第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)與企業(yè)

學(xué)習(xí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，首先需要了解產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)的主體——企業(yè)之間的關(guān)系。

一、產(chǎn)業(yè)類型

同一個事物，隨著觀察角度的不同會呈現(xiàn)不同的特征。根據(jù)不同角度觀察到的不同特性，千差萬別的企業(yè)可以按照若干個方法進(jìn)行產(chǎn)業(yè)歸類，形成不同的產(chǎn)業(yè)類型。目前，主要的產(chǎn)業(yè)分類方法包括兩大部類分類法、農(nóng)輕重產(chǎn)業(yè)分類法、三次產(chǎn)業(yè)分類法、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類法、產(chǎn)業(yè)地位分類法和產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分類法等。

（一）兩大部類分類法

總體上，社會總產(chǎn)品的最終用途有兩種：一種是用來進(jìn)行再生產(chǎn)，另一種是用來進(jìn)行消費。馬克思按照產(chǎn)品的的最終用途不同，把生產(chǎn)產(chǎn)品的社會生產(chǎn)部門劃分為兩大部類：第Ⅰ部類，生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部門，目的是滿足社會生產(chǎn)消費的需要；第Ⅱ部類，生產(chǎn)消費資料的部門，目的是滿足社會生活消費的需求。其中：第Ⅰ部類又分為兩個小的副類，即為生產(chǎn)資料生產(chǎn)提供生產(chǎn)資料的產(chǎn)業(yè)部門和為生活資料生產(chǎn)提供生產(chǎn)資料的產(chǎn)業(yè)部門；第Ⅱ部類也分為兩個小的副類，即生產(chǎn)必要消費品的產(chǎn)業(yè)部門和生產(chǎn)奢侈消費品的產(chǎn)業(yè)部門。

（二）農(nóng)輕重產(chǎn)業(yè)分類法

按照產(chǎn)品生產(chǎn)方式、生產(chǎn)特點的不同，可以將產(chǎn)業(yè)分為農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)和重工業(yè)三類。農(nóng)業(yè)具體包括農(nóng)林牧漁業(yè)，即農(nóng)作物種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)。農(nóng)作物種植業(yè)主要包括糧棉油種植業(yè)和經(jīng)濟(jì)作物種植業(yè)，林業(yè)包括原始林業(yè)和人造林業(yè)，畜牧業(yè)包括草原畜牧業(yè)和山區(qū)畜牧業(yè)，漁業(yè)包括淡水漁業(yè)和海洋漁業(yè)。輕工業(yè)指主要生產(chǎn)消費資料的工業(yè)部門，包括紡織、食品、縫紉（服裝）、制革、毛皮、家具、造紙、印刷、家用電器、鐘表、日用金屬、日用化工、玻璃、陶瓷、卷煙、醫(yī)藥、文教體育藝術(shù)用品等。重工業(yè)指主要生產(chǎn)生產(chǎn)資料的工業(yè)部門，包括采礦、燃料、冶金、煤炭、石油、化工、電力、機(jī)械、建筑材料等。

（三）三次產(chǎn)業(yè)分類法

三次產(chǎn)業(yè)分類法是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論最重要的分類法之一。新西蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家費歇爾（A. G. B. Fisher）首次提出三次產(chǎn)業(yè)分類法，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克（C. G. Clark）推廣、普及了三次產(chǎn)業(yè)分類法。按照產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動發(fā)展的先后次序，產(chǎn)業(yè)可以分為第一次產(chǎn)業(yè)、第二次產(chǎn)業(yè)和第三次產(chǎn)業(yè)。第一次產(chǎn)業(yè)是指產(chǎn)品直接取自自然的物質(zhì)生產(chǎn)部門，即廣義的農(nóng)業(yè)，主要包括農(nóng)業(yè)（狹義的農(nóng)業(yè)，主要是種植業(yè)）、林業(yè)、畜牧業(yè)和漁業(yè)。第二次產(chǎn)業(yè)是指加工取自于自然的物質(zhì)和第一次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的物質(zhì)生產(chǎn)部門，即制造業(yè)或工業(yè)，主要包括采礦業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)、電力、燃?xì)饧八裙I(yè)部門。第三次產(chǎn)業(yè)是指派生于有形物質(zhì)財富生產(chǎn)活動之上的無形財富的生產(chǎn)部門，即廣義的服務(wù)業(yè)，包括商業(yè)、金融業(yè)、保險業(yè)、生活服務(wù)業(yè)、旅游業(yè)、科教文衛(wèi)業(yè)、政府行政以及其他公共事業(yè)等。

（四）標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類法

標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類法（Standard Industrial Classification，簡稱SIC）主要指聯(lián)合國1971年頒布的產(chǎn)業(yè)分類法。聯(lián)合國“國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類”將“全部經(jīng)濟(jì)活動”分為10個大項，每個大項下面分成若干中項，每個中項下面又分成若干小項，小項再分解成若干細(xì)項，并進(jìn)行統(tǒng)一編碼以便于統(tǒng)計。

