第一部分 備考指南

第一章 考試介紹

一、考試簡介

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

（1）一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否（掌握）基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

（2）專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

（3）管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員，主要測試考生是否（掌握）在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的要求，根據(jù)選擇的發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請辦理證券分析師的注冊登記。

注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）。參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的“發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)”科目考試成績合格后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。

二、報(bào)名條件

一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加證券分析師勝任能力考試。

三、考試科目設(shè)置

證券分析師勝任能力考試科目為“發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)”。

四、考試題型、分值和時(shí)長

（1）考試題型為選擇題，題量為120道，其中選擇題40道，每題分值0.5分，共20分；組合選擇題80道，每題分值1分，共80分?？偡?00分，60分為合格線。

（2）單科考試時(shí)長為180分鐘。

五、考試組織實(shí)施

（1）考試公告：中國證券業(yè)協(xié)會將在考試前發(fā)布考試公告，公布具體考試安排。

（2）報(bào)名方式：報(bào)名采用網(wǎng)上報(bào)名方式。

（3）考試類型：考試分為全國統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。

（4）考試地點(diǎn)：全國統(tǒng)一考試在省會及重點(diǎn)城市同時(shí)舉行。預(yù)約式考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。

（5）考試方式：考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

六、通過證券分析師勝任能力考試的意義

證券投資是金融經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、企業(yè)經(jīng)營管理及個(gè)人與家庭理財(cái)?shù)闹匾矫?，也是國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的重要手段。證券投資學(xué)的研究，無論在理論上還是在實(shí)踐需要上，都是非常重要而且極有價(jià)值和前途的一個(gè)領(lǐng)域。通過證券分析師勝任能力考試的意義表現(xiàn)在以下五個(gè)方面。

（1）證券行業(yè)從業(yè)升職加薪的必備資格。《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》明確規(guī)定，向客戶提供證券分析師服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師。

（2）就業(yè)競爭中知識和能力的證明。取得證券分析師資格是證券、期貨、金融、財(cái)務(wù)管理、投資管理、資本運(yùn)作等各方面知識和能力的綜合代表與證明?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心是金融。證券、期貨、金融、財(cái)務(wù)管理、投資管理、資本運(yùn)作等各方面的知識和能力，不但是證券業(yè)就業(yè)的“敲門磚”，也是進(jìn)入其他行業(yè)很好的知識和能力的證明。

（3）幫助應(yīng)試者晉升到“金領(lǐng)”階層。證券業(yè)歷來都是“金領(lǐng)”輩出的行業(yè)。世界證券投資大師巴菲特曾經(jīng)說過：“如果一個(gè)即將畢業(yè)的工商管理碩士問我如何才能很快致富，我會一只手捂著鼻子，一只手指著華爾街?！?/p>

（4）提高個(gè)人財(cái)技的重要手段。個(gè)人和家庭都面臨儲蓄、股票、債券、保險(xiǎn)、不動產(chǎn)的投資選擇，都面臨融投資的比較和風(fēng)險(xiǎn)收益的評估。全面學(xué)習(xí)證券知識，是提高個(gè)人財(cái)技、積累和增值財(cái)富的起點(diǎn)。

（5）提高企業(yè)財(cái)技的重要手段。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和金融經(jīng)濟(jì)的背景下，企業(yè)資本經(jīng)營與產(chǎn)業(yè)經(jīng)營有同等重要的價(jià)值。資本經(jīng)營本身是企業(yè)價(jià)值增值的一個(gè)重要手段，也是產(chǎn)業(yè)經(jīng)營的重要支持?，F(xiàn)代企業(yè)高層管理人員、財(cái)務(wù)管理人員、融投資管理人員、綜合管理人員迫切需要系統(tǒng)地學(xué)習(xí)證券和資本市場知識。