第一節(jié)
碳鎖定及其基本特征

英國(guó)能源部在1980年的一份研究報(bào)告中提到，較低的生活成本與低能耗量之間是不矛盾的，人們可以在不提高成本的同時(shí)，通過(guò)轉(zhuǎn)變生活方式而在一定程度上降低能耗量（Grubbetal，1995），此外，美國(guó)環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)也得到過(guò)相似的研究結(jié)果。既然應(yīng)用低碳技術(shù)有可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益，那么為何這些技術(shù)沒(méi)有快速擴(kuò)散并被大規(guī)模使用呢？這其中的根本原因是什么？為什么發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)步履維艱？碳鎖定的研究對(duì)此問(wèn)題的探討提供了一個(gè)較好的思路。從文獻(xiàn)上看，西班牙學(xué)者格里高里·烏恩魯最早提出和使用了碳鎖定的概念。烏恩魯在《能源政策》（Energy Policy）期刊上發(fā)表了題為《理解碳鎖定》（2000）、《解除碳鎖定》（2002）以及《碳鎖定的全球化》（2006）三篇重要論文。其中，《理解碳鎖定》一文最早系統(tǒng)地提出了碳鎖定的概念。[1]碳鎖定又稱(chēng)為碳依賴(lài)。Berhout（2002）認(rèn)為，當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)系統(tǒng)對(duì)傳統(tǒng)高碳技術(shù)形成了路徑依賴(lài)，這種依賴(lài)來(lái)自于以化石能源為基礎(chǔ)的技術(shù)鎖定，因此，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)低碳技術(shù)創(chuàng)新的作用，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)原有技術(shù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)解鎖。聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）在2008年6月5日——世界環(huán)境日——發(fā)布了名為《改變生活方式：氣候中和聯(lián)合國(guó)指南》、《旅游業(yè)如何適應(yīng)和緩解氣候變化》的兩份報(bào)告，其中首次使用了“碳依賴(lài)”一詞。愛(ài)德華·B.巴比爾（Edward B.Barder）在《低碳革命：全球綠色新政》一書(shū)中指出面對(duì)多重全球危機(jī)，世界各國(guó)應(yīng)該積極行動(dòng)起來(lái)，實(shí)行綠色新政，而綠色新政內(nèi)容的首要一條就是“降低碳依賴(lài)”。

我們可以從三個(gè)方面分析碳鎖定，一是碳鎖定的本質(zhì)，二是碳鎖定的程度（量化），三是碳鎖定的變化及其趨勢(shì)，也包括影響碳鎖定變化的因素。

一、碳鎖定的本質(zhì)

烏恩魯認(rèn)為，技術(shù)、制度的報(bào)酬遞增引起的路徑依賴(lài)致使工業(yè)經(jīng)濟(jì)鎖定于化石燃料為主的能源體系中，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)陷入碳鎖定。由此造成了持續(xù)的市場(chǎng)失靈和政策失效，阻礙了低碳技術(shù)的推廣和擴(kuò)散，使人類(lèi)牢牢鎖定在高碳經(jīng)濟(jì)社會(huì)。他在其后的文章中進(jìn)一步指出，由于技術(shù)系統(tǒng)和制度相互作用的強(qiáng)大力量，要破除碳鎖定，需要借助技術(shù)、制度的外部力量，例如，在社會(huì)和政治層面上提高公眾對(duì)化石碳基技術(shù)引起的環(huán)境退化的“認(rèn)同”，獲得對(duì)有益氣候技術(shù)的認(rèn)可等。烏恩魯?shù)奶兼i定及技術(shù)—制度綜合體的理論是建立在阿瑟的技術(shù)路徑依賴(lài)和諾思的制度路徑依賴(lài)?yán)碚摶A(chǔ)之上的。

