一、國際問題研究的小國視角

國家行為及其根源一直都是國際關系理論的基本問題。總體而言，國際問題研究有兩種截然不同但相互交織的分析路徑：

其一，縱向理論路徑。它主要探討宏觀的國際環境對國家行為的建構與影響。現實主義、自由制度主義和社會建構主義構成了國際問題研究的基本范式，它們分別以國際體系、國際制度和國際規范來說明和理解國家行為，即權力、制度和文化是它們研究國家行為的關鍵分析變量。

其二，橫向理論路徑。它主要通過行為體之間的互動關系和比較分析來揭示特定國家或國家群體的行為方式。在理論探索和具體分析過程中，這兩個不同脈絡的理論范式相互關聯、不可分割，共同構成了國際關系研究不可或缺的理論路徑。

在國際問題研究中，國家分類是國家行為分析的基本方法。分類法是認識和探索物質世界和人類社會的思維捷徑和常規方法。按照某種特定標準，將各種主體和客體、現象和本質、原因與結果等劃分為不同類別，我們才能在紛繁復雜的世界中形成條理化的知識結構，厘清思維脈絡，簡化高度復雜的認知對象，從而更好地認知外部世界。在國際關系中，國家行為是一個多領域、多維度、多層面、多因素的高度復雜的認知對象，宛如變化多端、豐富多彩的萬花筒。在研究過程中，基于政治、經濟、歷史、文化、宗教、軍事、科技、教育等維度的國家分類通常是理解和解釋國家行為的必要觀察視角。

不應忽視的是，按國家規模進行分類并對其行為進行分析也是研究國際關系不可或缺的理論工具。國家規模^[1]與國家行為之間具有相關性。這適用于所有國家。物質規模往往預示著國家的經濟規模、社會規模、軍事規模和能力限度，決定了一個國家的發展潛能和可能的實力空間，因而是塑造社會、政治、經濟特性的重要因素，是建構一個國家社會思維、行為方式的主要根源之一。當然，諸如體系、地理、歷史、宗教等國家規模之外的要素對國家行為同樣影響深遠。當今世界，國家間規模的顯著差異是國際關系的基本特征之一。特定體系賦予規模以特定意義。規模為國際問題研究提供了堅實的現實背景和潛在的理論演繹空間。因此，基于規模視角，將國家分類為大國、中等國家和小國，以此來研究、分析其國家行為，是國際問題探索的必要分析方法。

小國群體正是本書的重點考察對象。主流國際關系理論對于概略說明國家行為無疑大有裨益，甚至不可或缺，但是，宏觀國際理論基本上是以大國關系作為主要理論背景，在大多數學術探討中似乎都忽略了小國這一數量驚人的群體，小國未能得到應有的考慮和重視。坦率而言，主流國際關系理論在理解小國方面存在一定的局限性。在這種學術背景下，推動小國研究，就必須在傳統國際關系理論的基礎上，尋找一個新的分析變量才能更全面深入地理解小國行為。由于規模對小型國家所蘊含的顯著政治經濟意義，因而完全可以成為一個有學術意義的輔助性理論工具。

小國是戰后，尤其冷戰結束之后國際體系變遷中的突出現象和有機構成，它們雖然規模小，但數量龐大，有著不可忽視的作用。如果將小國界定為人口規模低于1000萬的主權國家，在聯合國的193個成員國中（2011年數據），即有113個國家屬于小國范疇，占世界國家總數的58.5%。“小”是小國思維和行為特征的基本動因，也是理解小國行為的重要視角。相對于較大規模的國家，它們在國際關系中扮演著何種角色？發揮著何種作用？有哪些獨特的思維和行為特征？這是我們理解小國群體的基本問題。

[1]國家規模是一個多維度的概念。它既可以指稱一個國家的人口規模、領土規模、市場規模、經濟規模、軍事規模等構成綜合實力主要領域的相對數量級別，同時也可以指稱一個國家的整體數量級別。衡量國家規模通常有兩種基本途徑：其一是“能力概念”（capacity concept）取向，即以一個國家的經濟能力（GDP、人均GDP等）、軍事能力（軍事預算、武器裝備等）、外交能力（國際參與、國際影響等）來定義國家規模；其二是純粹的“物理概念”（physical concept）取向，用諸如人口數量、領土面積等指標來衡量國家規模。參見:Otmar H?ll, ed., Small States in Europeand Dependence,Wilhelm Braumüller,1983,p.56。這里的國家規模主要指人口規模，它是衡量和反映國家規模的常用指標。具體論述詳見下章。