一項工作是收集相關的項目信息。信息的全面性、及時性、準確性和動態性決定了項目風險識別工作的質量和結果的可靠性和精確性，項目風險識別具有信息依賴性。

（5）綜合性。風險識別是一項綜合性較強的工作，除了在人員參與上、信息收集上和范圍上具有綜合性特點外，風險識別的工具和技術也具有綜合性，即風險識別過程中要綜合應用各種風險識別的技術和工具。

3.1.4 風險識別的依據

項目風險識別主要依據環境、項目范圍說明書、風險管理計劃、項目管理計劃等因素進行，具體包括風險管理規劃、項目規劃、風險種類、歷史資料、制約因素和假設條件等。

1.風險管理規劃

項目風險管理規劃是規劃和設計如何進行項目風險管理的過程，它定義了項目組織及成員風險管理的行動方案及方式，指導項目組織如何選擇風險管理方法。項目風險管理規劃針對整個項目生命周期制定如何組織和進行風險識別、風險評估、風險量化、風險應對及風險監控的規劃。從項目風險管理規劃中可以確定：

（1）風險識別的范圍；

（2）信息獲取的渠道和方式；

（3）項目組成員在項目風險識別中的分工和責任分配；

（4）重點調查的項目相關方；

（5）項目組在識別風險過程中可以應用的方法及其規范；

（6）在風險管理過程中應該何時由誰進行哪些風險重新識別；

（7）風險識別結果的形式、信息通報和處理程序。

因此項目風險管理計劃是項目組進行風險識別的首要依據。

2.項目規劃

項目規劃中的項目目標、任務、范圍、進度計劃、費用計劃、資源計劃、采購計劃及項目承包商、業主方和其他利益相關方對項目的期望值等都是項目風險識別的依據。

3.歷史資料

項目風險識別的重要依據之一就是歷史資料。即從本項目或其他相關項目的檔案文件中、從公共信息渠道中獲取對本項目有借鑒作用的風險信息。

以前做過的，同本項目類似的項目及其經驗教訓對于識別本項目的風險非常有用。項目管理人員可以翻閱過去項目的檔案，向曾參與該項目的有關各方征集有關資料，這些人手頭保存的檔案中常常有詳細的記錄，記載著一些事故的來龍去脈，這對本項目的風險識別極有幫助。任何可能顯示潛在問題的資料都可用于風險的識別，這些資料包括：工程系統的文件記錄、生命周期成本分析、計劃或工作分解結構的分解、進度計劃、文件規定、文件記錄的事件教訓、假想分析、產業分析或研究、技術績效測評計劃或分析、模型（影響圖）、決策驅動者、專家判斷、估計成本底線等。

4.風險種類

風險種類指那些可能對項目產生正面或負面影響的風險源。一般的風險類型有技術風險、質量風險、過程風險、管理風險、組織風險、市場風險及法律法規變更等。項目的風險種類應能反映出項目所在行業及應用領域的特征，掌握了各風險種類的特征規律，也就掌握了風險辨識的鑰匙。

5.制約因素與假設條件

項目建議書、可行性研究報告、設計等項目計劃和規劃性文件一般都是在若干假設、前提條件下估計或預測出來的。這些前提和假設在項目實施期間可能成立，也可能不成立。因此，項目的前提和假設之中隱藏著風險。

項目必然處于一定的環境之中，受到內外許多因素的制約，其中國家的法律、法規和規章等因素都是項目活動主體無法控制的，這些構成了項目的制約因素，是項目管理人員所不能控制的，這些制約因素中隱藏著風險。

為了明確項目計劃和規劃的前提、假設和限制，應當對項目的所有管理計劃進行審查。例如：

（1）范圍管理計劃中的范圍說明書能揭示項目的成本、進度目標是否定得太高，而審查其中的工作分解結構，可以發現以前未曾注意到的機會或威脅。

（2）審查人力資源與溝通管理計劃中的人員安排計劃，能夠發現對項目的順利進展有重大影響的人，可判斷這些人員是否能夠在項目過程中發揮其應有的作用。這樣就會發現該項目潛在的威脅。

（3）審查項目采購與合同管理計劃中有關合同類型的規定和說明。不同形式的合同，規定了項目各方承擔不同的風險。外匯匯率對項目預算的影響，項目相關方的各種改革、購并及戰略調整給項目帶來直接和間接的影響。