緒論

一、研究背景和意義

（一）研究背景

近來很多研究表明，不管是發(fā)展中國家還是發(fā)達國家，區(qū)域發(fā)展不平衡現(xiàn)象在世界各地都呈現(xiàn)上升趨勢^[1]。根據(jù)世界銀行（2000）的報告，巴西、阿根廷、哥倫比亞、智利和墨西哥的區(qū)域差異化程度都在增加。Noorbakhsh（2003）和 Haaparanta（1998）的研究顯示，各種度量印度區(qū)域收入不平等的指標都是發(fā)散而不是收斂的。Hu（2002）發(fā)現(xiàn)，自從21世紀80年代早期中國打開國門以來，沿海省份與內(nèi)陸省份的收入差距擴展迅速，越來越大。Kanbur和Zhang（2005）在對過去50年的區(qū)域不平衡發(fā)展進行分析時發(fā)現(xiàn)最近區(qū)域不平衡程度的增長主要歸因于貿(mào)易開放。這種現(xiàn)象并非是發(fā)展中國家特有，類似的隨著開放而發(fā)散的趨勢還出現(xiàn)在意大利（Gaetano和 Mauro,2002）、英國（Duranton 和 Monastiriotis, 2002）、西班牙（Paluzie,2001）、澳大利亞（Webber 和 Weller, 2001）、俄羅斯（Fedorov, 2002）和歐盟地區(qū)（Puga,2002，和 Cuadrado-Roura,2001）。

上述現(xiàn)象發(fā)生的同時，也正是世界經(jīng)濟日益開放，國際之間關(guān)聯(lián)日趨緊密的時期，一些學者將這種不平衡同全球化聯(lián)系在一起。然而這和當今主流經(jīng)濟學家的觀點正好相悖，他們認為不斷加強的經(jīng)濟開放實際上應該是減小這種空間的不平衡（Krugman 和 Venables,1990; Krugman 和 Livas, 1996）。

區(qū)域不平衡現(xiàn)象日益突出，越來越受到世界各地政策制定者的關(guān)注，理解其與貿(mào)易開放的關(guān)系就尤其重要。極端的區(qū)域不平衡容易引起社會和政治的不穩(wěn)定，人們普遍認同應削弱區(qū)域間的差距（Kanbur, Venables和Wan,2005）。自從21世紀80年代區(qū)域間收斂趨勢終止起，區(qū)域不平衡問題就一直是歐盟的主要政治議題，歐盟利用多種政策工具來促進區(qū)域收斂，比如聚合基金（Lange,2004）。實際上，聚合基金是歐盟預算中增長最快的部分（Puga,2002）。中國這些年為解決區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡，也采取了很多措施，比如實施“西部大開發(fā)”、“振興東北老工業(yè)基地”和“中部崛起”戰(zhàn)略。加深對貿(mào)易開放和區(qū)域不平衡關(guān)系的理解，可以讓這些政策更有效地得以實施。

（二）研究意義

1．理論意義

經(jīng)濟開放正在成為研究區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差異的重要切入點。世界銀行2009年的發(fā)展報告指出：“城市、移民和貿(mào)易是發(fā)達國家過去兩百年來進步的催化劑，現(xiàn)在這些故事正在發(fā)展中國家最有活力的經(jīng)濟體中重演。”^[2]該報告再次強調(diào)了貿(mào)易在區(qū)域經(jīng)濟增長促進三要素中的核心地位，并將貿(mào)易開放的影響聚焦于空間地理效應。貿(mào)易開放的差異在解釋地區(qū)間收入差距的諸因素中越來越重要，已經(jīng)成為解釋地區(qū)間差距的最重要因素。在可以解釋制造業(yè)集聚的各種因素中，貿(mào)易開放的作用居于非常重要的地位（陸銘，2007）。

