緒論

一、選題背景及研究意義

（一）選題背景

改革開放以來，中國經濟持續(xù)高速發(fā)展，GDP連續(xù)10年增速超過9%，成功步入中等收入國家行列，已成為名副其實的經濟大國。尤其是中國加入WTO以來，對外貿易快速發(fā)展，出口份額連年攀升。2016年，中國進出口規(guī)模達到3.69萬億美元，其中，出口規(guī)模為2.10萬億美元。對外貿易依存度為32.7%，對外貿易的快速發(fā)展推動了中國經濟的高速增長。

但自2008年金融危機以來，世界市場持續(xù)低迷，復蘇乏力，世界經濟進入調整期。由于各國經濟不景氣，因此出現(xiàn)了逆全球化現(xiàn)象，導致經濟發(fā)展的不確定性增大。貿易與投資保護主義的抬頭及逆全球化現(xiàn)象的出現(xiàn)，致使中國在國外市場遭受的各種貿易壁壘也逐漸增多。

近年來，隨著中國勞動力成本的不斷上升，人口紅利逐漸喪失，若繼續(xù)依靠本國廉價勞動力與國外市場旺盛的需求來帶動出口，則顯得難以為繼。這些都給過去以低成本、低附加值的出口導向型經濟帶來了挑戰(zhàn)，從而壓縮了傳統(tǒng)制造業(yè)的生存空間。同時，由于中國存在劉易斯“二元經濟結構”，因此在“劉易斯拐點”出現(xiàn)前，需要通過出口來平衡與經濟增長相伴隨的內需不足，并解決由此導致的產能過剩問題。但自2004年進行經濟結構調整以來，中國試圖以消費替代出口來推動經濟增長，導致出口貿易呈現(xiàn)下降趨勢。而出口下降抑制了產業(yè)投資和制造業(yè)的發(fā)展空間，致使資源和儲蓄被更多地引向消費而不是生產。由于實體經濟缺乏投資機會，企業(yè)紛紛將資源轉向房地產投資，居民為防止由于經濟下行引致的貨幣貶值，也紛紛將投資轉向不動產，因此破壞了中國經濟增長的內在邏輯，導致如今房地產行業(yè)發(fā)展畸形，也引致中國陷入類似美國的債務經濟陷阱。在人口紅利逐漸消失、世界經濟不景氣、國際經濟格局調整等內外因的作用下，中國經濟增長持續(xù)下行、企業(yè)利潤率和投資下降，主要經濟指標的聯(lián)動性發(fā)生背離。

目前中國經濟正處于“三期疊加”⁽¹⁾的微妙時期，并且正從高速增長向高質量發(fā)展轉變，經濟發(fā)展方式正從粗放型增長向質量⁽²⁾效率型集約增長轉變，經濟發(fā)展動力正從傳統(tǒng)增長點向創(chuàng)新驅動等新的增長點轉變。中國供給體系的現(xiàn)狀是高端產品供給嚴重不足，而中低端產品過剩。由于“供需錯位”導致的要素配置扭曲，已經嚴重影響了中國經濟的持續(xù)增長。如何破解這些問題，成為當前中國經濟改革能否成功的關鍵要素。因此，中央提出了認識新常態(tài)、適應新常態(tài)、引領新常態(tài)的戰(zhàn)略任務，而推進供給側結構性改革則是實現(xiàn)這一戰(zhàn)略任務的關鍵舉措。進行供給側結構性改革，可以通過對供給側環(huán)境和供給側機制的優(yōu)化改善，激發(fā)經濟主體活力，顯著提高中國經濟穩(wěn)定發(fā)展的能力。