碳鎖定的載體就是技術(shù)—制度綜合體。在烏恩魯看來(lái)，“技術(shù)—制度綜合體”是指由于巨大的技術(shù)系統(tǒng)，如發(fā)電、電力傳輸和最后的使用，不能僅僅將其理解成一套離散的技術(shù)制成品，而應(yīng)該將其看作是復(fù)合的技術(shù)體系，包含在具有強(qiáng)大的公共和私人組織條件化的社會(huì)環(huán)境下的系統(tǒng)。經(jīng)歷了技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施以及一系列創(chuàng)造、擴(kuò)散和使用技術(shù)的組織、機(jī)構(gòu)之間的包含正反饋機(jī)制路徑依賴(lài)和共生演化的過(guò)程，技術(shù)—制度綜合體得以形成。一旦鎖定，技術(shù)—制度綜合體就難以打破，能夠長(zhǎng)期排斥其他技術(shù)，甚至當(dāng)其他技術(shù)相比已有的技術(shù)—制度綜合體具有明顯的優(yōu)勢(shì)。烏恩魯所說(shuō)的技術(shù)—制度綜合體是一種高碳的技術(shù)—制度綜合體。由于這種高碳的技術(shù)—制度綜合體的優(yōu)勢(shì)及慣性，即使我們有比其技術(shù)更有優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)在短期內(nèi)也難以取代它。換言之，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)就是要從高碳的技術(shù)—制度綜合體轉(zhuǎn)變成低碳的技術(shù)—制度綜合體。

碳鎖定的特征可以概括為以下四點(diǎn)：第一，碳鎖定本質(zhì)在于技術(shù)和制度之間的系統(tǒng)性的相互作用，從而形成技術(shù)—制度綜合體。第二，從時(shí)間來(lái)看，碳鎖定并不是一種永久的狀態(tài)，而只是一種持續(xù)的狀況，對(duì)其他可選擇技術(shù)造成系統(tǒng)性的市場(chǎng)和政策及制度形成障礙。第三，從碳鎖定的組織層面來(lái)看，政府、企業(yè)、各類(lèi)組織都是參與者，并且他們之間是相互強(qiáng)化的共生關(guān)系。政府在淘汰高碳的補(bǔ)貼項(xiàng)目時(shí)的困難可以看作是碳鎖定的表現(xiàn)特征，政府每年補(bǔ)貼化石燃料行業(yè)的支出大約在2000億美元。第四，碳鎖定也延伸到社會(huì)組織和習(xí)俗，延伸到非正式制度。在工業(yè)化國(guó)家，居民已經(jīng)完全適應(yīng)了他們的汽車(chē)交通系統(tǒng)的生活，雖然這帶來(lái)了環(huán)境和社會(huì)的外部性，人們卻抵制進(jìn)行根本革新（烏恩魯，2000）。社會(huì)規(guī)范、基礎(chǔ)設(shè)施和相對(duì)價(jià)格都不鼓勵(lì)個(gè)人選擇耗費(fèi)資源較少的生活方式。由于個(gè)人已經(jīng)鎖定了高能耗的消費(fèi)，要提高能源價(jià)格使之反映出環(huán)境影響就可能得不到政治上的支持。這種鎖定一旦形成，就需要很長(zhǎng)的時(shí)間才能改變（世界銀行，2003）。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期階段，技術(shù)—制度綜合體對(duì)有用的技術(shù)系統(tǒng)擴(kuò)張起到了重要作用，像電話(huà)網(wǎng)絡(luò)和電力網(wǎng)；但是到后期，技術(shù)—制度綜合體就變成技術(shù)—制度鎖定的關(guān)鍵所在，減緩了其他可行技術(shù)的出現(xiàn)。Sanstad和Howarth（1994）認(rèn)為企業(yè)、消費(fèi)者的非理性、信息不對(duì)稱(chēng)及道德等因素造成了新技術(shù)的應(yīng)用壁壘。Sanstad和Howarth只局限于微觀(guān)層面的解釋顯然不夠具有說(shuō)服力，事實(shí)上宏觀(guān)層面的因素能夠產(chǎn)生更嚴(yán)重的系統(tǒng)性障礙以防止低碳技術(shù)的應(yīng)用。