標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類法劃分的10個大項產(chǎn)業(yè)是：

1．農(nóng)業(yè)、狩獵業(yè)、林業(yè)和漁業(yè)；

2．礦業(yè)和采石業(yè)；

3．制造業(yè)；

4．電力、煤氣、供水業(yè)；

5．建筑業(yè)；

6．批發(fā)與零售業(yè)、餐館與旅店業(yè)；

7．運輸業(yè)、倉儲業(yè)和郵電通信業(yè)；

8．金融業(yè)、不動產(chǎn)業(yè)、保險業(yè)及商業(yè)性服務(wù)業(yè)；

9．社會團(tuán)體、社會及個人的服務(wù)；

10．不能分類的其他活動。

編號為3的制造業(yè)，所屬的中項產(chǎn)業(yè)包括：

31．食品、飲料、煙草；

32．紡織、服裝、制革；

33．木材與木制品；

34．造紙與紙制品、印刷與出版；

35．化工產(chǎn)品和藥品、石油加工、煤炭加工、塑料制品、橡膠制品；

36．非金屬礦產(chǎn)品（除石油、煤炭加工產(chǎn)品以外的）；

37．冶金工業(yè)；

38．金屬制品、機(jī)械和工業(yè)設(shè)備；

39．其他制造業(yè)。

編號為38的金屬制品、機(jī)械和工業(yè)設(shè)備業(yè)，所屬的小項產(chǎn)業(yè)包括：

381．除機(jī)械和工業(yè)設(shè)備以外的機(jī)械；

382．電器機(jī)械以外的機(jī)械；

383．電機(jī)、電器及供電設(shè)備；

384．運輸工具；

385．不包括除以上行業(yè)的科學(xué)儀器、測試儀器、控制儀器、感光和光學(xué)器材。

編號為384的運輸工具，所屬的細(xì)項產(chǎn)業(yè)包括：

3841．造船及修理；

3842．鐵路機(jī)車與車輛；

3843．汽車；

3844．摩托車與自行車；

3845．航空工業(yè)；

3846．其他運輸工具。

（五）產(chǎn)業(yè)地位分類法

產(chǎn)業(yè)地位分類法是按產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)體系中的地位來劃分產(chǎn)業(yè)類型的方法。一般而言，產(chǎn)業(yè)地位分類法把產(chǎn)業(yè)劃分為五個類型：基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、瓶頸產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和先行產(chǎn)業(yè)。

基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)是指在產(chǎn)業(yè)體系中為其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供基本條件的產(chǎn)業(yè)。一般而言，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)主要指基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)，是其他產(chǎn)業(yè)賴以發(fā)展的基礎(chǔ)和前提條件，要求得到先行的發(fā)展。瓶頸產(chǎn)業(yè)是指在產(chǎn)業(yè)體系中未得到充分發(fā)展，而對其他產(chǎn)業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)形成嚴(yán)重制約的產(chǎn)業(yè)。瓶頸產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展中的“短板”，會影響整個產(chǎn)業(yè)體系的綜合產(chǎn)出能力。支柱產(chǎn)業(yè)是指在產(chǎn)業(yè)體系的總產(chǎn)出中占據(jù)較大比例的產(chǎn)業(yè)。在此意義上，支柱產(chǎn)業(yè)是一國國民經(jīng)濟(jì)的支柱，構(gòu)成財政收入的主要來源，在整個國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著舉足輕重的作用。一般而言，支柱產(chǎn)業(yè)主要是一些發(fā)展成熟的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是指在產(chǎn)業(yè)體系中處于主導(dǎo)地位，對未來產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展起著支撐和引領(lǐng)作用的產(chǎn)業(yè)。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性強，能帶動其他產(chǎn)業(yè)一起發(fā)展，決定著整個產(chǎn)業(yè)體系的基本特征和發(fā)展方向，因而一般是產(chǎn)業(yè)體系中發(fā)展水平較高的產(chǎn)業(yè)如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等。先行產(chǎn)業(yè)是指產(chǎn)業(yè)體系中需要先行發(fā)展以帶動和引導(dǎo)其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為國民經(jīng)濟(jì)拓展未來發(fā)展空間和潛力的產(chǎn)業(yè)，比如新材料、新能源產(chǎn)業(yè)。