黨的十九大報告指出了提高企業(yè)供給質量是當前供給側結構性改革的重點。產品質量升級是產業(yè)升級的核心內容。隨著經濟發(fā)展以及人們收入水平的提高，國內外市場對產品質量的要求也不斷提升。提高企業(yè)供給質量不僅是供給側結構性改革的重點，也是繼續(xù)保持出口貿易可持續(xù)發(fā)展的關鍵。企業(yè)生產率與產品質量的提升對企業(yè)出口行為產生了何種影響？其影響機制又是什么？那么中國能否通過企業(yè)生產率、產品質量的提升來推動出口貿易的持續(xù)、健康發(fā)展，進而顯著促進經濟增長？這就需要從理論和實踐上進行探索。

（二）研究意義

黨的十九大報告指出：“建設現(xiàn)代化經濟體系，必須把發(fā)展經濟的著力點放在實體經濟上，把提高供給體系質量作為主攻方向，顯著增強我國經濟質量優(yōu)勢。”海爾總裁周云杰認為，供給側結構性改革的核心就是創(chuàng)造有效供給。而中國產品在國際市場的價低源于中國制造而非創(chuàng)造。供給側結構性改革核心的問題是，要把用戶質量需求與產品開發(fā)和生產連接到一起，同時，企業(yè)的供給側結構性改革要在“產品端”和“資源端”兩端同時進行。這說明，將消費者對質量的需求與企業(yè)供給的產品質量相結合，對企業(yè)生存發(fā)展乃至出口成功具有十分重要的意義。尤其是當前中國經濟內需不足，出口原有的低成本競爭優(yōu)勢逐漸被東南亞地區(qū)和印度等國家代替的情況下，中國企業(yè)迫切需要培育新的競爭優(yōu)勢。因此，企業(yè)通過提高產品質量來優(yōu)化產品結構，進而優(yōu)化企業(yè)的資源配置，優(yōu)化整個產業(yè)結構，提高中國經濟增長質量，這不僅有利于供給側結構性改革目標的實現(xiàn)，還有利于建立新的競爭優(yōu)勢。

已有的研究也表明，各出口市場份額與其產品質量具有正相關關系，產品質量是增強企業(yè)和國家核心競爭力的關鍵因素。因此，中國出口產品質量也受到越來越多的關注。一些中國的學者研究發(fā)現(xiàn)，中國出口產品往往與低質低價相聯(lián)系（李坤望等，2014；謝建國，楊海燕，2015），甚至中國制造成為低價劣質的代名詞。中國制造業(yè)低質量產品過剩而高質量產品稀缺（李世剛、李曉萍、江飛濤，2018）是導致中國產品在國際市場上競爭力低的主要原因之一，再加上中國企業(yè)在國外市場的過度競爭，使這一現(xiàn)象雪上加霜。

供給側結構性改革的目的，就是要從提高供給體系的質量出發(fā)，用改革來調整中國的經濟結構，改變“供需錯位”現(xiàn)狀，擴大有效供給，提高供給體系應對的適應性和靈活性。提升產品質量是供給側結構性改革的重點，也是國內外市場對產品質量的要求。但質量的提升對企業(yè)出口行為產生何種影響？是否會影響企業(yè)的出口選擇？是否會影響企業(yè)內部產品的選擇？是否會影響企業(yè)出口的產品組合？是否能促進企業(yè)的出口從而推動中國對外貿易的發(fā)展，進而有助于解決中國二元經濟結構下的內需不足和產能過剩等問題？這些問題是從貿易角度來探究質量對企業(yè)出口行為影響的重要內容，也是從質量角度來探究供給側結構性改革以及黨的十九大報告中關于促進中國產業(yè)邁向全球價值鏈中高端的重要內容。通過研究質量對企業(yè)出口行為的影響，從貿易角度為供給側結構性改革提供了經驗證據(jù)。

Linder（1961）提出的需求相似理論，首次將偏好與國際貿易相聯(lián)系，認為偏好是非位似的（non-homothetic），而不是位似的，并指出質量是決定貿易方向的重要因素。他從產品質量的角度分析了貿易產生的原因以及貿易規(guī)模大小的決定因素，并認為人均收入會影響兩國的需求結構。兩國人均收入水平越接近，消費者偏好與需求結構也越接近。自Linder認識到產品質量的重要性后，隨后的經濟學家（Flam和Helpman, 1987；Hunter和Markusen, 1988；Hunter, 1991；Stokey, 1991；Murphy和Shleifer, 1997；Markusen, 1986；Matsuyama, 2000）從產品質量角度研究了貿易產生的原因以及貿易模式，并得出了一些有益的結論：他們認為偏好具有跨國差異性，偏好是非位似的，收入分配會影響兩國的需求結構、貿易以及生產模式。