工業(yè)革命是以化石能源的使用為基礎(chǔ)的，煤、石油等化石能源的大量開(kāi)采和使用使現(xiàn)代工業(yè)的建立成為可能。在規(guī)模報(bào)酬遞增機(jī)制下，碳基能源技術(shù)逐步獲得市場(chǎng)的主導(dǎo)地位，并不斷強(qiáng)化其發(fā)展路徑，使得擺脫該路徑的成本越來(lái)越高昂，形成技術(shù)鎖定效應(yīng)。這一技術(shù)鎖定效應(yīng)的形成還有著更深層次的原因，即相關(guān)利益集團(tuán)為維護(hù)自身利益，會(huì)極力構(gòu)建有利于自身發(fā)展的環(huán)境以抵制其他替代技術(shù)。

碳鎖定是人類(lèi)自工業(yè)化以來(lái)多重因素作用的結(jié)果，也是資本主義制度的必然產(chǎn)物。碳鎖定的提出有一個(gè)理論上的認(rèn)識(shí)過(guò)程。技術(shù)—制度綜合體的思想在烏恩魯之前就有學(xué)者提出來(lái)了。阿倫·施耐伯格（Allan Schnaiberg）指出：“環(huán)境問(wèn)題不是單純由人口因素或技術(shù)因素造成的，人口增長(zhǎng)和技術(shù)開(kāi)發(fā)不會(huì)自主地影響環(huán)境狀況，更關(guān)鍵的是這些因素背后的社會(huì)文化與制度、社會(huì)結(jié)構(gòu)與過(guò)程、社會(huì)動(dòng)力與機(jī)制”。[2]施耐伯格在對(duì)資本主義生產(chǎn)體系的分析中指出，資本家在自由市場(chǎng)中為追逐利潤(rùn)盡量以低廉的價(jià)格攫取資源，其技術(shù)改進(jìn)只關(guān)注于生產(chǎn)效率而不顧及對(duì)社會(huì)和環(huán)境的影響；當(dāng)企業(yè)具有壟斷勢(shì)力后能夠?qū)φ恼哌M(jìn)行干預(yù)；在資本主義生產(chǎn)體系中，社會(huì)民眾的消費(fèi)文化和行為模式被資本家所操控。[3]

碳鎖定最關(guān)鍵是因?yàn)樾纬闪颂蓟夹g(shù)的既得利益者，并導(dǎo)致了社會(huì)經(jīng)濟(jì)對(duì)碳基技術(shù)的慣性依賴(lài)。這些既得利益者及以化石能源為基礎(chǔ)的技術(shù)—制度綜合體是有意參與碳減排行動(dòng)的個(gè)人或企業(yè)所面臨的最大困難，也是低碳技術(shù)擴(kuò)散的最大障礙。在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，對(duì)整體有利的議案會(huì)由于利益集團(tuán)的阻撓而不能變成法律。例如，1989年美國(guó)參議院商討是否通過(guò)《清潔空氣法》，其中用到配額交換制度，俄亥俄州的議員不同意配額交換制度，因?yàn)槎砗ザ碇萦性S多煤電廠(chǎng)，若法案通過(guò)，他們必須花重金從其他州的廠(chǎng)家購(gòu)買(mǎi)配額。為了得到俄亥俄州議員的選票，政府不得不修改議案，增加俄亥俄州的初始配額，議案中雖然沒(méi)有點(diǎn)名俄亥俄州，但描述的增加配額的條件就是給俄亥俄州量身定做的。[4]從內(nèi)在機(jī)制來(lái)看，碳鎖定實(shí)質(zhì)上是在技術(shù)和制度之間的相互作用過(guò)程中形成了高碳既得利益集團(tuán)，它們是導(dǎo)致碳鎖定的主體。