（六）產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分類法

1．按生產(chǎn)要素密集程度分類

按照生產(chǎn)過程中使用的主要要素種類，產(chǎn)業(yè)可以分為勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和知識密集型產(chǎn)業(yè)。勞動密集型產(chǎn)業(yè)是指在生產(chǎn)過程中對勞動力的需求依賴程度較大，總資本中用于購買勞動力的支出比例較高的產(chǎn)業(yè)，典型的如紡織業(yè)、服裝業(yè)、傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)等。資本密集型產(chǎn)業(yè)是指在生產(chǎn)過程中對于資本的需求依賴程度較大，總資本中用于購買生產(chǎn)資料的支出比例較高的產(chǎn)業(yè)，如鋼鐵、機(jī)械、化工等產(chǎn)業(yè)。技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)是指在生產(chǎn)過程中對技術(shù)的需求依賴程度較大，總資本中用于購買技術(shù)的支出比例較高的產(chǎn)業(yè)，如IT、航空、金融服務(wù)等產(chǎn)業(yè)。知識密集型產(chǎn)業(yè)是指在生產(chǎn)和服務(wù)過程中對知識的需求依賴程度較大，總資本中用于購買知識的支出比例較高的產(chǎn)業(yè)。知識密集型產(chǎn)業(yè)一般指以知識的生產(chǎn)和傳播為主體的產(chǎn)業(yè)，廣義的知識密集型產(chǎn)業(yè)包含技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。

2．按技術(shù)先進(jìn)程度分類

根據(jù)技術(shù)的先進(jìn)程度，產(chǎn)業(yè)主要分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)過程中主要采用傳統(tǒng)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，相應(yīng)地，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)過程主要采用先進(jìn)水平技術(shù)的產(chǎn)業(yè)。按照聯(lián)合國有關(guān)機(jī)構(gòu)的分類，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括信息產(chǎn)業(yè)、生命工程產(chǎn)業(yè)、新能源與可再生能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、航空航天產(chǎn)業(yè)、海洋開發(fā)產(chǎn)業(yè)、環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)和咨詢服務(wù)產(chǎn)業(yè)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)都是相對的，隨著技術(shù)的發(fā)展，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)可以升級為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)也可以退化為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

3．按發(fā)展趨勢分類

根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢，產(chǎn)業(yè)可以分為夕陽產(chǎn)業(yè)、成熟產(chǎn)業(yè)和朝陽產(chǎn)業(yè)。夕陽產(chǎn)業(yè)也稱衰退產(chǎn)業(yè)，是指產(chǎn)品需求逐步下降，產(chǎn)業(yè)增長率低于國民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)的平均增長率且呈下降趨勢，在國民經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)體系中的地位和作用不斷下降的產(chǎn)業(yè)。成熟產(chǎn)業(yè)是指具有技術(shù)成熟性和市場成熟性，產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和需求具有相當(dāng)大的穩(wěn)定性，構(gòu)成一定時期國民經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)體系的主體和支柱的產(chǎn)業(yè)。朝陽產(chǎn)業(yè)也稱新興產(chǎn)業(yè)，是指產(chǎn)品需求量逐步上升，產(chǎn)業(yè)增長率高于國民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)的平均增長率且呈上升趨勢，在國民經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)體系中的地位和作用不斷上升的產(chǎn)業(yè)。夕陽產(chǎn)業(yè)、成熟產(chǎn)業(yè)和朝陽產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)生命周期演變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有序變動的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)衍生成為朝陽產(chǎn)業(yè)（幼稚產(chǎn)業(yè)），然后變?yōu)槌墒飚a(chǎn)業(yè)，最終轉(zhuǎn)化為夕陽產(chǎn)業(yè)，此時如果不進(jìn)行升級則成為淘汰產(chǎn)業(yè)退出市場；隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷演化，會不斷涌現(xiàn)出朝陽產(chǎn)業(yè)、成熟產(chǎn)業(yè)，同時不斷涌現(xiàn)出夕陽產(chǎn)業(yè)。夕陽產(chǎn)業(yè)、成熟產(chǎn)業(yè)和朝陽產(chǎn)業(yè)是相對的，夕陽產(chǎn)業(yè)通過技術(shù)改造，會重新蛻變?yōu)槌柈a(chǎn)業(yè)，再至成熟產(chǎn)業(yè)；朝陽產(chǎn)業(yè)成熟后，最終會發(fā)展成為夕陽產(chǎn)業(yè)。

4．按產(chǎn)品供求狀況分類

根據(jù)產(chǎn)品供求情況，產(chǎn)業(yè)主要分長線產(chǎn)業(yè)和短線產(chǎn)業(yè)。長線產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)規(guī)模較大、產(chǎn)品完全滿足市場需求甚至出現(xiàn)過剩的產(chǎn)業(yè)。長線產(chǎn)業(yè)一般是由重復(fù)投資產(chǎn)生的。短線產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)規(guī)模較小、產(chǎn)品不能滿足市場需求的產(chǎn)業(yè)。瓶頸產(chǎn)業(yè)一般都是短線產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)體系中出現(xiàn)長線產(chǎn)業(yè)、短線產(chǎn)業(yè)，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的體現(xiàn)，一般應(yīng)采取“限長補短”的政策予以調(diào)整，即壓縮長線產(chǎn)業(yè)、彌補短線產(chǎn)業(yè)，使產(chǎn)業(yè)體系長短均衡。