但隨后，無論是新貿易理論（Krugman, 1980；Helpman和Krugman, 1985；Grossman, 1990）還是新新貿易理論（Melitz, 2003；Antras, 2003）的經濟學家們，幾乎都將視角轉向了研究供給側對貿易的重要性，極大地豐富了國際貿易理論，并解釋了當今貿易的許多現(xiàn)象。但主流的貿易模型中通常假定貿易產品具有相同的質量指數(shù)，即偏好是位似的，這一假定大大弱化了需求的收入效應，價格成為廠商應對競爭的唯一決策變量。然而現(xiàn)實并非如此，消費者在選擇產品時不僅關注價格，更關注產品質量，而且隨著消費者收入水平的不斷上升，對產品質量的要求也不斷提高。人均收入的變化不僅會影響消費者的產品選擇，而且會對出口企業(yè)產生重要的影響，如促使企業(yè)進行質量升級、加大創(chuàng)新力度，引致低質量、低生產率的企業(yè)退出市場，高質量、高生產率的出口企業(yè)對產品進行轉換，積極調整產品組合，更好地滿足消費者需求。鑒于產品質量對貿易的重要性，因此，研究產品質量對出口企業(yè)行為的影響具有十分重要的意義。

目前，關于質量與國際貿易的研究主要集中在三個方面：一是研究產品質量的測度，如Crozet等（2012），Hallak和Sivadasan（2010），Khandelwal （2010），Amiti和Khandelwal（2013），施炳展（2013），F(xiàn)eenstra和Romalis （2014）以及余淼杰和張睿（2017）等。二是從產品質量角度來研究出口貿易，如Flam和Helpman（1987），Hunter和Markusen（1988），Hunter（1991），Stokey（1991），Murphy和Shleifer（1997），Markusen（1986），Matsuyama （2000）等；還有一些學者將質量引入效用函數(shù)來研究貿易，包括Schott （2004），Hallak（2006），Hallak和Sivadasan（2009），Gervais（2009），Baldwin和Harrigan（2011），Baldwin和Ito（2011），F(xiàn)ajgelaum等（2011），Hallak和Schott（2011），Crozet等（2012），Johnson（2012），Kruger和Verhoogen （2012），F(xiàn)eenstra和Romalis（2014），F(xiàn)ieler、Eslava和Xu（2014），Gervais （2015）以及Aw和Lee（2017）等。三是研究產品質量的影響因素。還有一些學者，如Khandelwal（2010），F(xiàn)aruq（2011），Kugler和Verhoogen（2012），Goldberg、Khandelwal和Pavcnik（2010）等分別研究了人均收入、制度、企業(yè)規(guī)模、投入品等對質量升級的影響。而研究產品質量對企業(yè)出口效應影響的學者得出的結論則不盡相同，如施炳展（2011）的研究結論指出，中國的產品質量提升對出口增長的貢獻極小。而劉慧（2013）運用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)研究了產品質量對企業(yè)出口效應的影響，結果表明，低質量產品對企業(yè)出口影響并不顯著，而中等質量和高質量產品對出口有顯著的正向效應，且高質量產品的提升效應要明顯高于中等質量產品。李艷和劉國歌（2017）研究了產品質量對區(qū)域經濟增長質量的影響。這些研究無疑為我們深入理解產品質量與貿易的關系提供了經驗。