在氣候變化的爭(zhēng)論中，技術(shù)—制度綜合體概念也被視為與集體行動(dòng)理論是一致的。集體行為問(wèn)題源于為了解決氣候問(wèn)題，大量分散的個(gè)體必須采取協(xié)調(diào)一致的行動(dòng)（Sandler，1992）。但現(xiàn)在的問(wèn)題是，氣候變化的危害將在世界范圍擴(kuò)散，而治理的成本卻集中在化石燃料密集的部門(mén)。一方面，化石燃料行業(yè)成員數(shù)量少，他們?nèi)菀走_(dá)到一致意見(jiàn)，行成集體行動(dòng)，能夠協(xié)調(diào)大量的資源一致對(duì)抗威脅他們利益的任何改變，例如限制對(duì)化石燃料的使用；另一方面，氣候保護(hù)政策的各方受益者協(xié)調(diào)他們的反應(yīng)相比前者而言就要困難得多，因?yàn)檫@些分散的群體要形成一致意見(jiàn)的成本太高了。技術(shù)—制度綜合體的理論在此框架下顯得非常有用，它是“優(yōu)選集團(tuán)”出現(xiàn)的關(guān)鍵。[5]從深層次看，技術(shù)—制度綜合體加上“優(yōu)選集團(tuán)”就是碳鎖定的“三位一體”了。

碳鎖定是由積累而成的制度產(chǎn)生了一些組織，這些組織能否持續(xù)下去依賴(lài)于那些制度的持久力，因此這些組織會(huì)動(dòng)用資源來(lái)阻止那些威脅它們生存的變革。[6]如美國(guó)石油和天然氣公司每年把大約6000萬(wàn)美元用于偏向其產(chǎn)業(yè)政策的院外活動(dòng)，按照美國(guó)國(guó)會(huì)政府問(wèn)責(zé)局的說(shuō)法，該公司每年能夠因此獲利60億美元。現(xiàn)有的公司控制著石油天然氣管道和傳輸網(wǎng)絡(luò)，接入及升級(jí)傳輸網(wǎng)絡(luò)的高昂費(fèi)用將會(huì)扼殺新興的可更新能源工廠(chǎng)。[7]

二、碳鎖定程度

不同國(guó)家、不同地區(qū)碳鎖定的程度是不一樣的。由于全球溫室效應(yīng)氣體排放量的近3/4來(lái)自二氧化碳，加上其他碳?xì)怏w，占到90％以上的總排放量，所以對(duì)溫室效應(yīng)氣體排放量進(jìn)行二氧化碳等量測(cè)量的方法是對(duì)世界經(jīng)濟(jì)碳依賴(lài)一個(gè)很好的近似估計(jì)方法。我們可以通過(guò)世界經(jīng)濟(jì)溫室效應(yīng)氣體的強(qiáng)度，即相當(dāng)于每百萬(wàn)國(guó)際美元的國(guó)民生產(chǎn)總值帶來(lái)的溫室氣體排放量的等量二氧化碳來(lái)反映這種依賴(lài)性。1990—2005年，除巴西之外，全球前十大排放國(guó)（地區(qū)）都降低了各自經(jīng)濟(jì)體的溫室效應(yīng)氣體強(qiáng)度（見(jiàn)表3.1）。整體而言，世界經(jīng)濟(jì)的溫室效應(yīng)氣體排放強(qiáng)度大約降低了1/5。人類(lèi)無(wú)論如何都要擺脫對(duì)石化燃料的依賴(lài)以應(yīng)付未來(lái)的資源枯竭和氣候變化。本世紀(jì)我們應(yīng)完成能源從化石燃料到低排放或零排放能源的過(guò)渡。[8]

資料來(lái)源：〔美〕愛(ài)德華·B.巴比爾.低碳革命：全球綠色新政［M］.上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2011：31.