（七）中國的產(chǎn)業(yè)分類法

中國的產(chǎn)業(yè)分類經(jīng)歷了一個相機(jī)調(diào)整、不斷完善的過程。新中國成立至改革開放前這個階段，一直采用MPS分類法即物質(zhì)產(chǎn)品平衡表體系分類法。MPS分類法將國民經(jīng)濟(jì)活動，劃分為農(nóng)業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、運輸業(yè)和商業(yè)五個部門。隨著國民經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展特別是第三產(chǎn)業(yè)的不斷衍生，五部門分類法已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能反映現(xiàn)實國民經(jīng)濟(jì)活動的實際。于是，20世紀(jì)80年代初我國引入國際通行的三次產(chǎn)業(yè)分類法，由國家統(tǒng)計局在1984年5月參照國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類（SIC）對三次產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了劃分，發(fā)布了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。1985年國家統(tǒng)計局正式提出《關(guān)于建立第三產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計的報告》，隨后國家發(fā)布《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家統(tǒng)計局關(guān)于建立第三產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計的意見》，確定了中國的三次產(chǎn)業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)。1987年10月，國家統(tǒng)計局發(fā)布了《投入產(chǎn)出部門分類和代碼》，對各個產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了編碼。1988年，《中國統(tǒng)計年鑒（1988）》首次使用三次產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計，從而使中國的產(chǎn)業(yè)分類與世界大多數(shù)國家一致。1994年，中國根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類制定了中國的產(chǎn)業(yè)分類國家標(biāo)準(zhǔn)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》（GB/T4754-94）。

按照該分類標(biāo)準(zhǔn)，國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼表是按照16個門類（從英文大寫字母A-P）、99個大類（用2位編碼表示；含7個大類的空碼，以備未來增加或調(diào)整類目的需要）、360個種類（用3位編碼表示，不包括空碼）、812個小類（用4位編碼表示，不包括空碼）、類別名稱、說明等6項內(nèi)容來制表。歸納如表1-2所示。

2002年，中國對1994版產(chǎn)業(yè)分類國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂，頒布了2002年版的《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》（GB/T4754-2002）。2003年5月，中國頒布了根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》（GB/T4754-2002）制定的《中華人民共和國三次產(chǎn)業(yè)劃分規(guī)定》，同時廢止了1985年制定的關(guān)于三次產(chǎn)業(yè)劃分的規(guī)定。按照2002版產(chǎn)業(yè)分類國家標(biāo)準(zhǔn)制定的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼表，是按照20個門類（從英文大寫字母A-P）、98個大類（用2位編碼表示，包括3個大類的空碼）、中類（用3位編碼表示）、小類（用4位編碼表示）、類別名稱、說明等6項內(nèi)容來制表的。除了3個大類的空碼外，第一產(chǎn)業(yè)包括5個大類產(chǎn)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)包括43個大類產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)包括47個大類產(chǎn)業(yè)。將其歸納如表1-3所示。

二、企業(yè)理論概要

不管何種類型的產(chǎn)業(yè)，都是由一個個具體的企業(yè)所構(gòu)成的。每一種產(chǎn)業(yè)，都包括成千上萬個企業(yè)。對于企業(yè)理論的研究，按照發(fā)展的歷史軌跡可分為：古典企業(yè)理論、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)廠商理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論。其中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論又可以分為以交易費用為核心的企業(yè)契約理論和以能力體系為核心的企業(yè)能力理論。企業(yè)契約理論是當(dāng)前研究企業(yè)理論的主流理論，是在堅持新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法和分析框架基礎(chǔ)之上，通過不斷修正新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)而建立和發(fā)展起來的。

（一）新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)廠商理論

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在完全理性假設(shè)（指理性的企業(yè)，其唯一目標(biāo)是追求利潤最大化）、完全信息假設(shè)（指企業(yè)不花費任何成本，就能夠得到所有與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的信息如供求狀況、價格等）和市場完全競爭假設(shè)（指市場的競爭是充分和自由的，能在市場機(jī)制的自發(fā)運行下自動出清）下，認(rèn)為企業(yè)就是一個根據(jù)市場競爭的結(jié)果（體現(xiàn)為價格），基于其所掌握的生產(chǎn)相關(guān)信息，為實現(xiàn)利潤最大化目標(biāo)而進(jìn)行生產(chǎn)的一個生產(chǎn)單位。企業(yè)經(jīng)過細(xì)致的生產(chǎn)數(shù)量決策，投入一定數(shù)量的各類要素，最終獲得預(yù)期數(shù)量的產(chǎn)品產(chǎn)出，從而得以實現(xiàn)利潤最大化。因此，企業(yè)也就是一個投入產(chǎn)出組織。新古典企業(yè)理論的主要貢獻(xiàn)，是運用邊際分析的方法，研究了在完全競爭的市場條件下企業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量和市場均衡價格的決定問題。

