第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)規(guī)制理論概述

一、產(chǎn)業(yè)規(guī)制的理論基礎(chǔ)

施蒂格勒提出，產(chǎn)業(yè)規(guī)制理論的“中心任務(wù)是解釋誰從管制得益，誰因管制受損，管制會采取什么形式，以及規(guī)制對資源配置的影響”，即解決為什么規(guī)制、怎樣規(guī)制、規(guī)制如何有效等問題。圍繞著上述任務(wù)的研究，先后發(fā)展和形成了幾種代表性的規(guī)制理論。

（一）公共利益理論和規(guī)制俘獲理論

公共利益理論和規(guī)制俘獲理論是為解釋規(guī)制的目的而發(fā)展起來的兩派理論。

在存在公共物品、外部性、自然壟斷、不完全競爭、不確定性、信息不對稱等市場失靈的行業(yè)中，為了糾正市場失靈的缺陷，保護(hù)社會公眾利益，應(yīng)由政府對這些行業(yè)中的微觀主體行為進(jìn)行直接干預(yù)，從而達(dá)到保護(hù)社會公眾利益的目的。這就是政府管制的“公共利益理論”。由此可見，公共利益理論認(rèn)為規(guī)制的目的就是增加公眾福利，彌補(bǔ)市場缺陷帶來的效率損失。公共利益理論脫胎于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，由于其堅持的“保護(hù)公眾利益”原則而在很長一段時期內(nèi)在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中居于統(tǒng)治地位。該理論的中心結(jié)論，是政府規(guī)制是對社會的公正和效率需求所做出的無代價、有效而仁慈的反應(yīng)，政府規(guī)制針對私人行為的公共行政政策，是從公共利益出發(fā)而制定的規(guī)則，目的是為了控制企業(yè)對價格進(jìn)行壟斷或者對消費(fèi)者濫用權(quán)力。并且，政府在規(guī)制時可以代表公眾對市場做出一定理性的計算，使規(guī)制過程符合帕累托最優(yōu)原則。這樣，規(guī)制不僅能在經(jīng)濟(jì)上富有成效，而且能促進(jìn)整個社會的完善，使收入分配更加公平，增加公眾福利。公共利益理論的主要局限，是其主要適用于存在外部性的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制，而現(xiàn)實(shí)世界大量被規(guī)制的產(chǎn)業(yè)既不是自然壟斷產(chǎn)業(yè)，也不具有外部性。

規(guī)制俘獲理論是在對公共利益理論的批評中發(fā)展起來的。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)，諸多產(chǎn)業(yè)規(guī)制的實(shí)踐表明規(guī)制是在朝著有利于生產(chǎn)者的方向發(fā)展，規(guī)制提高了生產(chǎn)者的利潤，反而損害了社會公眾的利益。即使在自然壟斷行業(yè)，規(guī)制對于價格的作用也甚微，生產(chǎn)者還是能賺取正常利潤之上的利潤。這與公共利益理論是相違背的。基于上述事實(shí)結(jié)合自己的分析，施蒂格勒在1971年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)規(guī)制論》一文中提出：規(guī)制通常是產(chǎn)業(yè)自己爭取來的，規(guī)制的設(shè)計和實(shí)施主要是為規(guī)制產(chǎn)業(yè)自己服務(wù)的。也就是說，規(guī)制主要不是政府對社會公共需要的有效和仁慈的反應(yīng)，而是產(chǎn)業(yè)中部分企業(yè)利用政府權(quán)力為自己謀取利益的一種努力，規(guī)制過程被個人和利益集團(tuán)利用來實(shí)現(xiàn)自己的欲望，政府規(guī)制是為適應(yīng)利益集團(tuán)實(shí)現(xiàn)收益最大化的產(chǎn)物。以施蒂格勒的上述思想為基礎(chǔ)，逐漸發(fā)展形成了規(guī)制俘獲理論。政府規(guī)制是為滿足產(chǎn)業(yè)對規(guī)制的需要而產(chǎn)生的——即立法者被產(chǎn)業(yè)所俘虜，而規(guī)制機(jī)構(gòu)最終會被產(chǎn)業(yè)所控制——即執(zhí)法者被產(chǎn)業(yè)所俘虜，這就是政府管制的“規(guī)制俘獲理論”。該理論的基本觀點(diǎn)是：由于難以杜絕的“尋租”與“創(chuàng)租”存在，不管規(guī)制方案如何設(shè)計，規(guī)制機(jī)構(gòu)對某個產(chǎn)業(yè)的規(guī)制實(shí)際是被這個產(chǎn)業(yè)“俘虜”，最終規(guī)制提高了產(chǎn)業(yè)利潤而不是社會福利。規(guī)制俘獲理論的主要缺陷，是沒有解釋規(guī)制如何逐漸被產(chǎn)業(yè)所控制和俘虜。