然而，貿(mào)易開放到底是加劇還是消減了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差異？許多學者對這一充滿現(xiàn)實意義的理論命題癡迷不已，并做了大量的理論和實證研究，結(jié)果不盡相同。Krugman和Livas（1996）以規(guī)模報酬遞增、不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)為假設(shè)前提，在 Dixit-Stiglitz 壟斷競爭模型基礎(chǔ)上建立新經(jīng)濟地理模型，強調(diào)在封閉的經(jīng)濟中產(chǎn)業(yè)聚集引起的經(jīng)濟前后向聯(lián)系效應，形成吸引產(chǎn)業(yè)與要素進一步集聚的兩股向心力。這些力量導致許多發(fā)展中國家出現(xiàn)核心—邊緣結(jié)構(gòu)，加劇區(qū)域收入差距。當經(jīng)濟開放時，離心力作用會變強，不斷加強的經(jīng)濟開放會減小這種空間的不平衡。然而，Paluzie （2001）將農(nóng)業(yè)人口與土地綁定，并假設(shè)短期內(nèi)勞動力是相對不可流動的，研究結(jié)果卻表明隨著制造業(yè)貿(mào)易的增加，區(qū)域收入差距也會逐漸上升。

在中國改革開放日益深化的條件下，加強貿(mào)易與地區(qū)發(fā)展不平衡的研究，對于落實科學發(fā)展觀、縮小地區(qū)發(fā)展差異有著重要的理論意義：影響中國地區(qū)發(fā)展差異的主要因素是什么？貿(mào)易開放對這些因素的影響如何，又如何通過這些因素對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差異進行傳導？在對外開放的過程中通過何種機制來對上述因素進行控制，以縮小地區(qū)間發(fā)展差異？由于統(tǒng)計資料的限制和中國問題的特殊復雜性，目前對中國該問題的研究還不夠深入。本書以中國貿(mào)易開放和區(qū)域發(fā)展不平衡為研究對象，利用1978—2009年全國各省份的面板數(shù)據(jù)，采用一些較新的統(tǒng)計指標、統(tǒng)計方法和空間面板計量模型，對兩者之間的關(guān)系進行比較全面系統(tǒng)的研究，試圖找到其中的作用機制和原理。

2．現(xiàn)實意義

中國目前的貿(mào)易開放、產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域發(fā)展不平衡的空間分布現(xiàn)狀，絕不是偶然形成的。對其進行統(tǒng)計學上的考察和分解，并利用計量模型進行實證研究后，就可以發(fā)現(xiàn)一些深藏在表面下的經(jīng)濟運行互動機制。貿(mào)易開放會通過改變企業(yè)、產(chǎn)業(yè)前后向聯(lián)系，促使它們在獨特區(qū)域產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)聚集，并帶來該區(qū)域經(jīng)濟的快速增長，最終導致整體范圍內(nèi)的區(qū)域收入差距。了解這一機制，對于正確認識和克服區(qū)域發(fā)展不平衡問題非常重要。作為克服區(qū)域發(fā)展差距的主要工具——區(qū)域政策，在中國目前實施的效果并不是特別令人滿意，當然這可能與中國目前的財政轉(zhuǎn)移支付力度不夠、中央財政比重不大、地方與中央財政目標不一致、人力資本投入不足等一系列因素都有關(guān)。要考察中國區(qū)域發(fā)展不平衡問題，必須密切結(jié)合中國對外開放這一歷史進程來進行，以國際貿(mào)易快速增長為顯著標志的對外開放，不僅深刻地改變了中國經(jīng)濟社會的發(fā)展進程，也對中國的區(qū)域發(fā)展帶來了深刻的影響，因此要分析解決區(qū)域發(fā)展不平衡問題，就不能不結(jié)合到貿(mào)易開放這一背景。以往很多研究僅僅著眼于影響區(qū)域發(fā)展不平衡的國內(nèi)因素，或者僅僅考慮貿(mào)易開放因素，所得結(jié)論的實際操作意義有限。本書試圖通過深入考察貿(mào)易開放與區(qū)域發(fā)展差距的互動機制和相互影響，并根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟增長影響因素分析，同時借鑒國外區(qū)域政策運行的經(jīng)驗，提出適合落后地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的相應政策建議，這對中國在堅持對外開放既定政策的同時，縮小目前區(qū)域不平衡差距具有非常重要的現(xiàn)實意義。