由于企業(yè)利潤目標(biāo)的實現(xiàn)，完全是由外部因素如要素數(shù)量與價格、產(chǎn)品價格等等因素決定，因此新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不需要深入企業(yè)內(nèi)部，對企業(yè)生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)以及企業(yè)內(nèi)部的權(quán)利關(guān)系進(jìn)行探討。因而從技術(shù)的角度，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)看作投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的技術(shù)性“黑箱”。正如楊小凱所言（1994），此種以“企業(yè)生產(chǎn)”為核心的理論框架自然就忽略了對企業(yè)組織特性的研究。這是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)廠商理論的主要不足所在。所以，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)廠商理論不能解釋為什么企業(yè)有大有小、有優(yōu)有劣、有的能存在有的會死亡，也不能解釋企業(yè)的合理邊界問題。對上述問題的回答，推動了相關(guān)現(xiàn)代企業(yè)理論的產(chǎn)生與發(fā)展。

（二）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論

1．交易費用理論

交易費用理論由科斯所創(chuàng)立。科斯把交易成本理論納入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析框架來修正新古典企業(yè)理論的不足。科斯認(rèn)為，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于市場機(jī)制運行和信息傳遞無成本的假設(shè)不符合現(xiàn)實情況，市場機(jī)制是有成本的而且信息也是不完全的。科斯把交易成本定義為利用價格機(jī)制的成本，包括：一是發(fā)現(xiàn)價格的成本，二是談判和簽約成本，三是利用價格機(jī)制的機(jī)會成本。在市場機(jī)制運行存在交易成本的基礎(chǔ)之上，企業(yè)是如何產(chǎn)生的呢？企業(yè)的邊界如何決定？

科斯認(rèn)為，這取決于企業(yè)組織生產(chǎn)的成本與市場交易組織生產(chǎn)的成本。兩者的高低，決定了在企業(yè)——市場兩分法下產(chǎn)品“在企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)，還是從市場購買”。對于人們來講，只要企業(yè)內(nèi)部利用權(quán)威和科層制進(jìn)行生產(chǎn)的協(xié)調(diào)成本低于其所替代的市場交易的成本，就會創(chuàng)立企業(yè)，推動企業(yè)的產(chǎn)生。由此可見，企業(yè)是作為以市場交易來組織生產(chǎn)的替代物而產(chǎn)生的。企業(yè)通過內(nèi)部的威權(quán)關(guān)系能大量減少需分散定價的交易數(shù)量，使企業(yè)作為節(jié)約成本的市場替代物而得以存在。最終，企業(yè)通過權(quán)威來實現(xiàn)要素資源的有效配置，市場主要通過價格機(jī)制的作用來實現(xiàn)要素資源的有效配置，以此獲得人們預(yù)期的產(chǎn)品。但是，企業(yè)的邊界是不能無止境地擴(kuò)張下去的。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)內(nèi)利用權(quán)威進(jìn)行生產(chǎn)所產(chǎn)生的協(xié)調(diào)成本會不斷上升，最終甚至?xí)^市場交易的成本。顯然，企業(yè)的邊界決定于邊際企業(yè)協(xié)調(diào)成本與邊際市場交易成本相等之處。

2．團(tuán)隊生產(chǎn)理論

阿爾欽和德姆賽茨認(rèn)可科斯關(guān)于市場運行需要成本，市場交易費用越大，由企業(yè)代替市場進(jìn)行資源配置的可能性越大的觀點。例如，“在其他條件不變的情況下，企業(yè)組織的監(jiān)督成本越低，企業(yè)內(nèi)部組織資源配置的比較優(yōu)勢也就越大”。不過阿爾欽和德姆賽茨認(rèn)為，科斯把企業(yè)的生產(chǎn)組織認(rèn)作是通過威權(quán)來實現(xiàn)的論述是不恰當(dāng)?shù)摹Ｆ髽I(yè)并沒有比普通市場具有更為優(yōu)越的命令、強制和紀(jì)律約束等權(quán)利，企業(yè)本質(zhì)上是由一系列契約關(guān)系構(gòu)成的組織，組織內(nèi)部各生產(chǎn)參與主體通過契約關(guān)系來進(jìn)行生產(chǎn)的分工合作。因此，企業(yè)的實質(zhì)是一種“團(tuán)隊生產(chǎn)”的方式。企業(yè)的產(chǎn)生主要是單個私產(chǎn)所有者為了更好地利用他們的比較優(yōu)勢，采用專業(yè)化原理進(jìn)行合作生產(chǎn)，從而使合作生產(chǎn)的總產(chǎn)品大于他們分別進(jìn)行生產(chǎn)所得的產(chǎn)出之和。由此，每個參與合作生產(chǎn)的人所得的報酬也比各自生產(chǎn)時要高。

