一、基本概念的界定

在開始對全球區域自由貿易協定“負面清單”進行研究前，首先需要對（本書）涉及的最基本概念作一界定。

1.負面清單與正面清單

所謂“負面清單”（negative list），又譯為“消極清單”“否定列表”，它是一個國家或地區禁止外資進入或限定外資比例的行業清單，對不允許投資的領域、行業或部門列出一個清單，清單之外的領域、行業或部門充分開放。

“正面清單”（positive list），又譯“積極清單”“肯定清單”，是指一個國家或地區列出允許或鼓勵外資進入的行業清單，不在清單內的為禁止準入或不鼓勵準入。例如，中國的《外商投資產業指導目錄》明確列出鼓勵類、限制類和禁止類的外商投資項目，不在清單內的則為不鼓勵或限制、禁止準入的。

簡而言之，“負面清單”與“正面清單”的主要區別是：前者規定了“不能做什么”，法無禁止即可為；后者規定了“只能做什么”，法已禁止不可為。

2.自由貿易協定與經濟一體化協定

自由貿易協定（Free Trade Agreement，簡稱FTA）是指兩個或兩個以上的經濟體，為了擴大彼此間的貿易規模，實現貿易的自由化，在自愿結合的方式下，就有關貿易自由化及其相關問題而達成的條約。

經濟一體化協定（Economic Integration Agreement）是指兩個或兩個以上的經濟體，為促進經濟的共同發展，通過協商，而達成的內容包括商品、資本和勞務的自由流動，經濟貿易政策一體化的條約。

3.區域貿易協定與優惠的貿易安排

區域貿易協定（Regional Trade Agreements，簡稱RTAs）是指兩個或兩個以上經濟體為消除彼此間的各種貿易壁壘，規范彼此間的貿易行為，發展相互合作而締結的互惠性的貿易條約。它包括自由貿易協定和關稅同盟。

優惠貿易安排（Preferential Trade Arrangements，簡稱PTAs））在世界貿易組織（WTO）內是指單方面的貿易優惠，包括發達國家對來自發展中國家的進口給予優惠關稅的普遍優惠制度（Generalized System of Prefer-ences，簡稱GSP），以及WTO總理事會授予的豁免等其他非互惠的優惠方案。WTO將優惠貿易安排放在全球區域貿易協定目錄中。

本書中的“區域自由貿易協定”包括自由貿易協定、經濟一體化協定、關稅同盟和優惠的貿易安排，可以是區域集團內各締約方之間簽訂的協定或條約，也可以是與集團外非成員方之間簽訂的雙邊或多邊協定或條約。