但我們也應注意到，在關于生產率、產品質量與貿易的研究中，關注產品質量對企業(yè)出口行為影響的還相對較少。Gervais（2015）認為，生產率、質量因素是企業(yè)出口選擇以及出口量的重要決定因素。Antoniades（2015）的研究表明，生產率高的企業(yè)通過提高質量、價格和成本加成來應對競爭，而生產率低的企業(yè)則選擇退出。Aw和Lee（2017）的理論和經驗結果表明，質量和生產率在解釋企業(yè)出口參與和出口范圍方面起著重要的作用。在企業(yè)的出口決策中，質量對產品差異化程度高、質量改進成本彈性較低的市場的影響較大，而生產率則對產品差異化程度較低、但質量改進成本彈性較高的市場的影響更大。Manova和Yu（2017）的研究認為，產品質量高低會影響企業(yè)產品的出口參與，并指出，出口商通過放棄或新增產品、調整現(xiàn)有產品的銷售額等方式來調整企業(yè)出口產品組合。國內的一些學者研究了質量對企業(yè)出口參與（如湯二子和孫振，2012a；湯二子和孫振，2012b；韓會朝和徐康寧，2014）以及不同收入水平的出口目的地對出口選擇（李方靜，2014）的影響。這些文獻是從企業(yè)層面視角來研究質量對企業(yè)出口決策的影響，并未研究質量對企業(yè)層面產品轉換行為以及企業(yè)產品組合等行為的影響，同時這些研究也缺乏中國的經驗證據(jù)。鑒于以上不足，本書分析質量對企業(yè)出口參與、產品轉換、產品組合等行為的影響，是對質量現(xiàn)有研究的有益補充。在本書中，我們主要回答以下問題：產品質量提高是否提升了中國企業(yè)的出口參與？質量對中國企業(yè)的出口產品轉換造成了何種影響？質量如何引致了企業(yè)在出口市場產品組合的改變？

鑒于此，本書首先對現(xiàn)有文獻中關于生產率、質量和企業(yè)出口行為的經典模型進行簡要的介紹。其次，研究了生產率、質量對企業(yè)出口參與行為的影響。在實證部分，首先，構建了企業(yè)層面的質量指標，并運用該質量指標，結合企業(yè)生產率，研究了質量對企業(yè)出口參與的影響；其次，運用構建的企業(yè)層面的質量指標來研究生產率、質量對企業(yè)出口產品轉換行為的影響；最后，構建了企業(yè)目的地質量指標，并運用企業(yè)質量指標和企業(yè)目的地質量指標來研究生產率、質量對企業(yè)出口產品組合的影響。

二、研究思路、方法及結構安排

（一）研究思路

本書以生產率、質量相結合為視角，研究生產率、質量對中國出口企業(yè)行為的影響。具體來說，本書的主要研究內容如下。

第一，本書沿襲了Aw和Lee（2017）的方法，構建了企業(yè)層面的質量指標，并運用構建的企業(yè)質量指標研究質量對企業(yè)出口參與的影響。以往的研究主要關注生產率、政策對企業(yè)出口行為的影響，但從質量的角度來研究其對企業(yè)出口行為的影響的文獻還較少。

第二，運用構建的企業(yè)層面的質量指標研究生產率、質量對企業(yè)出口產品轉換的影響。在已有研究中，主要關注生產率、貿易自由化等對企業(yè)產品轉換行為的影響。Manova和Yu（2017）研究了產品層面的質量對企業(yè)產品出口參與的影響，但研究質量與企業(yè)產品轉換行為的文獻并不多見。

第三，構建了企業(yè)目的地層面的質量指標，并運用構建的企業(yè)層面的質量指標以及企業(yè)目的地層面的質量指標研究生產率、質量對企業(yè)產品組合的影響；運用構建的企業(yè)層面的質量指標研究生產率、質量對企業(yè)世界市場出口偏度的影響；運用企業(yè)目的地層面的質量指標研究生產率、質量對企業(yè)目的地市場出口偏度的影響。