3．委托——代理理論

委托——代理理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)契約理論的主要內(nèi)容之一。委托——代理關(guān)系，是指一個或多個行為主體根據(jù)一種明示或隱含的契約，指定、雇用另一些行為主體為其服務(wù)，同時授予后者一定的決策權(quán)利，并根據(jù)后者提供的服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量對其支付相應(yīng)的報酬。授權(quán)者就是委托人，被授權(quán)者就是代理人。委托——代理理論是20世紀(jì)60年代末70年代初，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家如威爾森（Wilson）、斯賓塞（Spence）、羅斯（Ross）、莫里斯（Mirrlees）等，深入研究企業(yè)內(nèi)部信息不對稱和激勵問題發(fā)展起來的。委托——代理理論認(rèn)為，現(xiàn)代企業(yè)就是一個由委托——代理關(guān)系體系所構(gòu)成并由之維持其正常運行的生產(chǎn)組織。企業(yè)所有者與職業(yè)經(jīng)濟(jì)經(jīng)理人構(gòu)成第一層委托——代理關(guān)系，職業(yè)經(jīng)理人與企業(yè)中層管理者構(gòu)成次一級的委托——代理關(guān)系……由此形成一個委托——代理關(guān)系體系，其中第一層委托——代理關(guān)系尤其重要。通過這個委托——代理關(guān)系體系，企業(yè)按照所有者的意愿來開展正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。但是，在委托——代理關(guān)系當(dāng)中，委托人與代理人的效用函數(shù)是不一樣的，特別是企業(yè)所有者與職業(yè)經(jīng)理人這一頂級委托人、代理人的效用目標(biāo)是不一樣的。企業(yè)所有者追求的是自己的財富更大，而職業(yè)經(jīng)理人追求的是自己的工資津貼收入、奢侈消費和閑暇時間最大化，這必然導(dǎo)致兩者出現(xiàn)利益沖突。在沒有有效的制度比如監(jiān)督制度的情況下，會出現(xiàn)“道德風(fēng)險”問題，代理人的行為很可能最終損害委托人的利益，甚至出現(xiàn)所謂的“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象。委托——代理理論的中心任務(wù)，就是研究在利益相沖突和信息不對稱（信息不對稱導(dǎo)致無法進(jìn)行有效的監(jiān)督）的環(huán)境下，委托人如何設(shè)計最優(yōu)契約激勵代理人。為此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們建立了相關(guān)的委托——代理理論模型，來探討如何設(shè)計最優(yōu)契約。

4．企業(yè)能力理論

交易費用企業(yè)理論、團(tuán)隊生產(chǎn)理論和委托——代理理論，較好地解釋了企業(yè)的產(chǎn)生，但均沒有揭示出企業(yè)多樣性的差異。以資源、能力為基礎(chǔ)的企業(yè)能力理論，較好地解釋了企業(yè)的存在和企業(yè)的異質(zhì)性。企業(yè)能力理論把企業(yè)假定為在任何給定時間內(nèi)具有一定能力和決策規(guī)則的生產(chǎn)者，即生產(chǎn)性知識和能力的集合。但是，企業(yè)所擁有的知識是由個人掌握的，并專業(yè)化于某一領(lǐng)域，知識的專業(yè)性決定了生產(chǎn)活動需要擁有各種不同類型知識的個人的共同協(xié)作和努力。有效的生產(chǎn)，要求某一制度安排能起到協(xié)調(diào)個人知識的功能。但是，市場并不具備這種功能，因為知識的表達(dá)具有隱含性、知識的分布具有分散性，難以通過市場實現(xiàn)高效的集聚來實現(xiàn)協(xié)作生產(chǎn)。于是，企業(yè)作為一種生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)的制度安排就出現(xiàn)了，企業(yè)創(chuàng)造了能使多個個人集中使用各自擁有的專業(yè)知識的環(huán)境和條件。也就是說，企業(yè)是生產(chǎn)活動所需要的知識的獲得、運用和積聚的有效制度，尤其是它通過提供大規(guī)模的增量學(xué)習(xí)過程，使得部分生產(chǎn)所需要的知識得以在組織中積聚。由于企業(yè)中知識的積聚，是多個擁有不同知識的個人在共同協(xié)作生產(chǎn)中產(chǎn)生的，是各個個人所擁有知識的聚合、融匯和升華，因此企業(yè)所積聚的知識已超越單個個人所擁有的知識，成為由企業(yè)作為一個整體所擁有的知識和能力，即企業(yè)核心知識和能力。企業(yè)的核心知識和能力由于知識創(chuàng)造的專業(yè)性、知識表達(dá)的隱含性等特點，具有異質(zhì)性、不能完全模仿性和不可交易性等特點，由此決定了企業(yè)之間的異同。不同企業(yè)所擁有的不同的核心知識和能力，使得企業(yè)大小、專長和優(yōu)劣各不相同。

除了上述企業(yè)理論之外，還存在一些其他流派的企業(yè)理論，如中間組織理論、代理成本理論、證券設(shè)計理論等。

三、企業(yè)的產(chǎn)業(yè)作用

作為產(chǎn)業(yè)的主體，企業(yè)對產(chǎn)業(yè)的形成、存在、演化具有決定性作用。概括而言，企業(yè)是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)關(guān)系形成的主體，是決定產(chǎn)業(yè)壟斷程度的基本力量，是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的社會協(xié)作體系的主體。