（二）完善性規(guī)制理論

完善性規(guī)制理論是在研究怎樣規(guī)制、規(guī)制是否有效等問題上發(fā)展起來的規(guī)制理論，旨在解決“規(guī)制失靈”問題。此處介紹兩個典型的完善性規(guī)制理論：規(guī)制博弈理論和激勵性規(guī)制理論。

1．規(guī)制博弈理論

基于博弈論方法運(yùn)用發(fā)展起來的規(guī)制博弈理論認(rèn)為，規(guī)制的產(chǎn)生可以是一個增值的博弈。在這個博弈中，各方都可以成為贏家。在李立威的研究中，政府召集參與方協(xié)商，在共同妥協(xié)的基礎(chǔ)上制定有效的規(guī)制政策，使得消費(fèi)者可以因價格降低獲得好處，壟斷企業(yè)則由國家保護(hù)它的專營權(quán)而不受競爭者的困擾，避免殘酷的競爭而帶來的損失，所獲得的利益可能大于為消費(fèi)者降低價格而帶來的損失。如此，消費(fèi)者、企業(yè)和政府實(shí)現(xiàn)多贏。之所以能實(shí)現(xiàn)多贏，是因?yàn)榫哂袕?qiáng)制性權(quán)力的政府能夠迫使各方合作，進(jìn)行合作博弈思想指引下的規(guī)制政策設(shè)計，并監(jiān)督合同的執(zhí)行。

2．激勵性規(guī)制理論

激勵性規(guī)制理論主要研究規(guī)制中的激勵問題，是在信息不對稱的假設(shè)條件下，運(yùn)用機(jī)制設(shè)計的理論和工具，以最優(yōu)規(guī)劃為目標(biāo)，探求規(guī)制的激勵機(jī)制。其目的，是設(shè)計合理的制度來克服傳統(tǒng)規(guī)制的缺陷，給予被規(guī)制企業(yè)提高內(nèi)部效率的激勵，提高規(guī)制的有效性。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)家們已經(jīng)提出了一系列的規(guī)制激勵理論模型，代表性的是法國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉豐和泰勒爾的“利益集團(tuán)政治的委托代理理論”。該理論承認(rèn)規(guī)制者可能被受規(guī)制的企業(yè)或其他利益集團(tuán)俘獲而與之合謀，提出了包括企業(yè)等利益集團(tuán)、規(guī)制機(jī)構(gòu)、國會在內(nèi)的三層機(jī)構(gòu)規(guī)制體系，在更復(fù)雜的體系框架中探討規(guī)制激勵機(jī)制。該理論認(rèn)為，利益集團(tuán)之所以要干預(yù)政治決策或規(guī)制是因?yàn)檫@關(guān)系到他們的切身利益，當(dāng)切身利益大于俘獲規(guī)制機(jī)構(gòu)的成本時，他們就會采取干涉政治決策或規(guī)制的行為。此時為使規(guī)制有效，需要制定一套減少或阻止規(guī)制機(jī)構(gòu)被俘獲的激勵機(jī)制。拉豐和泰勒爾構(gòu)思了多種具體的激勵機(jī)制模型，包括利益集團(tuán)與規(guī)制機(jī)構(gòu)無合謀的規(guī)制模型、利益集團(tuán)與規(guī)制機(jī)構(gòu)合謀下的規(guī)制模型、多重利益集團(tuán)存在的規(guī)制模型等。激勵性規(guī)制主要有幾種形式：特許投標(biāo)制度、區(qū)域競爭（標(biāo)桿競爭）制度、價格上限規(guī)制、社會契約制度等。