（二）研究方法

1．數(shù)理模型構造方法

本書簡要介紹了現(xiàn)有的關于生產率、質量和企業(yè)出口行為的經典模型。首先，介紹Gervais（2015）模型；其次，簡述了Bernard、Redding和Schott （2010）的模型。本書主要以這兩個模型為理論基礎，利用中國數(shù)據(jù)進行實證研究，驗證生產率、質量對中國制造業(yè)企業(yè)出口參與行為的影響是否與已有的文獻一致。

2．實證方法

理論來源于實踐，而實踐是檢驗理論的有效方法之一，因此理論與實踐相輔相成。本書大部分的內容在于運用實證方法來檢驗理論模型，因此使用了多種計量方法，如Probit、Logit、OLS、FE等。

（三）本書結構安排

根據(jù)研究需要，本書的整體結構如下。

緒論部分。首先，介紹了本書研究的理論與現(xiàn)實意義；其次，闡述了本書的研究思路、研究方法以及結構安排等；再次，介紹了本書的創(chuàng)新點；最后，介紹了本書的研究重點和難點，以及本書的研究技術路線圖。

第一章回顧了質量與國際貿易的相關研究。其中，第一節(jié)重點介紹質量與國際貿易理論研究；第二節(jié)闡述了企業(yè)出口行為的影響因素；第三節(jié)簡要介紹了生產率、質量對企業(yè)出口行為的影響。

第二章簡要介紹了現(xiàn)有的關于生產率、質量和企業(yè)出口行為的經典模型。在分析現(xiàn)有最重要的理論模型的基礎上，提煉出生產率、質量對企業(yè)出口行為的影響機制，為后文的實證研究提供一定的理論基礎。其中，第一節(jié)介紹了生產率、質量對企業(yè)出口參與的影響的相關理論研究，包括Gervais（2015）、Aw和Lee（2017）的理論框架等。第二節(jié)簡要介紹了生產率、質量對企業(yè)產品轉換行為影響的相關理論研究，主要為Bernard、Redding和Schott（2010）的理論模型。第三節(jié)分析了生產率、質量對企業(yè)出口行為影響的相關理論機制。

第三章參照Aw和Lee（2017）的方法，構建了企業(yè)層面的質量指標，并運用該質量指標研究生產率、質量對中國企業(yè)出口參與行為的影響。其中，第一節(jié)介紹了實證研究所需要的數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)的處理方法以及計量模型的設定。首先，對中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國海關數(shù)據(jù)庫、世界銀行數(shù)據(jù)庫、中國稅務總局文庫等進行說明，并介紹數(shù)據(jù)處理方法；其次，給出了計量方程；最后，闡述了實證中所涉及的變量的測算方法。第二節(jié)呈現(xiàn)了企業(yè)層面生產率、質量對中國企業(yè)出口參與影響的實證結果。第三節(jié)采用改變模型估計方法、改變關鍵變量的測度等方法，檢驗了基本回歸結果的穩(wěn)健性。第四節(jié)分析了生產率、質量對中國企業(yè)出口參與的異質性影響。

第四章通過構建企業(yè)層面質量指標，評估生產率、質量對企業(yè)產品轉換行為的影響。其中，第一節(jié)對本章使用的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國海關數(shù)據(jù)庫、BACI數(shù)據(jù)庫、中國稅務總局文庫、世界銀行數(shù)據(jù)庫等進行了說明，并且介紹了對這些數(shù)據(jù)的處理方法。第二節(jié)研究了生產率、質量對企業(yè)產品轉換行為的影響。首先，參照易靖韜、傅佳莎和蒙雙（2017）的做法，構建了四個企業(yè)產品轉換指標；其次，運用第三章構建的企業(yè)層面的質量指標，估計了質量對企業(yè)產品轉換行為的影響。隨后的第三節(jié)進行了一系列的穩(wěn)健性檢驗。第四節(jié)研究了生產率、質量對企業(yè)產品轉換的異質性影響。