（一）企業(yè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)關(guān)系形成

1．進(jìn)入退出關(guān)系

任何一個已經(jīng)形成的產(chǎn)業(yè)，總存在著企業(yè)的進(jìn)入退出現(xiàn)象。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期的某些階段，產(chǎn)業(yè)外的企業(yè)會集中設(shè)法進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)；而在另一些階段，會出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)會集中設(shè)法退出該產(chǎn)業(yè)。但在大部分情況下，企業(yè)將根據(jù)各自戰(zhàn)略目標(biāo)的要求，同時出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)設(shè)法退出產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)外的企業(yè)設(shè)法進(jìn)入產(chǎn)業(yè)的交互活動。企業(yè)的進(jìn)入退出產(chǎn)業(yè)活動，會形成特定的進(jìn)入退出關(guān)系。較為典型的，是通過設(shè)置進(jìn)入障礙而形成的企業(yè)進(jìn)入退出關(guān)系。

在資源型產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)為了阻止其他企業(yè)進(jìn)入，會設(shè)置一些進(jìn)入障礙如資源壟斷障礙、產(chǎn)能壟斷障礙、產(chǎn)業(yè)鏈長度障礙等。這些障礙，提高了進(jìn)入退出的難度，既阻止了產(chǎn)業(yè)外企業(yè)的進(jìn)入，反過來也形成對產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)退出時的障礙。這使得資源型產(chǎn)業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，形成了一種相對穩(wěn)定的狀況。在知識型產(chǎn)業(yè)中，主要的進(jìn)入障礙為對產(chǎn)業(yè)形成和變化的知識（主要指關(guān)鍵和核心知識）的掌握和轉(zhuǎn)換。不過，由于知識的傳播性和擴(kuò)散性很強，不可能長久被某個企業(yè)所壟斷，能很快運用于其他產(chǎn)業(yè)活動中，因此知識型產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入障礙表現(xiàn)相對不明顯。并且，知識型產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的競爭力不表現(xiàn)在對物質(zhì)資源和產(chǎn)能規(guī)模的追求上，從而退出障礙也相對較小。這使得知識型產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)不像資源型產(chǎn)業(yè)那樣穩(wěn)定，產(chǎn)業(yè)壽命周期也相對較短。

2．替代關(guān)系

替代品的存在，使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間存在替代關(guān)系。替代品一般指兩類：一類是處于同一產(chǎn)業(yè)、在功能上具有替代關(guān)系的不同產(chǎn)品和服務(wù)，如轎車和摩托車；另一類是不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出之間形成替代關(guān)系的那些產(chǎn)品和服務(wù)，如煤和電在取暖功能上形成的替代。企業(yè)之間存在的替代關(guān)系，主要體現(xiàn)在對企業(yè)的競爭壓力上，迫使企業(yè)采取兩類行為：一是將替代品生產(chǎn)者視為產(chǎn)業(yè)競爭對手，采取針對性的競爭行為，使自己產(chǎn)品的價格——效用比更有利于消費者；二是通過一體化行為，如合資、兼并、聯(lián)盟等，將替代品變?yōu)樽约嚎梢灾涞漠a(chǎn)出。前一類行動使企業(yè)在同一產(chǎn)業(yè)中的活動類型增加，形成產(chǎn)出在同一產(chǎn)業(yè)中的多元化，后一類活動使企業(yè)進(jìn)入不同的產(chǎn)業(yè)，形成企業(yè)業(yè)務(wù)種類的多元化。

3．一體化關(guān)系

隨著分工的深化，產(chǎn)業(yè)中的產(chǎn)品形成活動被有效分割，形成由各個專業(yè)化生產(chǎn)環(huán)節(jié)所構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)鏈。產(chǎn)業(yè)鏈上的各個企業(yè)，由于所從事的產(chǎn)品形成活動特征及所創(chuàng)造的附加價值量不同，在鏈條上的地位也不同。每個企業(yè)根據(jù)自己所處的不同產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)及其發(fā)展戰(zhàn)略，決定其與前后向企業(yè)之間的特定關(guān)系。企業(yè)戰(zhàn)略的獨占性要求越高，社會協(xié)作體系越不完備，同一產(chǎn)業(yè)鏈上附加價值分布越不均勻，產(chǎn)業(yè)競爭越激烈，企業(yè)就越需要采取一體化行動，形成對前后向企業(yè)的支配力量。

（二）企業(yè)決定產(chǎn)業(yè)壟斷程度

企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，需要擁有一定量的資源。在經(jīng)濟(jì)活動以物質(zhì)資源為主要投入要素的情況下，在其他因素不變時，企業(yè)擁有的物質(zhì)資源量越多、將這些資源轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)的能力越大，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的絕對結(jié)果量就越多。同時，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的成本會更低。因此，企業(yè)為了實現(xiàn)利潤最大化目標(biāo)，總是具有追求規(guī)模的沖動，從而總是具有攫取更多物質(zhì)資源的欲望。但是，由于物質(zhì)資源是稀缺的，這一稀缺性不僅限制了經(jīng)濟(jì)活動整體的資源使用量，使企業(yè)攫取更大物質(zhì)資源的欲望受到限制，而且由于經(jīng)濟(jì)活動的相互制約作用，還限制了市場對企業(yè)產(chǎn)出量的接受程度。為此，企業(yè)將對規(guī)模的追求建立在對資源和市場的獨占程度的追求上，由此造成了壟斷。不同的產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)的壟斷能力是不同的，因此不同的產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)業(yè)壟斷程度不一樣。