（三）可競爭性市場理論

傳統(tǒng)的規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，當(dāng)產(chǎn)業(yè)中由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)從而壟斷存在時，會干擾市場機(jī)制的運(yùn)行，無法實(shí)現(xiàn)完全競爭的效率，需要進(jìn)行規(guī)制。美國著名新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·鮑莫爾（William·Baumol）于1981年提出的可競爭性理論，對這個觀點(diǎn)提出了挑戰(zhàn)。

可競爭市場的基本假設(shè)條件是：①企業(yè)進(jìn)入和退出市場（產(chǎn)業(yè)）是完全自由的，相對于現(xiàn)有企業(yè)，潛在的進(jìn)入者在生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量、成本等方面不存在劣勢；②潛在進(jìn)入者能夠采取“打了就跑”（Hit -and-Run）的策略，甚至一個短暫的盈利機(jī)會都會吸引潛在的進(jìn)入者進(jìn)入市場參與競爭，而在價格下降到無利可圖時它們會帶著已獲得的利潤離開市場。即它們具有快速進(jìn)出市場的能力，退出時不存在沉沒成本等任何障礙。在以上的基本假設(shè)條件下，可競爭市場理論認(rèn)為：由于潛在進(jìn)入者能夠迅速進(jìn)出市場，威脅是可信的，在位公司由于擔(dān)心潛在進(jìn)入者的進(jìn)入而不得不制定一個接近生產(chǎn)成本的合理價格，并維持一個近似于競爭性市場的產(chǎn)量。即使在自然壟斷產(chǎn)業(yè)，只要是可競爭的，壟斷者也會制定一種合理的價格以獲得平均利潤，而不是制定壟斷高價。

可競爭市場分析的基本收獲，是使我們認(rèn)識到壟斷并不必然導(dǎo)致福利損失。相反，在一定的假定條件下，在可競爭市場的壟斷均衡中，企業(yè)能在其財務(wù)可行性約束下實(shí)現(xiàn)福利（生產(chǎn)者和消費(fèi)者剩余之和）最大化。從而，自由放任能夠比通過行政手段或者反托拉斯手段主動管制更有效地保護(hù)公共利益。由此，可競爭性市場理論的主要政策主張是：政府無須對企業(yè)進(jìn)行規(guī)制或者應(yīng)該放松規(guī)制，只需要減少或消除產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入退出障礙，形成可競爭性的市場環(huán)境。

二、產(chǎn)業(yè)規(guī)制的內(nèi)涵及相關(guān)理論范疇

（一）產(chǎn)業(yè)規(guī)制的內(nèi)涵

規(guī)制（Regulation）是指政府根據(jù)一定的法規(guī)對市場活動所做的限制或制約，產(chǎn)業(yè)規(guī)制則是政府對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)主體及其行為的規(guī)制。具體而言，所謂產(chǎn)業(yè)規(guī)制是指政府為實(shí)現(xiàn)某些社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)主體做出的各種直接的和間接的具有法律約束力的限制、約束、規(guī)范，以及由此引出的政府為督促產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)主體活動符合這些限制、約束、規(guī)范而采取的行動和措施。產(chǎn)業(yè)實(shí)施規(guī)制的目的，在于維持正當(dāng)?shù)氖袌鼋?jīng)濟(jì)秩序，限制產(chǎn)業(yè)內(nèi)的市場勢力，提高資源配置效率，保護(hù)大多數(shù)社會公眾的利益。