第五章構建了企業(yè)層面的質量指標以及企業(yè)目的地層面的質量指標，并根據(jù)構建的這兩個質量指標研究生產率、質量對企業(yè)產品組合行為的影響，包括生產率、質量對企業(yè)世界市場出口偏度和企業(yè)目的地出口偏度兩個層面。其中，第一節(jié)建立了生產率、質量對企業(yè)產品組合行為影響的計量模型，并對模型變量以及所使用的數(shù)據(jù)庫進行簡要說明。第二節(jié)使用構建的企業(yè)層面的質量指標以及企業(yè)目的地層面的質量指標，分別研究了生產率、質量對企業(yè)世界市場出口偏度和企業(yè)目的地市場出口偏度的影響。第三節(jié)對基本回歸結果的穩(wěn)健性進行了檢驗。第四節(jié)分析了生產率、質量對企業(yè)產品組合行為的異質性影響。

第六章根據(jù)理論與實證研究得出的結論，提出相應的政策建議與研究展望。

三、本書的創(chuàng)新點

（一）構建了企業(yè)目的地層面質量指標

Gervais（2015）、Antoniades（2015）以及Aw和Lee（2017）等的研究認為，質量因素是企業(yè)出口選擇以及出口量的重要決定因素，出口質量與生產率對出口結果的影響并不相同，企業(yè)在選擇出口時，出口質量比生產率明顯更為重要。但現(xiàn)有研究對多維質量指標的構建還存在不足，如Aw和Lee （2017）構建了企業(yè)層面的質量指標來研究對中國臺灣企業(yè)出口參與的影響，但并未構建企業(yè)目的地層面的質量指標來研究對企業(yè)出口行為的影響。鑒于此，本書構建了企業(yè)目的地層面質量指標來研究生產率、質量對企業(yè)出口行為的影響。

（二）研究生產率、質量對企業(yè)產品轉換和產品組合行為的影響

本書是對現(xiàn)有的從生產率、質量角度來研究企業(yè)出口行為的文獻的補充。現(xiàn)有的文獻多集中于質量對企業(yè)出口參與行為（如Hallak和Sivadasan, 2009；Crozet等，2012；Mark等，2012；Gervais, 2015；Aw和Lee, 2017；湯二子和孫振，2012a；湯二子和孫振，2012b；韓會朝和徐康寧，2014）、出口范圍（Aw和Lee, 2017）以及不同收入水平出口目的地出口行為（李方靜，2014）的影響。Manova和Yu（2017）運用中國的數(shù)據(jù)深入探討了質量對企業(yè)產品層面的出口參與（企業(yè)內產品間的調整）的影響。已有的這些研究并未深入探討生產率、質量對企業(yè)產品轉換和產品組合行為的影響，而本書是對現(xiàn)有研究的有益補充。

（三）為從生產率、質量角度研究企業(yè)出口行為提供了中國的經驗證據(jù)

在現(xiàn)有的研究中，運用中國數(shù)據(jù)來研究生產率、質量對企業(yè)出口行為影響的文獻還較少。如趙春明和張群（2016）從質量這一單一異質性角度研究了企業(yè)產品質量對企業(yè)出口目的地選擇的影響。李方靜（2014）研究了質量、生產率雙重異質性對企業(yè)出口目的地選擇的影響。Mark等（2012）運用中國紡織企業(yè)的數(shù)據(jù)進行研究，發(fā)現(xiàn)質量的提升能顯著提高企業(yè)成功進入出口市場的概率。Manova和Yu（2017）運用中國2000—2006年的數(shù)據(jù)探討了質量對企業(yè)產品層面出口參與的影響。從這些已有的文獻可以得出一些有益的結論，即生產率、質量會影響企業(yè)的出口選擇以及產品的出口參與。但也應看到，運用生產率、質量對中國企業(yè)出口行為進行經驗研究的文獻還存在一定的不足。迄今為止，很少有文獻運用中國的數(shù)據(jù)來探討生產率、質量對中國企業(yè)出口參與和產品轉換行為的影響，也少有文獻研究生產率、質量對企業(yè)產品組合行為的影響。因此，運用中國數(shù)據(jù)來探討生產率、質量對企業(yè)出口行為的影響彌補了現(xiàn)有研究的不足。