二、研究現(xiàn)狀

（一）國外研究現(xiàn)狀

國外有關(guān)貿(mào)易開放與區(qū)域發(fā)展不平衡的研究主要包括貿(mào)易開放度的測量，貿(mào)易開放與區(qū)域發(fā)展差距關(guān)系的理論研究，貿(mào)易開放與區(qū)域發(fā)展差距關(guān)系的實證研究。在此分別加以概述：

1．貿(mào)易開放與區(qū)域發(fā)展差距關(guān)系的理論研究

目前有關(guān)區(qū)域差距問題的文獻，主要從兩個方面開展研究。一方面，發(fā)展經(jīng)濟學家從經(jīng)濟發(fā)展過程中出現(xiàn)的收斂問題入手，研究經(jīng)濟增長影響因素和區(qū)域收入差距的關(guān)系；另一方面，國際經(jīng)濟學家和勞動經(jīng)濟學家從全球化對經(jīng)濟的影響入手，研究貿(mào)易開放和區(qū)域收入差距的關(guān)系。而有關(guān)貿(mào)易開放與區(qū)域收入差距關(guān)系的研究始于對國家間貿(mào)易所得分配效應的考察，它建立在國際貿(mào)易經(jīng)典理論 Heckscher-Ohlin（H-O）模型之上。Vanek（1968）將 H-O 理論2×2×2模型拓展為多要素、多商品模型，并提出了拓展的要素價格均等理論（Heckscher-Ohlin-Vanek, HOV）。之后，Deardorff（1982）又完善了這個模型，指出貿(mào)易伙伴間勞動要素的報酬工資將會向平價發(fā)展。Stolper-Samuelson（1941）則使用一般均衡模型推導出關(guān)稅的實施將有利于一國稀缺生產(chǎn)要素的貿(mào)易收入。真正意義上從一國內(nèi)部對貿(mào)易所得區(qū)域分配效應進行考察的研究始于 Krugman（1991a）首創(chuàng)的新經(jīng)濟地理學，該理論提出運輸費用的下降能夠影響收入的區(qū)域分配。

但是，同樣建立在兩地區(qū)、兩產(chǎn)業(yè)、重視貿(mào)易政策對制造業(yè)區(qū)位影響的假設(shè)上，利用新經(jīng)濟地理學方法，Paluzie（2001）卻得出了關(guān)于貿(mào)易開放對區(qū)域收入差距影響的不同結(jié)論：隨著制造業(yè)貿(mào)易的增加，區(qū)域收入差距會逐漸上升。比較 Krugman和Livas（1996）和 Paluzie（2001）的研究發(fā)現(xiàn)，他們的結(jié)論之所以不同，是因為 Paluzie（2001）特別關(guān)注了農(nóng)業(yè)部門和農(nóng)村市場。首先，她發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)中間投入相對于工業(yè)而言流動性更差。因此，在假設(shè)前提中她將農(nóng)業(yè)人口與土地綁定；其次，Paluzie 還修改 Krugman 和 Livas（1996）對產(chǎn)業(yè)集聚離心力的解釋，將高度城市化帶來的高土地成本和地租替換為分散分布的農(nóng)業(yè)人口對制成品需求的潛在市場；最后，她假設(shè)短期內(nèi)勞動力是相對不可流動的。由此，Paluzie 發(fā)現(xiàn)當一個國家貿(mào)易開放時，城市中的制造業(yè)不再受制于國內(nèi)農(nóng)村市場規(guī)模的限制，進口和出口可以幫助廠商維持增長，在接近國外市場的地方制造業(yè)再次形成產(chǎn)業(yè)集聚，同時出現(xiàn)區(qū)域收入差距的加大。Nicholas（2006）認為，借用 Paluzie（2001）的理論假設(shè)，H-O模型也可以得到類似的結(jié)論：假設(shè)農(nóng)業(yè)與土地綁定，制造業(yè)相對更加具有流動性并且具有集聚特性，勞動力不能流動，地租保持不變，那么產(chǎn)業(yè)在一個國家或地區(qū)的分布就會變得很不均勻。同時假設(shè) H-O模型中制造業(yè)是比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，通過開放制造業(yè)工人變得相對稀缺，這樣他們的工資水平就會變高，導致制造業(yè)工人將會通過制成品貿(mào)易改善自己的收入水平。Englmann 和 Walz（1995）建立了一個要素可自由流動的兩地區(qū)的內(nèi)生增長模型，驗證了地理區(qū)位、技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)集聚和貿(mào)易開放之間有著顯著的相互影響。Black 和 Henderson（1999）、Baldwin 和 Forslid（2000）、Kondo（2004）分別證明了上述聯(lián)系。Gries和 Naude（2008）構(gòu)造了一個基于發(fā)展中國家的地區(qū)追趕模型，通過動態(tài)分析方法，得出發(fā)展中國家內(nèi)部各地區(qū)的區(qū)域稟賦和發(fā)展不平衡會對制成品出口有顯著的影響。