（二）產(chǎn)業(yè)規(guī)制的作用

產(chǎn)業(yè)規(guī)制的作用主要是：維護(hù)市場公平競爭，防止不正當(dāng)?shù)母偁幮袨椋幌拗苹蛘呦龎艛啵?guī)范壟斷企業(yè)的行為，解決規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭的矛盾，實(shí)現(xiàn)有效競爭，促進(jìn)資源的有效配置；克服壟斷帶來的供給不足、價格過高等缺陷，維護(hù)消費(fèi)者的利益；提供良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，保障企業(yè)順利發(fā)展。

但是，由于政府規(guī)制機(jī)構(gòu)和人員存在著信息不完全和利益局限性（指政府機(jī)構(gòu)和人員有著自己的個體利益，不一定總能代表社會、全局利益），再加上相關(guān)利益集團(tuán)的游說、公關(guān)影響，產(chǎn)業(yè)規(guī)制有可能出現(xiàn)“規(guī)制失靈”現(xiàn)象。這主要表現(xiàn)在：不該限制的限制了，該限制的沒有限制；應(yīng)該多限制的少限制了，應(yīng)該少限制的多限制了；規(guī)制成本大于規(guī)制收益，規(guī)制得不償失；沒有有效地解決規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭之間的矛盾，對于市場機(jī)制過多的限制了，保護(hù)了壟斷者的利益，損害了社會和消費(fèi)者的利益。克服規(guī)制失靈，要求政府機(jī)構(gòu)及人員盡可能克服信息不完全和利益局限性問題，提高規(guī)制政策的科學(xué)性和實(shí)施水平，加強(qiáng)對利益集團(tuán)游說、公關(guān)的監(jiān)管，以此盡量保證規(guī)制的有效性。

（三）產(chǎn)業(yè)規(guī)制的成本和收益

產(chǎn)業(yè)規(guī)制需要付出成本，同時也會帶來收益，規(guī)制是否有效取決于規(guī)制收益與收益成本的比較。

產(chǎn)業(yè)規(guī)制的過程通常包括規(guī)制立法、規(guī)制執(zhí)法、法規(guī)的修改與調(diào)整、放松或解除規(guī)制四個階段，每個階段都會發(fā)生一定的成本，產(chǎn)業(yè)規(guī)制的成本就是規(guī)制的立法成本、執(zhí)法成本、法規(guī)修改與調(diào)整成本以及放松或解除成本之和。其中，規(guī)制執(zhí)法成本即規(guī)制運(yùn)行成本所占比重最大。規(guī)制運(yùn)行成本的發(fā)生，主要原因在于規(guī)制者（管制機(jī)構(gòu)）和被規(guī)制企業(yè)的目標(biāo)不一致。規(guī)制者強(qiáng)調(diào)社會分配效率以實(shí)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)福利最大化，被規(guī)制企業(yè)則偏重于生產(chǎn)效率，以盡可能少地承擔(dān)社會責(zé)任以實(shí)現(xiàn)利潤最大化。兩者目標(biāo)的不一致，導(dǎo)致規(guī)制者和被規(guī)制企業(yè)在規(guī)制過程中行為的偏離：規(guī)制者的規(guī)制效率很大程度上取決于其所掌握的規(guī)制信息的完備程度，但由于其與被規(guī)制者之間存在的嚴(yán)重信息不對稱問題，規(guī)制者與被規(guī)制企業(yè)之間會發(fā)生“政府規(guī)制博弈”（Regulatory Game）。政府規(guī)制機(jī)構(gòu)總是要求被規(guī)制企業(yè)提供盡可能多的信息，而被規(guī)制企業(yè)則往往采取一定的策略應(yīng)付規(guī)制者的信息要求，以壟斷真實(shí)信息。例如，在1984年英國電信產(chǎn)業(yè)規(guī)制體制改革前，作為壟斷企業(yè)英國電信公司曾公布許多成本、質(zhì)量指標(biāo)，但規(guī)制體制改革后私有化的該公司，就以這些信息涉及商業(yè)秘密為由拒絕提供。如此，規(guī)制機(jī)構(gòu)得不到被規(guī)制者的合作，就只能通過雇傭大量的工作人員去收集這些信息，從而產(chǎn)生大量費(fèi)用開支。此外，作為被規(guī)制對象的企業(yè)，也總是采取一些對規(guī)制者的游說、談判、行動預(yù)判活動，以盡可能減輕規(guī)制對自己的影響，這也帶來較大的費(fèi)用投入。上述兩方面成本使得規(guī)制運(yùn)行成本保持一個較高的數(shù)量。