“十二五”期間中國(guó)政府明確將“碳排放強(qiáng)度”（二氧化碳排放量/單位GDP）作為強(qiáng)制性控制指標(biāo)（“十一五”期間是“能源強(qiáng)度”，即能源消耗量/單位GDP）。我們知道，“碳排放強(qiáng)度”的倒數(shù)是“碳生產(chǎn)力”（單位GDP/二氧化碳排放量），碳生產(chǎn)力越高，表明有能力以較低的碳排放量創(chuàng)造出較高的GDP。中國(guó)在20國(guó)集團(tuán)中，碳生產(chǎn)力還比較低，處于第19位。從氣候變化、能源安全和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力這三個(gè)方面看，碳生產(chǎn)力高表明國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，具體來(lái)講就是對(duì)減緩氣候變化的貢獻(xiàn)多、對(duì)化石能源的依賴(lài)少和新能源技術(shù)水平高并且規(guī)模大。[9]提高碳生產(chǎn)力也就是降低碳鎖定的過(guò)程。

預(yù)測(cè)表明，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)體和地區(qū)的溫室效應(yīng)氣體排放量的增長(zhǎng)仍將持續(xù)到2030年。能源部門(mén)研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，目前全球溫室效應(yīng)氣體超過(guò)3/4的排放量都來(lái)自于礦物料的燃燒。到2030年，發(fā)展中國(guó)家的排放量將超過(guò)1倍，尤其以印度和中國(guó)的大量增加為代表。中國(guó)的溫室效應(yīng)氣體排放份額可能接近世界總量的1/3，所有發(fā)展中國(guó)家的排放量將占到世界總排放量的絕大部分。國(guó)際能源機(jī)構(gòu)警告，碳鎖定的后果是很?chē)?yán)重的，21世紀(jì)末大氣中的溫室效應(yīng)氣體的濃度可能會(huì)增加1倍，最終全球平均氣溫將會(huì)上升6攝氏度，這種情況很可能導(dǎo)致全球海平面上升0.26～0.59米，這將會(huì)嚴(yán)重破壞淡水供應(yīng)、生態(tài)系統(tǒng)、食品生產(chǎn)、沿海人口和世界各地人們的健康。據(jù)《斯特恩報(bào)告》稱(chēng)，溫度每上升5～6℃，會(huì)給全球帶來(lái)巨大的成本，估計(jì)相當(dāng)于全球GDP的5％～10％程度的縮減，而落后國(guó)家的成本甚至超過(guò)GDP的10％。[10]

碳鎖定表現(xiàn)為以下四點(diǎn)：第一，在能源結(jié)構(gòu)中，化石能源消費(fèi)比重大，需求彈性小。至2010年，世界一次能源構(gòu)成中仍以石油、煤和天然氣等化石能源為主，三種化石能源占能源消費(fèi)總量的近90％。化石能源短期價(jià)格彈性比較小，有時(shí)幾乎為零，當(dāng)原油價(jià)格上漲10％時(shí)，對(duì)汽油的需求會(huì)下降0.3％，即價(jià)格彈性為0.03；當(dāng)天然氣井口價(jià)格上漲10％時(shí)，居民對(duì)天然氣的需求不會(huì)下降，即價(jià)格彈性為零。[11]第二，基于化石能源的基礎(chǔ)設(shè)施不斷發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)體系愈加完善。技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)以及最終消費(fèi)者之間的互相關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)體系是人類(lèi)社會(huì)長(zhǎng)期依賴(lài)化石燃料能源的結(jié)果，同時(shí)，它又進(jìn)一步加劇人類(lèi)對(duì)化石能源的依賴(lài)程度。第三，現(xiàn)有的正式制度和非正式制度都有利于高碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。建立在工業(yè)文明基礎(chǔ)上的高碳技術(shù)—制度綜合體成為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的阻礙。美國(guó)的Trigen能源公司公布了他們?cè)谕菩袕U熱發(fā)電技術(shù)市場(chǎng)化過(guò)程中遇到的一系列制度障礙。第四，在消費(fèi)上，居民對(duì)化石能源消費(fèi)觀(guān)念高度認(rèn)同。對(duì)高碳能源的依賴(lài)已經(jīng)延伸到觀(guān)念和習(xí)俗方面。在很多工業(yè)化國(guó)家，居民的消費(fèi)理念和習(xí)慣使他們已經(jīng)完全適應(yīng)了汽車(chē)交通系統(tǒng)的生活。在當(dāng)今世界，越來(lái)越多的人認(rèn)識(shí)到，減緩排放、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)非常重要，但是真正投身到減緩排放、改變自己消費(fèi)行為的人又非常少，這就是所謂的“吉登斯悖論”。[12]