2．貿(mào)易開放與區(qū)域發(fā)展差距關(guān)系的實證研究

貿(mào)易開放與區(qū)域發(fā)展差距關(guān)系的實證研究主要集中于考察美國、歐盟、墨西哥以及中國等發(fā)達經(jīng)濟體或新興工業(yè)經(jīng)濟體。針對美國的實證研究得到學者較多的關(guān)注。勞動經(jīng)濟學家如 Borjas, Freeman 和 Katz（1992）發(fā)現(xiàn)，日益增加的從發(fā)展中國家進口至美國的制成品導致美國經(jīng)濟對非熟練勞動工人需求減少，從而導致這些工人實際工資水平的下降，來自不發(fā)達國家的移民和貿(mào)易因素可以解釋20%左右的不斷增長的美國熟練工人和非熟練工人之間的工資差距。Glassman（2002）的研究結(jié)果顯示美國的對外貿(mào)易與其國內(nèi)收入不平等之間存在高達0.792的相關(guān)系數(shù)，同時非標準化回歸系數(shù)（b值）為0.279，表明如果貿(mào)易開放變量（進出口額/國內(nèi)生產(chǎn)總值）每增加10%，那么就會導致基尼系數(shù)增加0.0279。對于在0到1之間變化的基尼系數(shù)而言，這個變化量已經(jīng)相當大了。Esquivel 和 Messmancher（2003）認為墨西哥各州收入差距的2/3是由墨西哥的自然條件造成的，而貿(mào)易開放似乎可以解決地區(qū)間收入差距問題。Rodriguez-Pose和Sanchez-Reaza（2005）沒有發(fā)現(xiàn)運輸距離和區(qū)域收入差距之間存在任何關(guān)系，但是他們強調(diào)貿(mào)易開放和經(jīng)濟一體化并沒有縮小區(qū)域收入差距，反而加劇了兩極化。

關(guān)于中國的貿(mào)易開放與區(qū)域發(fā)展差距關(guān)系的研究，目前已成為國外學者關(guān)注的熱點問題。Kanbur和Zhang（2003）的研究發(fā)現(xiàn)，中國省級人均收入基尼系數(shù)從1990年的0.236上升到1999年的0.303，而有效關(guān)稅率和以進出口額/GDP計算的貿(mào)易開放度與中國區(qū)域間收入差距存在正相關(guān)關(guān)系。Fujita和Hu（2001）在他們的實證研究中也指出，中國近年來國際貿(mào)易和外國直接投資的飛速增長以及明顯的城鄉(xiāng)勞動力流動，可能是中國近年來產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域收入差距產(chǎn)生的重要原因。Hu（2002）在他的研究中提出，中國省際勞動力流動是受到限制的，沿海省份產(chǎn)業(yè)集聚的勞動力供給來源于省內(nèi)的城鄉(xiāng)勞動力流動，而產(chǎn)業(yè)集聚又最終導致了沿海省份與內(nèi)陸地區(qū)的收入差距。他還利用新經(jīng)濟地理學的觀點分析中國內(nèi)地的區(qū)位劣勢在于國際貿(mào)易中高昂的運輸費用，但是一般均衡模型的系數(shù)模擬結(jié)果卻表明，下降的運輸費用反而使內(nèi)地與沿海省份的收入差距進一步拉大。Zhang（2003）建立了一個勞動生產(chǎn)率（GDP/勞動力數(shù)量）方程，并對以方差衡量的勞動生產(chǎn)率不平等指標進行了分解，得到了一系列影響因素，其中包括與開放相關(guān)的一些因素。不過也有學者指出，GDP/勞動力數(shù)量這一比率在中國并不一定與個人收入相關(guān)，在分析不平等指標時應該采用收入數(shù)據(jù)而不是 GDP數(shù)據(jù)（Bourguignon和Morrisson,2002）。