理論上，規(guī)制收益等于規(guī)制實(shí)施后消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的總增加量。但由于作為心理感覺的剩余難以測量，實(shí)際中常常用實(shí)施規(guī)制后消費(fèi)支出的減少數(shù)量和生產(chǎn)者因效率提高而增加的收益數(shù)量的加總數(shù)來衡量規(guī)制收益。

對規(guī)制進(jìn)行成本和收益分析的意義，在于評價某項(xiàng)規(guī)制是否有效。施蒂格勒提出，如果規(guī)制成本小于消費(fèi)者剩余增量和生產(chǎn)者剩余增量之和，則規(guī)制增加了社會福利，規(guī)制的社會成本是負(fù)的，那么規(guī)制是有效的；相反，如果規(guī)制造成壟斷，管制的社會成本就是正的，即管制是無效的。

（四）放松規(guī)制與加強(qiáng)規(guī)制

產(chǎn)業(yè)規(guī)制的實(shí)踐中，經(jīng)歷了加強(qiáng)規(guī)制——放松規(guī)制——放松規(guī)制與加強(qiáng)規(guī)制并存的過程。20世紀(jì)70年代以前是傳統(tǒng)的規(guī)制時期，以公共利益理論為支撐的產(chǎn)業(yè)規(guī)制得到較廣泛的實(shí)施。但是隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)制實(shí)施的深入，人們逐漸認(rèn)識到規(guī)制存在的局限性。第一，規(guī)制制約了企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，不利于發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新能力，阻礙了資源使用率的提高。第二，進(jìn)入規(guī)制和數(shù)量規(guī)制會導(dǎo)致企業(yè)間過度的“配額”交易，使資源難以達(dá)到規(guī)制目標(biāo)所要求的最佳配置狀態(tài)。所謂配額交易，是指企業(yè)之間為謀求特定經(jīng)濟(jì)利益，而從事的公開或暗中買賣政府有關(guān)規(guī)制分配指標(biāo)或允許進(jìn)入的有關(guān)文件等行為。比如在政府實(shí)施進(jìn)入規(guī)制的產(chǎn)業(yè)中，未獲準(zhǔn)進(jìn)入的企業(yè)往往傾向于公開或暗中收買獲準(zhǔn)進(jìn)入企業(yè)的有關(guān)進(jìn)入特權(quán)，以謀取由這種進(jìn)入特權(quán)所可能獲得的經(jīng)濟(jì)利益。第三，規(guī)制往往容易帶來“尋租”（Rent Seeking）行為。所謂“尋租”是指存在產(chǎn)業(yè)規(guī)制時，企業(yè)通過種種合法或是非法手段謀求政府有關(guān)部門或是負(fù)責(zé)官員的某種“照顧”，以獲得非直接生產(chǎn)利潤。第四，規(guī)制有時存在著規(guī)制的不經(jīng)濟(jì)性，使得規(guī)制成本超過規(guī)制收益。上述問題的存在，使得產(chǎn)業(yè)規(guī)制失效。