三、碳鎖定變化

影響碳鎖定變化的因素主要有四個(gè)方面，即技術(shù)、組織、制度及時(shí)空。

一是技術(shù)系統(tǒng)的實(shí)物資本結(jié)構(gòu)變化，這主要指原有的高碳技術(shù)及現(xiàn)在的低碳技術(shù)，包括高碳技術(shù)及其體系和低碳技術(shù)及其體系的比較優(yōu)勢(shì)，這其中的關(guān)鍵是低碳技術(shù)替代高碳技術(shù)并不是單個(gè)或少數(shù)技術(shù)的替代，而是一個(gè)體系的替代。在過(guò)去的兩百年中，我們已經(jīng)耗費(fèi)了數(shù)萬(wàn)億美元，用來(lái)建設(shè)復(fù)雜的能源配送系統(tǒng)，此標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)是以碳為基礎(chǔ)的，與其相配套的還有許多外圍設(shè)備。這一系統(tǒng)是成功的，因?yàn)樗苁姑禾俊⑹秃吞烊粴獍l(fā)揮出最大的效用，是任何新興能源都難以做到的，更別提取代了。另外，人們通常不會(huì)為了某種新事物去主動(dòng)改變現(xiàn)狀，除非受到某些外界力量的推動(dòng)，如法規(guī)、危機(jī)、制度變遷等。[13]從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，低碳技術(shù)現(xiàn)在還處在零散狀態(tài)，還沒(méi)有變成經(jīng)濟(jì)社會(huì)的主導(dǎo)技術(shù)，還沒(méi)有形成低碳的技術(shù)系統(tǒng)。所以，在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，低碳技術(shù)的主導(dǎo)化及系統(tǒng)化是至關(guān)重要的。

二是企業(yè)和公共機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)變化，這是制度的另一層面。這里我們可以把企業(yè)和公共機(jī)構(gòu)分為高碳的企業(yè)和公共機(jī)構(gòu)與低碳的企業(yè)和公共機(jī)構(gòu)。從數(shù)量上來(lái)看，這兩者比例的變化將影響碳鎖定的變化，即低碳的企業(yè)和公共機(jī)構(gòu)增長(zhǎng)表明碳鎖定的程度在下降。但存在一個(gè)“數(shù)量悖論”，即在社會(huì)利益的博弈過(guò)程中，往往是那些人數(shù)少的群體容易達(dá)成一致意見(jiàn)，形成有利于該團(tuán)體的集體行動(dòng)，而人數(shù)多的群體很難形成一致意見(jiàn)，從而在社會(huì)資源或利益的分配中往往處于不利的地位。高碳集團(tuán)在人數(shù)上可能并不是最多的，所以他們很容易形成一致意見(jiàn)，從而抵制從高碳增長(zhǎng)向低碳增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型。在諾思看來(lái)，由現(xiàn)有制度矩陣產(chǎn)生的組織是依靠現(xiàn)有制度矩陣得以生存和獲得福利的，因此這些組織會(huì)努力阻止任何會(huì)給它們福利帶來(lái)負(fù)效用的變化。[14]