當前關(guān)于貿(mào)易開放與區(qū)域發(fā)展差異關(guān)系的理論和實證研究并無定論（Kanbur 和Venables,2005）。由于前提假設(shè)不同及集聚和發(fā)散力量的特殊本質(zhì)，導致既有研究結(jié)論相互矛盾：有的研究認為貿(mào)易開放與區(qū)域增長空間收斂相聯(lián)系，也有研究表明貿(mào)易開放與區(qū)域增長空間發(fā)散相聯(lián)系（Krugman和Livas,1996）。同時，由于研究方法和數(shù)據(jù)方面的差異，致使貿(mào)易開放對區(qū)域增長差異的影響方向和力度也有很大不同（Briilhart,2011）。此外，現(xiàn)有貿(mào)易開放對區(qū)域增長的空間效應的研究主要集中于發(fā)達經(jīng)濟體，尤其是歐洲經(jīng)濟一體化的空間效應（Niebuhr,2006; Barrios 和 Strobl,2009），這些研究本身尚且存在爭議，因而并不適用于發(fā)展中國家的環(huán)境。

（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀

隨著改革開放以來中國地區(qū)發(fā)展差異的不斷擴大，關(guān)于中國區(qū)域發(fā)展差異的研究引起了學者極大的關(guān)注。郭騰云（2001）利用計量經(jīng)濟模型方法，首次從數(shù)量上探討了中國對外開放政策對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的作用效果，認為對外開放加快了區(qū)域經(jīng)濟增長速度，改變了中國經(jīng)濟發(fā)展布局。蘭宜生（2002）用對外開放度指標分析了中國各地區(qū)經(jīng)濟增長與對外開放之間的相關(guān)關(guān)系，結(jié)果表明對外開放度與各地區(qū)經(jīng)濟增長有顯著的正相關(guān)性，東西部在對外開放方面的差距是形成經(jīng)濟發(fā)展差距的重要原因之一。趙瑩（2003）通過實證研究認為中國的對外開放在目前偏向于擴大收入差距。何璋和覃東海（2003）利用面板數(shù)據(jù)進行實證研究認為開放程度與收入分配之間并不存在線性關(guān)系，而是一種凹形關(guān)系。萬廣華、陸銘和陳釗（2005）建立了一個收入決定方程，其中包括貿(mào)易和外商直接投資兩個變量，同時使用改進的Shapley分解方法量化全球化的貢獻度。研究發(fā)現(xiàn)，全球化變量與中國區(qū)域收入差距變量之間有著穩(wěn)定的相關(guān)關(guān)系，伴隨著全球化的深入，中國的區(qū)域收入差距不斷加大；但是其他一些因素，如區(qū)位、城市化等對中國區(qū)域收入差距的影響卻在衰減。李斌和陳開軍（2007）利用變異系數(shù)度量了中國在1981—2003年間的地區(qū)經(jīng)濟差距及進出口貿(mào)易差異的程度，并通過協(xié)整分析和格蘭杰因果關(guān)系檢驗，考察了中國地區(qū)間外貿(mào)水平差異與經(jīng)濟差距之間的聯(lián)系，研究結(jié)論認為地區(qū)間外貿(mào)水平差異是影響經(jīng)濟差距的重要原因，不過該文沒有對貿(mào)易開放影響地區(qū)經(jīng)濟差距變動的機制進行深入分析。

