前言

一、研究背景

公證(Notary)是國家為保證法律的正確實施，穩定社會經濟民事流轉秩序，保護公民、法人和其他組織的合法權益而設立的一項預防性的司法證明制度，是我國司法制度的重要組成部分。^[1]公證作為一項非訴訟手段，能夠有效地預防經濟糾紛和社會矛盾的產生，在國家經濟活動和社會生活中，有著無可替代的作用。公證機構及其具備專業知識的公證人員不僅可以代表國家行使證明權，客觀、公正地為公民之間的民事法律關系及行為進行證明，還可以利用其專業知識為公民提供咨詢意見和法律意見，以預防糾紛的發生，實現公民的自身利益最大化。因此，公證制度的設置與實施，既滿足了國家追求和諧的經濟發展與社會穩定所需要的效率和法律安全，又為眾多經濟主體和公民提供了高質量、公正的法律服務。

自《公證法》2006年實施以來，我國公證制度經過多年的發展和完善，已經深入社會生活的各個方面，社會認知度有了很大的提升，其作為一項預防性司法制度的功能得到了充分發揮，對于預防經濟糾紛的產生，維護經濟活動的正常秩序和社會和諧、穩定起到了重要作用。^[2]然而，在最為活躍的金融市場，我國公證制度的應用程度卻并不高，其特有的糾紛預防功能未能得到有效發揮。特別是近年來，隨著我國金融改革的不斷深化，以融資租賃、私募股權投資、信托投資和互聯網金融為代表的新興金融領域發展迅猛，伴隨而來的是各類經濟糾紛不斷增加，這不僅加重了我國司法系統的訴訟負累，同時降低了社會資金的融通效率，對我國金融市場的發展造成不利影響。在新興金融領域快速發展的背景下，公證行業更新觀念，主動融入社會顯得尤為重要。正如中國公證協會副會長、上海市公證協會會長黃群所言：“在新常態背景下，公證行業決不可故步自封、安于現狀，而必須始終堅持不懈、銳意進取，真正做到立足服務、融入社會、滿足需求，從而以更主動的姿態融入經濟社會新常態。”^[3]

本書擬以融資租賃、私募股權投資、互聯網金融等新興金融法律關系是否符合我國公證制度尤其是“強制執行公證”的要求作為切入點，探索、分析我國強制執行公證制度進入以融資租賃和股權投融資為代表的新興金融領域的可行性，并對可能存在的問題及解決思路進行初步分析，以期為將強制執行公證引入金融領域，發揮公證制度對促進社會資金融通、規范金融市場秩序提供理論依據。

二、研究目的

（1）對公證在當下中國金融市場中所起到的各方面作用進行理論上的分析與總結，對公證制度三大效力即證據效力、執行效力和要件效力在金融領域的應用現狀進行介紹和評價。

（2）結合調研所發現的現實問題，指出是哪些因素阻礙了公證在金融領域發揮更加積極和正面的作用，分析究竟是什么原因使得公證無法在現實的金融市場運行過程中達到人們預期的效果。

（3）從建設性的角度提出可行性建議。

三、研究方法

本書采用了實證研究與規范研究相結合、跨學科研究、個案研究與宏觀分析相結合等方法，在宏觀立意的指引下，從法理、制度的層面分析如何使得公證在金融市場中扮演一個重要的角色；同時，為了避免泛泛而談，將研究建立在真實存在的實踐現象上，通過調查經濟主體、搜集分析典型案例，取得研究的第一手資料；最后，在綜合實證研究與理論分析的基礎上，將研究落腳于“解決問題”上，對“如何使得公證在金融市場中扮演一個重要的角色”這一研究主題提出可行性的建議。

[1] 參見百度百科詞條“公證制度”,http://baike.baidu.com/item/公證制度,訪問時間：2016年6月27日。

[2] 據權威部門的統計結果顯示,沒有經過公證的合同的履約率僅為50%,而經過公證的合同的履約率為98%以上,極個別沒有履行的也多在公證員的調解下得到履行。公證每年制止不法經濟行為涉及的標的以百億元計,為國家挽回經濟損失也高達數十億元。

[3] 黃群：《新常態背景下公證行業變革的思考》，載《中國司法》2015年第9期,第4849頁。