三是制度體系的變化，我們這里也可以分為高碳的制度系統(tǒng)和低碳的制度體系。從高碳的制度系統(tǒng)向低碳的制度體系轉(zhuǎn)換面臨著制度的各種自我強(qiáng)化機(jī)制。換言之，制度體系對(duì)碳鎖定的影響主要體現(xiàn)在制度的各種自我強(qiáng)化機(jī)制上。這種自我強(qiáng)化機(jī)制是多方面的，主要表現(xiàn)為運(yùn)行成本、正式制度、非正式制度、既得利益約束、人們的主觀(guān)理解、網(wǎng)絡(luò)外部性、學(xué)習(xí)效應(yīng)、適應(yīng)性預(yù)期、解決問(wèn)題的能力等。其中，轉(zhuǎn)換成本、運(yùn)行成本和解決問(wèn)題的能力是造成制度鎖定的關(guān)鍵因素。這些分析對(duì)于我們研究碳鎖定中的制度因素具有重要的啟示作用。

四是從碳鎖定的時(shí)空變化來(lái)看，碳鎖定是一種全球性現(xiàn)象，要解除碳鎖定必須要有全球性行動(dòng)。從時(shí)間上看，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家利用50～200年才擺脫經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染、高碳排放的怪圈。例如，從碳排放增長(zhǎng)到降低的拐點(diǎn)處（轉(zhuǎn)換點(diǎn)），英國(guó)用了185年，美國(guó)用了135年，日本用了近百年。研究表明，大多數(shù)國(guó)家只有人均收入達(dá)到10000～23000美元（1990年價(jià)格）時(shí)，環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)才出現(xiàn)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。[15]

從空間來(lái)看，世界各國(guó)碳鎖定的程度是不一樣的。發(fā)達(dá)國(guó)家的碳鎖定程度在不斷下降，而發(fā)展中國(guó)家的碳鎖定程度在短期內(nèi)難以下降甚至還會(huì)上升，并且發(fā)展中國(guó)家還難以跳過(guò)“高碳能源時(shí)代”。正如烏恩魯（2006）所述，“高碳能源時(shí)代”并不會(huì)被輕易跳過(guò)，相反碳鎖定會(huì)形成一種全球化的趨勢(shì)，使解鎖便得愈加困難。為什么會(huì)形成碳鎖定的全球化趨勢(shì)？有以下三方面的原因：第一，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)投資向發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)散碳鎖定。如中國(guó)或印度這類(lèi)發(fā)展中國(guó)家在未來(lái)幾十年內(nèi)，勢(shì)必會(huì)大力建設(shè)能源及交通方面的基礎(chǔ)設(shè)施，而此時(shí)對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)支持的依賴(lài)成為碳鎖定擴(kuò)散的重要原因。發(fā)達(dá)國(guó)家自身的低碳轉(zhuǎn)型，還會(huì)通過(guò)投資和貿(mào)易轉(zhuǎn)移，推動(dòng)碳鎖定的全球化，使發(fā)展中國(guó)家成為“污染避難所”。貨幣供應(yīng)的增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)著銀行、消費(fèi)者和企業(yè)在遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其所在地區(qū)或國(guó)家的地理范圍內(nèi)利用生態(tài)足跡。例如，英國(guó)的生態(tài)足跡是英倫三島的3倍大，如果把所有英國(guó)企業(yè)的海外業(yè)務(wù)包括在內(nèi)，這個(gè)生態(tài)足跡將增加6倍。世界銀行以“發(fā)展和氣候變化”為題發(fā)布的《2010年世界發(fā)展報(bào)告》中指出，國(guó)際貿(mào)易和氣候變化兩個(gè)體系之間的相互作用對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言具有特別重大的意義。現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，不同國(guó)家的環(huán)境政策不同，對(duì)環(huán)境危害的控制程度也存在差異，資本逐利性的存在會(huì)使貿(mào)易和生產(chǎn)要素向環(huán)境保護(hù)相對(duì)薄弱的國(guó)家轉(zhuǎn)移。結(jié)果是這些國(guó)家在獲得經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)也成為“污染產(chǎn)業(yè)天堂”。第二，發(fā)展中國(guó)家在工業(yè)化、城市化的過(guò)程中也容易形成碳鎖定。如中國(guó)正處在工業(yè)化、城市化早期階段，面臨著大規(guī)模基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)任務(wù)，今天用什么技術(shù)裝備這些設(shè)施，就決定了未來(lái)很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)難以改變的巨額排放增量。如果當(dāng)前不能解決好這個(gè)問(wèn)題，就會(huì)失去控制未來(lái)幾十年溫室氣體濃度的先機(jī)。目前，中國(guó)正面臨著能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的高峰期，據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)估計(jì)，在參考情景下，中國(guó)在2006—2030年需要在能源部門(mén)累計(jì)投資317萬(wàn)億美元，其中74％用于電力投資，約為218萬(wàn)億美元。如果不采用先進(jìn)的低碳技術(shù)，這些能源設(shè)施一旦建成投入使用，將在其長(zhǎng)達(dá)15～50年的使用周期內(nèi)對(duì)溫室氣體排放產(chǎn)生不利影響。和通信技術(shù)不同，能源技術(shù)不大可能具有實(shí)現(xiàn)技術(shù)“蛙跳式”超越的特性（烏恩魯，2006）。第三，國(guó)際市場(chǎng)上低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的政治障礙也加劇了碳鎖定。在聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署看來(lái)，中國(guó)實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，至少需要60多種骨干技術(shù)支持，而在這60多種技術(shù)里面，有42種是中國(guó)目前未掌握的核心技術(shù)。這表明，對(duì)于中國(guó)而言，70％的減排核心技術(shù)需要進(jìn)口。而歐美一些國(guó)家對(duì)中國(guó)還存在所謂高新技術(shù)轉(zhuǎn)移的禁令，從而不利于解除碳鎖定。