包群（2008）探討了中國貿(mào)易開放與經(jīng)濟增長關(guān)系的區(qū)域空間差異，認為區(qū)域貿(mào)易開放的經(jīng)濟增長效應存在較大空間差異，地區(qū)間要素稟賦、技術(shù)水平等方面的差異都將導致貿(mào)易開放增長效應的顯著不同。這篇文章在理論上研究了貿(mào)易開放的區(qū)域增長效應的空間差異，然而在實證上并沒有考慮區(qū)域數(shù)據(jù)的空間相關(guān)性，這可能會導致實證結(jié)論的偏差，而且地區(qū)間要素稟賦、技術(shù)水平的差異與貿(mào)易開放增長效應差異的互動機制也有待進一步考察。黃新飛和舒元（2010）運用動態(tài)面板數(shù)據(jù) UMM估計方法，對1992—2007年間中國省級面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放度與省域經(jīng)濟增長的相關(guān)系數(shù)為正數(shù)，東部、中部和西部地區(qū)的貿(mào)易開放度與經(jīng)濟增長之間的相關(guān)系數(shù)存在差異，其中東部地區(qū)相關(guān)系數(shù)最高。該文主要注重分析貿(mào)易開放與經(jīng)濟增長的內(nèi)生性問題，并未就貿(mào)易開放對省域經(jīng)濟增長的空間效應機制以及省域面板數(shù)據(jù)的空間相關(guān)性做深入探討。

綜合來看，目前國內(nèi)外有關(guān)貿(mào)易開放與經(jīng)濟增長的研究大多著眼于跨國差異方面，關(guān)于貿(mào)易開放與一國內(nèi)部區(qū)域發(fā)展差異的研究較少。國內(nèi)已有的關(guān)于貿(mào)易開放和區(qū)域發(fā)展差異研究也大多是集中在貿(mào)易開放與區(qū)域經(jīng)濟增長的相關(guān)性研究上，而對兩者影響機制的研究較少涉及。本書將從內(nèi)生增長理論和新經(jīng)濟地理學融合的角度出發(fā)，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建一個開放條件下引入空間效應和交互影響的區(qū)域發(fā)展不平衡綜合框架。在對貿(mào)易開放度的科學度量基礎(chǔ)上，利用空間面板數(shù)據(jù)模型和交互影響分析的技術(shù)優(yōu)勢，綜合準確地考察貿(mào)易開放對區(qū)域發(fā)展各要素增長效應的影響和作用機制。利用實證結(jié)果，深入分析貿(mào)易開放和中國區(qū)域發(fā)展不平衡的關(guān)系，系統(tǒng)討論貿(mào)易開放和影響區(qū)域發(fā)展的要素之間的相互關(guān)系，為中國在日益開放的經(jīng)濟環(huán)境中更好地協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展、縮小區(qū)域發(fā)展差異提供相應的對策建議。

三、研究方法

（一）理論分析與實證研究相結(jié)合的方法

筆者致力于將新經(jīng)濟地理學和新增長理論糅合在一個統(tǒng)一的框架下來分析貿(mào)易開放與區(qū)域發(fā)展差距問題。同時，由于該理論最近才開始成為研究的焦點，實證方面的研究做得不夠，對發(fā)達國家和發(fā)展中國家考察的結(jié)果不一致，甚至發(fā)展中國家的實證研究結(jié)果也不一致。本書通過對中國省級數(shù)據(jù)的整理，利用中國省級區(qū)域總體層面和產(chǎn)業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)，在空間面板和動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型基礎(chǔ)上做了較為細致和深入的實證研究，為貿(mào)易開放與區(qū)域經(jīng)濟增長關(guān)系提供了來自中國的證據(jù)。

