中文摘要

近來(lái)很多研究表明，不管是發(fā)展中國(guó)家還是發(fā)達(dá)國(guó)家，區(qū)域發(fā)展不平衡現(xiàn)象在世界各地都呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。根據(jù)世界銀行（2000）的報(bào)告，巴西、阿根廷、哥倫比亞、智利和墨西哥的區(qū)域差異化程度都在增加。Noorbakhsh （2003）和 Haaparanta（1998）的研究顯示，各種度量印度區(qū)域收入不平等的指標(biāo)都是發(fā)散而不是收斂的。Hu（2002）發(fā)現(xiàn)，自從21世紀(jì)80年代早期中國(guó)打開(kāi)國(guó)門(mén)以來(lái)，沿海省份與內(nèi)陸省份的收入差距擴(kuò)展迅速，越來(lái)越大。Kanbur和Zhang（2005）在對(duì)過(guò)去50年的區(qū)域不平衡發(fā)展進(jìn)行分析時(shí)發(fā)現(xiàn)最近區(qū)域不平衡程度的增長(zhǎng)主要?dú)w因于貿(mào)易開(kāi)放。這種現(xiàn)象并非是發(fā)展中國(guó)家特有，類(lèi)似的隨著開(kāi)放而發(fā)散的趨勢(shì)還出現(xiàn)在意大利、英國(guó)、西班牙、澳大利亞、俄羅斯和歐盟地區(qū)。

區(qū)域不平衡現(xiàn)象日益突出，越來(lái)越受世界各地政策制定者的關(guān)注。極端的區(qū)域不平衡容易引起社會(huì)和政治的不穩(wěn)定，人們普遍認(rèn)同應(yīng)削弱區(qū)域間的差距。自從21世紀(jì)80年代區(qū)域間收斂趨勢(shì)終止起，區(qū)域不平衡問(wèn)題就一直是歐盟的主要政治議題，歐盟利用多種政策工具來(lái)促進(jìn)區(qū)域收斂，比如聚合基金。實(shí)際上，聚合基金是歐盟預(yù)算中增長(zhǎng)最快的部分。中國(guó)這些年為解決區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，也采取了很多措施，比如實(shí)施“西部大開(kāi)發(fā)”“振興東北老工業(yè)基地”和“中部崛起”戰(zhàn)略。

上述現(xiàn)象發(fā)生的同時(shí)，也正是世界經(jīng)濟(jì)日益開(kāi)放，國(guó)家之間關(guān)聯(lián)日趨緊密的時(shí)期，一些學(xué)者將這種不平衡同全球化聯(lián)系在一起。然而這和當(dāng)今主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)正好相悖，他們認(rèn)為不斷加強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放實(shí)際上應(yīng)該是減小這種空間的不平衡。

那么貿(mào)易開(kāi)放到底是加劇還是消減了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異？許多學(xué)者對(duì)這一充滿現(xiàn)實(shí)意義的理論命題癡迷不已，并做了大量的理論和實(shí)證研究，結(jié)果不盡相同。Krugman和Livas（1996）以規(guī)模報(bào)酬遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為假設(shè)前提，在 Dixit-Stiglitz 壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型基礎(chǔ)上建立新經(jīng)濟(jì)地理模型，強(qiáng)調(diào)在封閉的經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)業(yè)聚集引起的經(jīng)濟(jì)前后向聯(lián)系效應(yīng)，形成吸引產(chǎn)業(yè)與要素進(jìn)一步集聚的兩股向心力。這些力量導(dǎo)致許多發(fā)展中國(guó)家出現(xiàn)核心—邊緣結(jié)構(gòu)，加劇區(qū)域收入差距。當(dāng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放時(shí)，離心力作用會(huì)變強(qiáng)，不斷加強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放會(huì)減小這種空間的不平衡。然而，Paluzie （2001）將農(nóng)業(yè)人口與土地綁定，并假設(shè)短期內(nèi)勞動(dòng)力是相對(duì)不可流動(dòng)的，研究結(jié)果卻表明隨著制造業(yè)貿(mào)易的增加，區(qū)域收入差距也會(huì)逐漸上升。

在中國(guó)改革開(kāi)放日益深化的條件下，加強(qiáng)貿(mào)易開(kāi)放與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的研究，對(duì)于落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、縮小地區(qū)發(fā)展差距有著重要的理論意義。影響中國(guó)地區(qū)發(fā)展差異的主要因素是什么？貿(mào)易開(kāi)放對(duì)這些因素的影響如何，又如何通過(guò)這些因素對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異進(jìn)行傳導(dǎo)？在對(duì)外開(kāi)放的過(guò)程中通過(guò)何種機(jī)制來(lái)對(duì)上述因素進(jìn)行控制，以縮小地區(qū)間發(fā)展差異？由于統(tǒng)計(jì)資料的限制和中國(guó)問(wèn)題的特殊復(fù)雜性，目前國(guó)內(nèi)對(duì)該問(wèn)題的研究還不夠深入。本書(shū)以中國(guó)貿(mào)易開(kāi)放和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異為研究對(duì)象，利用1978—2009年全國(guó)各省份的面板數(shù)據(jù)，采用一些新的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)、統(tǒng)計(jì)方法以及空間面板、動(dòng)態(tài)面板計(jì)量模型，對(duì)兩者之間的關(guān)系進(jìn)行比較全面系統(tǒng)的研究，試圖找到其中的作用機(jī)制和原理。