資源型產(chǎn)業(yè)中，由于產(chǎn)能形成和轉(zhuǎn)移需要較長時間，同時壟斷本身就是一種非常有力的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入障礙，且壟斷本身具有累計推動的能力，因而企業(yè)壟斷的能力較強，一旦形成壟斷格局就能維持較長時間，從而資源型產(chǎn)業(yè)的壟斷程度一般較高。在知識型產(chǎn)業(yè)如信息產(chǎn)業(yè)中，知識要素是主要的投入要素之一，企業(yè)實施壟斷主要依靠增強對知識的積累和轉(zhuǎn)換能力。知識的可共享、易傳播、變化快等特征，使得企業(yè)實施壟斷的時效、績效均有局限，企業(yè)壟斷的能力相對較弱。從而相較資源型產(chǎn)業(yè)，知識產(chǎn)業(yè)的壟斷格局具有不明顯和穩(wěn)定程度較低的特征。

（三）企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)社會協(xié)作體系

隨著社會分工的深化和細(xì)化，幾乎沒有企業(yè)能將整個產(chǎn)業(yè)鏈作為自己的活動領(lǐng)域。企業(yè)往往選擇產(chǎn)業(yè)鏈中的某些環(huán)節(jié)作為活動領(lǐng)域，同時以處于其他產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)或其他產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)作為自己的供應(yīng)商或用戶，由此形成了社會協(xié)作體系。企業(yè)選擇社會協(xié)作體系，是出于成本或戰(zhàn)略兩個方面的考慮。從成本來看，利用社會協(xié)作體系一方面使企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的活動長度縮短，能將資源集中使用于某一項或幾項活動上，提升在該項活動上的規(guī)模實力，逐步達(dá)到成本最低的規(guī)模。另一方面，利用社會協(xié)作體系，能使企業(yè)較快地積累起從事該項業(yè)務(wù)活動的經(jīng)驗，從而提高活動效率。社會協(xié)作體系的作用猶如杠桿功能，能使企業(yè)在擁有較少的資源所有權(quán)的情況下，產(chǎn)生出數(shù)倍的影響。企業(yè)利用社會協(xié)作體系，可以根據(jù)自己的核心競爭力，在產(chǎn)業(yè)鏈上選擇最適合自己、能使自己獲得最大價值的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，同時利用不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上企業(yè)之間的相互依賴關(guān)系，形成對其他企業(yè)的一定程度的支配力量。

社會協(xié)作體系是企業(yè)理智選擇的結(jié)果。企業(yè)根據(jù)自己的戰(zhàn)略目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)成熟程度以及企業(yè)所處的發(fā)展階段等因素，對社會協(xié)作體系進(jìn)行選擇，由此形成不同產(chǎn)業(yè)及不同產(chǎn)業(yè)成長階段（形成期、成長期、成熟期和衰退期）中社會協(xié)作體系之間的差別。在產(chǎn)業(yè)形成初期，一般不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的協(xié)作體系，這時的社會協(xié)作體系往往表現(xiàn)為社會基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)對新產(chǎn)業(yè)的支持。隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入成長期，產(chǎn)業(yè)一方面進(jìn)行內(nèi)部分解，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)的協(xié)作體系；另一方面形成對其他產(chǎn)業(yè)的帶動效應(yīng)，促使相關(guān)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展，形成產(chǎn)業(yè)間協(xié)作體系；再一方面社會基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)不斷適應(yīng)新產(chǎn)業(yè)的活動規(guī)律，圍繞著該產(chǎn)業(yè)形成完整的社會協(xié)作體系。在接下來的較長一段時期內(nèi)，社會協(xié)作體系將隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和變化而不斷變化、成熟，協(xié)作效率將逐漸提高，直至產(chǎn)業(yè)進(jìn)入衰退階段。衰退期內(nèi)，產(chǎn)業(yè)或是進(jìn)行結(jié)構(gòu)改變，重新煥發(fā)生命力，或是逐漸死亡，兩種情況下社會協(xié)作體系均會發(fā)生根本變化。前者情況下，社會協(xié)作體系將隨之進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，并重新形成協(xié)作規(guī)則；后者情況下，社會協(xié)作體系將逐漸削弱直至瓦解。

思考題

1．試舉例分析學(xué)習(xí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義。

2．試列出某地區(qū)的產(chǎn)業(yè)類型、相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)及各產(chǎn)業(yè)的代表性企業(yè)。

【推薦閱讀書目】

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