序言

學生周曄馨的博士論文即將出版，這讓我非常高興，也值得為之慶賀。本書是國內第一部系統研究農戶和農民工社會資本及其經濟效應的著述，是曄馨潛心研究數載所結出的學術成果，時至今日仍然處于該領域的前沿。

對社會資本的學術關注最早出現在社會學領域。社會學研究者把社會關系、社會網絡和社團的制度和組織以及由此產生的共享知識、相互信任、社會規范和不成文規則，看作是實際的或潛在的資源集合體，并將其定義為社會資本。在這一基本范疇上，學者們構建了具有不同側重視角的理論框架，探究各種社會資本在社區和社團合作中的角色，以及在個體獲得社會地位中的作用。20世紀后期，隨著新制度經濟學的興起和制度分析思路進入新古典經濟學分析框架，內蘊于非正規制度和規則的社會資本，也逐漸進入經濟學家的研究視域中，成為繼人力資本后的又一個資本范疇。盡管在存量、積累、折舊、回報等觀察和度量模式上，社會資本似乎不擁有物質資本和人力資本的某些共同特征，因而在是否可以稱之為“資本”的問題上，學界尚存在不同見解，但對概念范疇界定上的分歧，并未妨礙學者對習慣、準則、相互信任、社會關系網和社會組織在經濟運行中的作用展開研究和分析。豐碩的研究成果正逐漸打開經濟學人理解歷史和現實世界的另一扇窗戶：在那些無法依靠理性和私欲組合的行為模式給出合理解釋的地方，往往在融入社會文化、習慣和由此決定的行為模式后，可以得到更合乎邏輯的理解，因為經濟學的假設和理性是受到文化限制和塑造的。

20世紀40年代后期，費孝通先生在其享譽中外的著作《鄉土中國》中對中國社會結構和行為模式進行了深刻的分析。他指出，與西方社會的團體格局不同，中國社會是個差序格局，就好像是把一塊石頭丟在水面上所發生的一圈圈推出去的波紋，每個人都是其社會影響所推出去的圈子的中心，按照血緣和地緣關系聯系成由近及遠的社會關系網。中國是一個攀關系、講交情的社會，個人的發展依靠以血緣家庭為中心的社會網絡或以差序格局形成的社會圈子的支持，是傳統中國鄉土社會普遍存在的社會現象。盡管鄉土中國與歐洲國家的文化和傳統截然不同，但在兩種不同文化和傳統之上概括和抽象出來的差序格局（“關系”網絡）與社會資本（社會資源）概念，卻具有一定相似性。因此，將社會資本概念引入中國經濟運行現象和規律的研究順理成章，而且社會資本理論經過三十多年的發展，擁有了越來越豐富的內涵和測量工具，對其合理的借鑒和運用，將可能有助于在學理上弄清楚中國情境下的社會資本內涵及其對經濟運行的影響機制，并對該理論在中國的適用性進行檢驗。

農民社會資本的結構性變化，是我國經濟社會轉型的特征之一。那些仍然在相對落后和傳統的農村地區中以小規模土地耕種維系生計的農戶，其人力資本和物質資本積累水平相對低下，親緣和地緣社會關系網絡或原始社會資本在他們的生產和生活中的重要作用還難以被替代，而那些進入工業和服務業就業、進入城鎮生活的農民工，在新的社會環境中逐漸建立起基于人力資本和業緣關系的社會網絡。這些新型社會資本在他們的身份轉變和經濟社會地位獲得中可能發揮越來越重要的作用。周曄馨的經濟學博士論文選擇了這樣一個反映時代變遷的有價值的研究課題：研究我國二元經濟社會大轉型時期的農戶和農民工的社會資本及其經濟效應。

本書首先利用中國家計調查數據，在村莊和家庭兩個層面估計了以血緣和地緣為基礎的關系網絡以及信任等社會資本對農戶收入的影響，并從社會資本對收入差距影響的渠道和結果兩個角度，檢驗了世界銀行經濟學家Grootaert等人關于“社會資本是窮人的資本”的推測。研究發現，我國低收入農戶社會資本的擁有量和回報率均低于高收入農戶，落后地區農戶的社會資本低于富裕地區的農戶。由此可見，窮人收入低下不僅可能是因為他們的人力資本和物質資本不足，而且還可能因為貧困家庭血緣和地緣紐帶所形成的社會網絡中可以被動用的社會資源不足，以及彼此形成的支持性幫助不足。因此，“社會資本是窮人的資本”的推測至少從收入差距視角看在中國農村還難以成立。

接著，本書探討了傳統和新型兩種社會資本對進城務工農民產生的多方面作用。譬如，從鄉土帶出來的血緣和地緣關系網絡能保證進城務工就業信息的真實性，加快工作搜尋和匹配的速度，并具有信譽擔保、隱形保險等功能，農民工進城后還可能依靠原始社會關系的輔助經營小生意和創業。在城鎮工作和生活中積累的新型社會資本影響農民工行為模式、生產率和經濟地位。農民工社會資本經濟效應研究面臨的一個重大挑戰，是缺乏反映農民工個體層面社會資本的數據。為獲得一手資料和數據，北京大學經濟學院發展經濟學研究團隊專門設計了北京市農民工社會資本調查問卷，并連續數年組織了數據采集。利用這些數據，本書不僅測量了在京農民工個人社會資本各因子間的相對重要性，為邊燕杰的網絡社會資本操作化定義找到了經驗依據，發現了農民工社會資本的分布特征，而且檢驗了農民工同質性較高的原始社會資本與異質性較高的新型社會資本對收入影響的相對重要性。作者還基于效用最大化和社會資本特征，構建了一個鄉城移民過程中個體社會資本投資的動態優化模型，對社會資本投資和形成機制進行了學理探討。

毫無疑問，周曄馨博士論文中的這些探索仍然存在不少需要進一步完善的地方，但從社會經濟學在中國的發展來看，這些工作填補了相關領域的空白。本書在農民工社會資本的調查和測量、在社會資本對農戶/農民工的收入及收入差距的影響，以及在農民工社會資本形成機制等方面的探討，從研究視角到研究方法上都具有一定的開創性。可以說，本書從實證和理論兩方面深化了社會經濟學的研究，并與傳統的勞動經濟學等研究視角形成了互補。

總之，本書是近年來出現的一本既有深入理論分析又有重要現實意義的社會資本著作。學術之路漫漫而修遠，希望曄馨在學術的道路上堅持上下求索的精神，也期待他做出更多的優秀成果回報社會。

2017年5月8日于北京大學