（二）歷史考察與邏輯分析相結(jié)合的分析方法

本書在考察中國貿(mào)易開放與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差異關(guān)系時，對中國改革開放以來的貿(mào)易開放和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的歷史進程進行了系統(tǒng)的歷史回顧與總結(jié)，同時也對貿(mào)易開放和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差異進行嚴謹?shù)臄?shù)量指標分析，以期從歷史和邏輯的雙重角度考察和映證兩者之間的內(nèi)在關(guān)系。

（三）靜態(tài)與動態(tài)、時間與空間相結(jié)合的分析方法

本書不僅對中國整體和各省以及四大區(qū)域的經(jīng)濟數(shù)據(jù)進行靜態(tài)的比較，而且還對新中國成立以來尤其是改革開放以來中國貿(mào)易開放空間差異、區(qū)域經(jīng)濟增長以及區(qū)域收入差距、三次產(chǎn)業(yè)的空間分布格局及演變等情況進行動態(tài)考察，以便研究貿(mào)易開放對我國區(qū)域發(fā)展差異的影響。

（四）宏觀、中觀與微觀相結(jié)合的分析方法

本書對貿(mào)易開放和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的考察既有來自整體宏觀層面的分析，也有來自中觀產(chǎn)業(yè)層面的分析，而在對貿(mào)易開放影響區(qū)域經(jīng)發(fā)展機制分析時進一步深入到對經(jīng)濟行為人，包括政府、企業(yè)和個人行為的分析。

四、研究思路和主要內(nèi)容

本書的研究技術(shù)路線圖如下：

除緒論外，本書分為八章。

第一章對貿(mào)易開放與經(jīng)濟增長關(guān)系理論以及區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展理論進行系統(tǒng)的述評。貿(mào)易與經(jīng)濟增長的關(guān)系包括古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論框架下的貿(mào)易與經(jīng)濟增長思想，和新增長理論、新經(jīng)濟地理學框架下的貿(mào)易與經(jīng)濟增長思想。其中新增長理論和新經(jīng)濟地理學框架下的貿(mào)易與經(jīng)濟增長思想正是本書研究貿(mào)易開放與區(qū)域經(jīng)濟增長差異關(guān)系的理論源泉。

第二章是關(guān)于中國的貿(mào)易開放及其影響研究。首先對中國的貿(mào)易開放進程和開放成果進行全面的回顧和總結(jié)，并對貿(mào)易與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行初步探討；接著對貿(mào)易開放度的測度指標進行了詳細的比較分析，并利用選定的貿(mào)易開放度指標對中國的貿(mào)易開放度區(qū)域格局進行了分析和比較。

第三章是關(guān)于中國的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差異研究。首先對有關(guān)中國的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距研究現(xiàn)狀進行歸納和述評，然后對改革開放以來中國的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略部署和實施過程進行系統(tǒng)的回顧和梳理，在此基礎(chǔ)上采用一系列量化指標對中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的差距現(xiàn)狀和空間相關(guān)性進行實證分析，并對區(qū)域貿(mào)易開放差異和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距的關(guān)系進行初步探討。

第四章對貿(mào)易開放與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的一般機制進行了理論分析，并在追溯有關(guān)貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差異的文獻的基礎(chǔ)上，提出一個融合關(guān)于貿(mào)易開放與經(jīng)濟增長關(guān)系諸多假設(shè)的內(nèi)生增長理論模型框架。在此模型中，包含了相關(guān)文獻中三條最重要的假設(shè)。第一條假設(shè)是，貿(mào)易開放促成了經(jīng)濟活動從核心區(qū)域的擴散，這條假設(shè)來源于 Krugman 和 Livas （1996）的“核心—邊緣”模型；第二和第三條假設(shè)是，貿(mào)易開放導致基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本水平高的區(qū)域增長比那些水平低的區(qū)域要快。

第五章在前述理論模型框架基礎(chǔ)上，基于變量的空間相關(guān)性檢驗在模型中融入空間滯后變量，構(gòu)造用于檢驗貿(mào)易開放與中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展空間差異關(guān)系的空間面板計量模型，并利用中國省級區(qū)域整體層面的面板數(shù)據(jù)，進行普通面板、空間滯后面板和空間誤差面板實證檢驗和比較分析。