烏恩魯雖然分析了碳鎖定及其內(nèi)涵，但是對(duì)于碳鎖定的程度及其變化分析不夠。碳鎖定不僅有質(zhì)的規(guī)定，而且有量的變化。只有把質(zhì)與量的分析結(jié)合起來(lái)，我們才能準(zhǔn)確把握碳鎖定的實(shí)質(zhì)及其變化趨勢(shì)。

[1] 謝來(lái)輝.碳鎖定、“解鎖”與低碳經(jīng)濟(jì)之路［J］.開(kāi)放導(dǎo)報(bào)，2009（5）.

[2] 洪大用.環(huán)境社會(huì)學(xué)與環(huán)境友好型社會(huì)建設(shè)［J］.中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào)，2007（1）.

[3] 同上①。

[4] 陳晉.哈佛經(jīng)濟(jì)學(xué)筆記［M］.南京：江蘇文藝出版社，2010：155.

[5] Unruh C.，G．Understanding Carbon Lock-in［J］．Energy Policy，2000（28）.

[6] 〔美〕道格拉斯·諾思.理解經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008：48—49.

[7] 張彬.論我國(guó)民間資本進(jìn)入石油產(chǎn)業(yè)的法律保障［J］.法制與社會(huì)，2011（6）.

[8] 〔美〕伯頓·里克特.撥開(kāi)迷霧［M］.北京：石油工業(yè)出版社，2011.78.

[9] 薛進(jìn)軍.中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2011）［M］.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2011：73.

[10] 〔美〕愛(ài)德華·B.巴比爾.低碳革命：全球綠色新政［M］.上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2011：33.

[11] 2050中國(guó)能源和碳排放研究課題組.2050中國(guó)能源和碳排放報(bào)告［R］.北京：科學(xué)出版社，2009.

[12] “吉登斯悖論”是由英國(guó)著名社會(huì)學(xué)家、政治學(xué)家在其《氣候變化的政治》（2009年）一書(shū)中提出。

[13] 〔加〕彼得·特扎基安.破解能源饑渴癥［M］.北京：石油工業(yè)出版社，2010：83.

[14] 〔美〕道格拉斯·諾思.制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效［M］.上海：上海三聯(lián)書(shū)店，2008：70.

[15] 薛進(jìn)軍.中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2011）［M］.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2011：28.