規(guī)制實(shí)踐中出現(xiàn)的規(guī)制無效問題，使得20世紀(jì)70年代以后理論界產(chǎn)生了放松規(guī)制的理論主張，如前述規(guī)制俘獲理論、可競爭市場理論。放松規(guī)制是指減少或取消原有的規(guī)制，放松規(guī)制的首要目的是引入競爭機(jī)制、減少規(guī)制成本、促使企業(yè)提高效率。20世紀(jì)70年代以后美國、日本、英國等西方國家，對電信、運(yùn)輸、金融、能源等許多產(chǎn)業(yè)都實(shí)行了放松規(guī)制措施。如英國采取了伴隨私有化進(jìn)程的放松規(guī)制，部分或全部將英國電信公司、英國煤氣公司、自來水公司出售。20世紀(jì)80年代以來，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，對生活質(zhì)量、社會福利等問題關(guān)注的加強(qiáng)，全球范圍內(nèi)出現(xiàn)了放松規(guī)制與加強(qiáng)規(guī)制并存的現(xiàn)象。一方面，各國在逐步完善經(jīng)濟(jì)規(guī)制，對經(jīng)濟(jì)性規(guī)制產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制；另一方面將關(guān)注點(diǎn)更多地投向了社會性規(guī)制領(lǐng)域，社會性規(guī)制在政府規(guī)制中的地位與作用逐步提高，規(guī)制的領(lǐng)域不斷擴(kuò)展，規(guī)制的方法與手段也在不斷改進(jìn)。未來，社會性規(guī)制將成為政府規(guī)制中一個日益重要的組成部分。

三、產(chǎn)業(yè)規(guī)制的內(nèi)容

產(chǎn)業(yè)規(guī)制的初期，主要關(guān)注被規(guī)制企業(yè)的市場進(jìn)入與產(chǎn)品定價問題，這些是屬于經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的范疇。但隨著社會的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)規(guī)制越來越重視環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量安全等社會問題的規(guī)制，這些屬于社會性規(guī)制的范疇。產(chǎn)業(yè)規(guī)制主要包括經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會性規(guī)制。

（一）經(jīng)濟(jì)性規(guī)制

經(jīng)濟(jì)性規(guī)制主要針對存在自然壟斷和不正當(dāng)競爭行為的產(chǎn)業(yè)，主要包括自然壟斷產(chǎn)業(yè)，也包括一些競爭性產(chǎn)業(yè)。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制主要通過以下方式實(shí)施：一是對企業(yè)進(jìn)入退出產(chǎn)業(yè)或?qū)Ξa(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭者的數(shù)量進(jìn)行規(guī)制，規(guī)制方式如發(fā)放許可證、實(shí)行審批制、制定較高的進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)等；二是對所規(guī)制企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)定價進(jìn)行規(guī)制，即費(fèi)率規(guī)制；三是對企業(yè)產(chǎn)量進(jìn)行規(guī)制；四是對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行規(guī)制；等等。第二節(jié)和第三節(jié)將對自然壟斷產(chǎn)業(yè)和競爭性產(chǎn)業(yè)的規(guī)制進(jìn)行具體分析。表3-1列舉了我國幾個產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的部分內(nèi)容。

（二）社會性規(guī)制

社會性規(guī)制是以保障居民生命健康、防止公害和保護(hù)環(huán)境等為目的所進(jìn)行的規(guī)制。這一規(guī)制不針對某一特定產(chǎn)業(yè)，是為實(shí)現(xiàn)某一社會目標(biāo)而實(shí)施的超行業(yè)規(guī)制。社會性規(guī)制的方式如下。

1．直接限制

具體的規(guī)制手段包括：①禁止特定行為，是直接禁止因公共物品、外部性、信息不對稱所帶來的消費(fèi)者受害的行為及不良社會行為，如禁止排污、發(fā)布非法廣告、持有毒品等；②限制經(jīng)營性活動，通過批準(zhǔn)、認(rèn)可制度對提供某些產(chǎn)品或服務(wù)的對象進(jìn)行營業(yè)場所的限制，如禁止未成年人進(jìn)入某些營業(yè)場所；③資格制度，是指從事與健康、安全、環(huán)保有關(guān)的經(jīng)營活動，必須通過有關(guān)部門對其專業(yè)知識、經(jīng)驗(yàn)、技能等的認(rèn)定和證明，包括執(zhí)行資格限制（如醫(yī)生、律師等）、業(yè)務(wù)必備資格（如危險管理等）、專業(yè)技能資格（如程序員）等；④檢查與鑒定制度，是為了確保產(chǎn)品的安全和設(shè)備的安全運(yùn)轉(zhuǎn)而規(guī)定有關(guān)部門或?qū)ο笥辛x務(wù)進(jìn)行各種檢查（如定期檢查、事前事后檢查等）; ⑤基準(zhǔn)與認(rèn)證制度，是指從確保產(chǎn)品的安全性和設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)的安全性出發(fā)，制定其結(jié)構(gòu)、強(qiáng)度、爆炸性、可燃性等安全標(biāo)準(zhǔn)，沒有經(jīng)過鑒定或沒有表明通過認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品，則禁止銷售和使用。