除緒論外，本書(shū)分為八章。

第一章對(duì)貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系理論以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論進(jìn)行系統(tǒng)的述評(píng)。貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系理論包括古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論框架下的貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)思想，以及新增長(zhǎng)理論、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)框架下的貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)思想。其中新增長(zhǎng)理論和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)框架下的貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)思想正是本書(shū)研究貿(mào)易開(kāi)放與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異關(guān)系的理論源泉。

第二章是關(guān)于中國(guó)的貿(mào)易開(kāi)放及其影響研究。首先對(duì)中國(guó)的貿(mào)易開(kāi)放進(jìn)程和開(kāi)放成果進(jìn)行全面的回顧和總結(jié)，并對(duì)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行初步探討，發(fā)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)互為格蘭杰原因、相互促進(jìn)的關(guān)系；接著對(duì)貿(mào)易開(kāi)放度的測(cè)度指標(biāo)進(jìn)行了詳細(xì)的比較分析，并利用選定的貿(mào)易開(kāi)放度指標(biāo)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易開(kāi)放度區(qū)域格局進(jìn)行了分析和比較，發(fā)現(xiàn)中國(guó)的貿(mào)易開(kāi)放一直以來(lái)呈現(xiàn)明顯的區(qū)域分化特征。

第三章是關(guān)于中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異研究。首先對(duì)有關(guān)中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距研究現(xiàn)狀進(jìn)行歸納和述評(píng)，然后對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略部署和實(shí)施過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)的回顧和梳理，在此基礎(chǔ)上采用一系列量化指標(biāo)對(duì)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距現(xiàn)狀和空間相關(guān)性進(jìn)行實(shí)證分析，并對(duì)區(qū)域貿(mào)易開(kāi)放差異和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的關(guān)系進(jìn)行初步探討，發(fā)現(xiàn)區(qū)域貿(mào)易開(kāi)放的差異是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的重要原因，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在顯著的空間集聚特征。

第四章對(duì)貿(mào)易開(kāi)放與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的一般機(jī)制進(jìn)行了理論分析，并在追溯有關(guān)貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，提出一個(gè)融合關(guān)于貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系諸多假設(shè)的內(nèi)生增長(zhǎng)理論模型框架。在此模型中，包含了相關(guān)文獻(xiàn)中三條最重要的假設(shè)。第一條假設(shè)是，貿(mào)易開(kāi)放促成了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從核心區(qū)域的擴(kuò)散，這條假設(shè)來(lái)源于 Krugman 和 Livas （1996）的“核心—邊緣”模型；第二和第三條假設(shè)是，貿(mào)易開(kāi)放導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本水平高的區(qū)域增長(zhǎng)比那些水平低的區(qū)域要快。

第五章在前述理論模型框架基礎(chǔ)上，基于變量的空間相關(guān)性檢驗(yàn)在模型中融入空間滯后變量，構(gòu)造用于檢驗(yàn)貿(mào)易開(kāi)放與中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間差異關(guān)系的空間面板計(jì)量模型，并利用中國(guó)省級(jí)區(qū)域整體層面的面板數(shù)據(jù)，進(jìn)行普通面板、空間滯后面板和空間誤差面板實(shí)證檢驗(yàn)和比較分析。

第六章將深入到產(chǎn)業(yè)層次對(duì)貿(mào)易開(kāi)放與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行分析。首先，對(duì)中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的地區(qū)差異和變化以及貿(mào)易開(kāi)放對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的影響進(jìn)行分析；其次，利用類(lèi)似第四章的內(nèi)生增長(zhǎng)綜合模型，構(gòu)建基于產(chǎn)業(yè)層面的空間面板數(shù)據(jù)回歸方程，并在三次產(chǎn)業(yè)層面上進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)；最后，基于檢驗(yàn)結(jié)果，對(duì)其進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。

第七章在制造業(yè)行業(yè)層次上探究貿(mào)易開(kāi)放在中國(guó)地區(qū)制造業(yè)增長(zhǎng)差異中所扮演的角色。首先，對(duì)中國(guó)制造業(yè)行業(yè)分布進(jìn)行空間統(tǒng)計(jì)分析；然后，在新增長(zhǎng)理論框架下，利用中國(guó)省級(jí)制造業(yè)數(shù)據(jù)，通過(guò)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)方法來(lái)考察制造行業(yè)增長(zhǎng)的差異問(wèn)題，重點(diǎn)考察貿(mào)易開(kāi)放和市場(chǎng)化進(jìn)程在中國(guó)地區(qū)制造業(yè)增長(zhǎng)差異中所扮演的角色。

第八章在總結(jié)前文的理論與實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，給出中國(guó)對(duì)外開(kāi)放和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整的政策建議。