第一節 相關概念界定

一 出口增加值

在制造行業，隨著“無國界生產體系”（UNCTAD，2013）逐步形成，產品制造由“國家制造”變為“世界制造”，產品總價值包括國內增加值和國外增加值兩部分，出口增加值是指出口產品總值中的國內增加值部分。出口增加值與增加值出口是不同的概念，增加值出口是從最終需求角度定義，特指一國創造的、被另一國消費的增加值，包括直接出口和從第三國間接出口的國內增加值部分。Feenstra等（1999）在研究中指出，在垂直一體化分工的新的世界貿易格局下，對中國出口至美國的加工貿易產品的錯誤統計，夸大了中美貿易順差。Johnson和Noguera（2012）測算出94個經濟體的增加值貿易額，指出基于增加值的雙邊貿易失衡與直接統計的雙邊貿易失衡有很大的差別。國內學者如張海燕（2013）、張詠華（2013）、王嵐（2014）、周升起等（2014）也采用世界投入產出表計算出中國的出口增加值，一致指出現行貿易統計體系下中國出口規模“虛高”，因此在規模上區分出口總值和出口增加值非常必要。

運用投入產出方法可以將出口總值分解為國外增加值和國內增加值，那么出口的國內增加值部分就為出口增加值。進一步的，分不同行業將出口增加值分解，得到各行業的價值貢獻額，例如出口增加值為100時，可以分解出資源行業貢獻為20，制造業貢獻為50，服務行業貢獻為20，其他行業貢獻為10，進而識別出口增加值的行業構成結構。具體而言，出口增加值行業結構是指出口增加值中各類行業對出口增加值的貢獻占比。這種分解為深入考察出口增加值的行業結構變化提供了可能，這是出口總值研究無法做到的。從投入的角度來說，資源行業、制造業和生產性服務業產品是制造業生產最主要的投入品。資源包括可再生資源和不可再生資源，是制造業生產必需的投入要素；生產性服務業融入制造業發展意味著將大量的人力資本和知識資本引入到產品生產過程中，是制造業競爭力提升和產業升級的關鍵。

出口增加值勞動結構是指出口內含的國內技術勞動與非技術勞動之比，反映了出口產品內含的人力資本密集程度。借鑒經典國際貿易理論HOV模型的思想，Vanek（1968）認為商品流動的本質是其內含生產要素的流動，出口貿易的要素特征更清晰更本質地反映了比較優勢所在。知識是推動經濟發展、產業發展的關鍵生產要素，知識要素在生產投入中的重要載體是人力資本。技術勞動與非技術勞動的區別在人力資本水平不同，勞動要素投入結構轉變意味著人力資本和知識要素投入發生變化。人力資本投入相對增加意味著產業轉型升級（代謙、別朝霞，2006），那么出口增加值勞動結構優化更意味著出口產業轉型升級發生。因此，本書借鑒Trefler和Zhu（2010）、Stehrer等（2010）提出的基于WIOD數據測算出口內含要素方法，進一步構建出口增加值勞動結構指標，用內含的勞動結構變化識別出口產業結構的轉型升級狀態。

出口增加值技術含量是指出口品中的完全國內技術含量，用于衡量出口技術水平。傳統衡量出口技術水平的指標包括出口技術復雜度、高技術行業出口占比等，但上述指標存在一個共同的問題：全球價值鏈分工體系下，產品生產普遍從國外進口中間品，出口技術含量并不都來自某一國，一國出口品包含的全部技術含量為國外中間投入技術貢獻和本國技術貢獻之和，基于出口總值的出口技術衡量指標存在“統計謬誤”。倪紅福（2017）利用世界（國際）投入產出模型測度出口產品的技術含量，提出出口國內技術含量是指產品的完全國內技術含量，即從產品全部技術含量中扣除了從國外進口的技術含量，這種扣除既包括直接的也包括間接的國外中間投入品的技術含量。本書采取倪紅福（2017）的定義及測算方式，更加準確地測度出口技術水平。

二 對外直接投資

國際組織和學者對對外直接投資的界定具有差異，但均強調對海外分支機構的控制權。國際貨幣基金組織（International Monetary Fund，簡稱IMF）、經濟合作與發展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，簡稱OECD）和聯合國貿易與發展委員會（UNCTAD，2003）將對外直接投資定義為：某一經濟體系中的常駐實體被另一個經濟體系的常駐企業控制的投資，這反映投資者在國外實體的一種長期關系和持續收益。《中國對外直接投資統計公報》界定對外直接投資為國內投資者以現金、實物、無形資產等方式在國外設立、購買國境外企業，擁有該企業10%或以上的股權，并以控制企業的經營管理為核心的經濟活動。

本書采用《中國對外直接投資統計公報》的定義，以下簡稱對外直接投資（Outward Foreign Direct Investment）為OFDI，并進一步將OFDI分為水平和垂直兩種類型，Antras和Yeaple（2013）將水平OFDI定義為母國將最終產品的所有價值鏈環節都布局到東道國的投資，垂直OFDI定義為母國將產品的部分價值鏈環節布局到東道國的投資。Helpman（2006）認為水平OFDI和垂直OFDI的區別在于其服務市場的不同，水平OFDI服務于東道國市場，而垂直OFDI在東道國生產卻服務于東道國之外的市場。本書認為在全球價值鏈分工背景下，采用Antras和Yeaple（2013）的定義更為合適。在研究OFDI與出口增加值勞動結構時，將OFDI區分為順、逆分工梯度OFDI，分工高端國流向分工低端國的OFDI為順分工梯度OFDI，分工低端國流向分工高端國的OFDI為逆分工梯度OFDI。順—逆分工梯度OFDI與隋月紅和趙振華（2012）、劉海云和聶飛（2015）、吳先明和黃春桃（2016）提出的順—逆梯度OFDI不同，他們基于發展水平，將中國對發達國家的OFDI定義為逆梯度OFDI，對發展中國家的OFDI定義為順梯度OFDI，順、逆的概念是針對發展水平高低而言的，但在全球價值鏈垂直分工體系下，順—逆分工梯度OFDI對出口增加值勞動結構的影響有本質不同。