2．行政手段

行政手段是指政府依據(jù)安全、健康與環(huán)境等社會性規(guī)制的基本政策，結(jié)合商法、民法等相關(guān)法律規(guī)章，運(yùn)用行政權(quán)力向規(guī)制對象的違反法規(guī)行為予以罰款、賠償?shù)戎撇谩Ｐ姓侄问且环N比較常見的社會規(guī)制方式，強(qiáng)調(diào)對違反法規(guī)的行為進(jìn)行懲罰，因此又稱為“規(guī)章性規(guī)制”。

3．經(jīng)濟(jì)手段

經(jīng)濟(jì)手段是指利用經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系對規(guī)制對象的活動進(jìn)行調(diào)節(jié)的規(guī)制政策措施。社會性規(guī)制的經(jīng)濟(jì)手段，又包括“誘導(dǎo)型規(guī)制”和“誘因型規(guī)制”兩類。誘導(dǎo)型規(guī)制具體包括：稅收和收費(fèi)，如稅收優(yōu)惠；補(bǔ)貼，如財政補(bǔ)助、低息貸款、獎勵等。誘因型規(guī)制具體包括：市場的開創(chuàng)，如排污權(quán)交易市場；押金返還制度。

4．信息提供與公開

針對信息不對稱問題，政府可以利用行政法規(guī)手段，強(qiáng)制企業(yè)向市場提供完備的信息，如公開產(chǎn)品質(zhì)量等級、適用范圍等。政府還可以通過產(chǎn)品質(zhì)量檢查、市場調(diào)查等方式收集信息，向市場展示有信譽(yù)的企業(yè)的信息。

◇案例3.1

我國擬規(guī)定汽車尾氣超標(biāo)或要求企業(yè)召回

大氣污染防治法（修訂草案）昨天經(jīng)十二屆全國人大常委會第十五次會議二審。一審時草案規(guī)定，地方政府可根據(jù)大氣污染防治需要制定限行政策，曾被指該政策為地方政府機(jī)動車限行常態(tài)化開綠燈。二審稿在此基礎(chǔ)上增加了門檻，政府對限行的類型、區(qū)域、時間應(yīng)當(dāng)征求行業(yè)協(xié)會、企事業(yè)單位、專家和公眾等意見，還增加不達(dá)標(biāo)汽車將召回，駕駛?cè)送＼嚾昼姂?yīng)熄火等規(guī)定。

尾氣污染實(shí)施限行前需征民意

提請進(jìn)行二審的大氣污染防治法修訂草案中擬將對機(jī)動車限行規(guī)定更加嚴(yán)格的程序。

2014年12月，全國人大常委會首次審議大氣污染防治法修訂案草案。修訂草案一審稿規(guī)定，省、自治區(qū)、直轄市人民政府根據(jù)大氣污染防治的需要和機(jī)動車排放污染狀況，可以規(guī)定限制、禁止機(jī)動車通行的類型、排放控制區(qū)域和時間，并向社會公告。

首次審議中，有些常委委員、部門、地方和社會公眾提出，對機(jī)動車采取限行、禁行的措施，涉及對公民財產(chǎn)權(quán)的限制，建議對此規(guī)定更加嚴(yán)格的程序。也有專家提出，這個條款給了地方政府一個很大的權(quán)力。如果這個條款作為法律正式規(guī)定下來，有可能成為地方單雙號限行常態(tài)化的依據(jù)。專家認(rèn)為，向地方政府授權(quán)，應(yīng)對授權(quán)條款有所規(guī)制，補(bǔ)償機(jī)制更加明確、完善，防止地方保護(hù)和部門利益法制化。全國人大法律委員會經(jīng)研究，建議可先增加規(guī)定，限制機(jī)動車通行的類型、區(qū)域和時間應(yīng)當(dāng)征求有關(guān)行業(yè)協(xié)會、企業(yè)事業(yè)單位、專家和公眾等方面的意見。這意味著，對于地方政府實(shí)施機(jī)動車限行增加了征集公眾意見的一道門檻兒。此外，全國人大常委會法律委員會還表示，將對這個問題再繼續(xù)深入研究。根據(jù)全國人大常委會審議法規(guī)“三審四通過”的慣例，該法條可能會繼續(xù)做出調(diào)整。

