第四節(jié) 基本概念界定

（一）行業(yè)控制

控制一詞，來自希臘語，原意為掌舵術(shù)，包含了調(diào)節(jié)、操縱、掌控、管理、指揮、監(jiān)督等多方面的含義，是由諾伯特·維納（1948）首先提出的。控制在辭海中給出的含義有兩種：①掌握住不使任意活動或越出范圍；②使處于自己的占有、管理或影響之下。郝云宏（1999）認為“控制”是一個“相對”概念，它所注重的是控制力，因而更接近于相對優(yōu)勢，既與自身的實力有關(guān)，更與競爭對手的實力及組合有關(guān)。然而，雖有部分學(xué)者認為中國的部分行業(yè)已被國外資本控制（張宗斌，1999；石俊華，2009），但對“行業(yè)控制”概念的明確界定卻從未涉及。對“行業(yè)控制力”的概念，我國學(xué)者李孟剛在《產(chǎn)業(yè)安全理論研究》中對其進行了嚴(yán)格界定：行業(yè)控制力是指外資或內(nèi)資對東道國行業(yè)的控制能力，以及對東道國行業(yè)控制能力的削弱能力和由此影響行業(yè)安全的程度。因此，本書借助行業(yè)控制力的概念來界定“行業(yè)控制”，即某一投資主體對東道國行業(yè)呈現(xiàn)出控制能力高過其余投資主體的特征，具體而言，如果該投資主體對東道國某一行業(yè)的控制力大于其余投資主體的控制力，則稱該投資主體對東道國某一行業(yè)控制或東道國某一行業(yè)被該投資主體控制。

（二）外資控制行業(yè)與內(nèi)資控制行業(yè)

我國在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中投資主體類型極其復(fù)雜，在劃分標(biāo)準(zhǔn)上也各不相同，最為簡單的劃分是按照經(jīng)濟類型不同，分為國有投資、私營投資和外商投資三種類型（郝大明，2006；鄭群峰，2010）。其中國有投資主要是指國有控股企業(yè)依照中華人民共和國法律的規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)進行直接投資；私營投資是指私營公司、私營企業(yè)、自然人依照中華人民共和國法律的規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)進行直接投資；外商投資是指外國的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或者個人依照中華人民共和國法律的規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)進行直接投資。因此，根據(jù)行業(yè)控制的概念，對外資控制行業(yè)與內(nèi)資控制行業(yè)的概念界定如下：如果外資對東道國某一行業(yè)的控制力大于該行業(yè)的國有控制力與私營控制力，則稱該行業(yè)為外資控制行業(yè)；內(nèi)資控制行業(yè)包括國有控制行業(yè)與私營控制行業(yè)兩部分，其中國有控制行業(yè)為國有控制力大于私營控制力與外資控制力的行業(yè)，私營控制行業(yè)為私營控制力大于國有控制力與外資控制力的行業(yè)。