四、研究的重點、難點與技術路線圖

（一）研究的重點

第一，目前較為準確的質量指標估算方法是采用Broda和Weinstein （2006）估計的HS3位替代彈性。首先，通過使用Tang和Zhang（2012）以及樊海潮和郭光遠（2015）的方法，將Broda和Weinstein（2006）估計的HS3位替代彈性數(shù)據(jù)，計算到HS2位上去；其次，借鑒Roberts等（2016），Amiti和Khandelwal（2013）以及施炳展和曾祥菲（2015）的方法，運用計算的HS2位的替代彈性估算產品質量；最后，參照Aw和Lee（2017）的方法構建企業(yè)層面質量指標，并運用構建的質量指標，結合企業(yè)能力，研究中國制造業(yè)企業(yè)的質量對企業(yè)出口參與的影響。結果表明，質量是企業(yè)出口選擇以及出口量的重要決定因素，企業(yè)在選擇出口時，出口質量比生產率明顯更為重要。

第二，本書利用2000—2006年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、海關數(shù)據(jù)庫、世界銀行數(shù)據(jù)庫等，進一步分析了企業(yè)層面出口質量、企業(yè)生產率對企業(yè)產品轉換行為的影響。結果表明，質量的提升會顯著提高企業(yè)進行產品轉換的可能性，即質量高、生產率高的企業(yè)會增加消費者需求高的產品而淘汰那些越來越不能滿足消費者需求的產品。通過拓展分析，表明生產率、質量通過影響企業(yè)的產品轉換行為進而影響企業(yè)的績效。

第三，構建了企業(yè)目的地層面質量指標，并運用構建的企業(yè)層面質量指標以及企業(yè)目的地層面的質量指標研究了生產率、質量對企業(yè)產品組合的影響；主要從世界市場出口偏度和企業(yè)目的地市場出口偏度兩個維度來進行考察，并從企業(yè)不同所有制、不同企業(yè)規(guī)模、不同企業(yè)年齡、不同地區(qū)、不同技術水平、不同品牌、不同行業(yè)等角度分析了異質性影響。結果發(fā)現(xiàn)，生產率、質量對企業(yè)世界市場出口偏度以及企業(yè)目的地市場出口偏度均有顯著的正面影響。進一步證明了Gervais（2015）的結論，即生產率、質量是企業(yè)出口選擇的重要決定因素。

（二）研究的難點

第一，運用何種方法，如何估算質量指標。在國際貿易研究中，質量是一個重要的變量。但由于質量指標的估計方法還存在不足，缺乏簡單易行、較為準確的估算方法。相比較而言，采用Broda和Weinstein（2006）估計的HS3位替代彈性來估計質量指標更為合理。因此，本書采用Broda和Weinstein（2006）估計的HS3位替代彈性，借鑒Tang和Zhang（2012）以及樊海潮和郭光遠（2015）的做法取中位數(shù)進HS2分位上，借鑒Roberts等（2016）、Amiti等（2013）和施炳展等（2014）的做法估算出企業(yè)目的地的產品質量指標，并參照Aw和Lee（2017）的做法將其加總到企業(yè)層面、企業(yè)產品層面和企業(yè)目的地層面。

第二，如何運用構建的企業(yè)層面質量指標，研究生產率、質量對企業(yè)出口行為的影響以及對企業(yè)產品轉換行為的影響。

第三，如何構建企業(yè)目的地層面的質量指標，并運用企業(yè)層面和企業(yè)目的地層面的質量指標來研究生產率、質量對企業(yè)產品組合行為的影響。

（三）技術路線圖

本書的研究技術路線如圖0-1所示。

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(1)三期疊加，是指“增長速度換擋期+結構調整陣痛期+前期刺激政策消化期”這三期疊加。

(2)本書研究的質量是指出口企業(yè)的產品質量，并將質量分為兩個層面，一是企業(yè)層面的產品質量，二是企業(yè)目的地層面的產品質量。