第六章將深入到產(chǎn)業(yè)層次對貿(mào)易開放與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系進行分析。首先，對中國改革開放以來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的地區(qū)差異和變化以及貿(mào)易開放對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進的影響進行分析；接著，利用類似第四章的內(nèi)生增長綜合模型，構(gòu)建基于產(chǎn)業(yè)層面的空間面板數(shù)據(jù)回歸方程，并在三次產(chǎn)業(yè)層面上進行實證檢驗；然后，基于檢驗結(jié)果，對其進行分析和評價。

第七章在制造業(yè)行業(yè)層次上探究貿(mào)易開放在中國地區(qū)制造業(yè)增長差異中所扮演的角色。首先，對中國制造業(yè)行業(yè)分布進行空間統(tǒng)計分析；然后，在新增長理論框架下，利用中國省級制造業(yè)數(shù)據(jù)，通過動態(tài)面板數(shù)據(jù)方法來考察制造行業(yè)增長的差異問題，重點考察貿(mào)易開放和市場化進程在中國地區(qū)制造業(yè)增長差異中所扮演的角色。

第八章在總結(jié)前文的理論與實證分析的基礎(chǔ)上，給出中國對外開放和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整的政策建議。

五、創(chuàng)新及不足之處

本研究的主要創(chuàng)新及特色具體表現(xiàn)為：

1．本研究將新經(jīng)濟地理學與開放條件下的內(nèi)生增長理論相結(jié)合，構(gòu)建一個引入空間因素的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差異模型，利用該綜合性的理論和實證框架，考察貿(mào)易開放下影響區(qū)域發(fā)展的各要素在區(qū)域發(fā)展中的作用受到影響的程度和方向。

2．基于區(qū)域數(shù)據(jù)的特殊性，與通常采用的面板數(shù)據(jù)實證模型不同，本研究將空間因素融入面板數(shù)據(jù)模型中，利用最新發(fā)展的空間面板計量方法，對貿(mào)易開放與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差異進行實證檢驗；通過進行交叉項分析，避免了以往多考查單個因素在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡的作用這一做法的片面性，分析比較貿(mào)易開放與區(qū)域發(fā)展各要素的相互影響和傳遞機制，以得到更加準確合理的分析結(jié)果，為制定更為有效的區(qū)域發(fā)展政策提供思路和方向。

3．利用動態(tài)面板數(shù)據(jù)方法，對中國省級區(qū)域制造業(yè)發(fā)展差異進行分析，重點考察貿(mào)易開放和市場化進程對于地區(qū)制造業(yè)發(fā)展差異的影響，發(fā)現(xiàn)單純加大對中西部地區(qū)投資并不能有效縮小地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展差異，關(guān)鍵需要提高中西部地區(qū)的投資利用效率。

4．系統(tǒng)的討論了貿(mào)易開放和區(qū)域經(jīng)濟增長要素在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡中的作用，以及貿(mào)易開放與這些要素增長效應的相互影響和傳遞機制，為開放條件下如何縮小地區(qū)差異提供了更具操作性的政策建議。

當然，本書作為筆者對貿(mào)易開放和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差異關(guān)系研究的初步嘗試，還存在著很多的不足，比如對貿(mào)易開放度的測度仍然沿用單一指標——貿(mào)易依存度，沒有在前人的研究上取得突破，需要進一步深入研究；計量實證中采用的基礎(chǔ)設(shè)施代理變量在產(chǎn)業(yè)層次上顯著性較差，人力資本存量的準確度量需要細化，這都是需要進一步改進的地方。

[1] 參見Ferranti, et al.（2005）；Rodriguez Oreggia（2005）；Markusen and Diniz（2005）；Rey and Mark（2005）。

[2] 世界銀行：《2009年世界銀行發(fā)展報告——重塑世界經(jīng)濟地理》，清華大學出版社，2009年，第20頁。