停駛?cè)昼娷噾?yīng)熄火

除了上述法條以外，二審稿在多處修改中體現(xiàn)了大氣污染治理中公眾參與的精神。在一審時，有委員建議應(yīng)引導(dǎo)社會公眾減少機(jī)動車出行中的污染排放。

對此，草案增加規(guī)定：國家倡導(dǎo)環(huán)保駕駛，鼓勵機(jī)動車駕駛?cè)嗽诓挥绊懙缆吠ㄐ星倚柰＼嚾昼娨陨系那闆r下熄滅發(fā)動機(jī)。此外，草案明確，編制大氣環(huán)境質(zhì)量限期達(dá)標(biāo)規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)征求有關(guān)行業(yè)協(xié)會、企事業(yè)單位、專家和公眾等意見。

在一審中，有的常委會委員、部門和社會公眾提出，目前多數(shù)城市大氣環(huán)境質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，應(yīng)當(dāng)完善限期達(dá)標(biāo)規(guī)劃的考核監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化這一制度的作用。對此，法律委員會經(jīng)研究建議增加規(guī)定，國務(wù)院環(huán)境保護(hù)主管部門應(yīng)當(dāng)對國務(wù)院確定的重點(diǎn)城市大氣環(huán)境質(zhì)量限期達(dá)標(biāo)規(guī)劃執(zhí)行情況進(jìn)行考核；各省、自治區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)對本行政區(qū)域的其他城市大氣環(huán)境質(zhì)量限期達(dá)標(biāo)規(guī)劃執(zhí)行情況進(jìn)行考核。考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)向社會公開。此外，城市政府應(yīng)當(dāng)每年向本級人代會或者人大常委會報告大氣環(huán)境質(zhì)量限期達(dá)標(biāo)規(guī)劃執(zhí)行情況。

汽車尾氣超標(biāo)應(yīng)召回

在一審期間，有觀點(diǎn)認(rèn)為，機(jī)動車船和非道路移動機(jī)械的燃油污染是霧霾的主要成因，建議采取措施加強(qiáng)監(jiān)管。

對此，二審稿規(guī)定，國家建立機(jī)動車和非機(jī)動車移動機(jī)械環(huán)境保護(hù)召回制度。生產(chǎn)企業(yè)獲知機(jī)動車或者非道路移動機(jī)械超標(biāo)排放，屬于設(shè)計、生產(chǎn)缺陷或者不符合規(guī)定的環(huán)境保護(hù)耐久性要求的，應(yīng)當(dāng)召回。未召回的，由國務(wù)院質(zhì)監(jiān)部門會同國務(wù)院環(huán)境保護(hù)主管部門責(zé)令其召回。在用重型柴油車、非道路移動機(jī)械未安裝污染控制裝置或者污染控制裝置不符合要求，不能達(dá)標(biāo)排放的，應(yīng)當(dāng)加裝或者更換符合要求的污染控制裝置。對于違反規(guī)定，使用排放檢驗(yàn)不合格的非道路移動機(jī)械，或者在用重型柴油車、非道路移動機(jī)械未按照規(guī)定安裝、更換污染控制裝置的，由縣級以上人民政府環(huán)境保護(hù)等主管部門按照職責(zé)責(zé)令改正，處5000元的罰款。二審稿還規(guī)定，在用機(jī)動車經(jīng)維修或者采取控制技術(shù)后，大氣污染排放仍不符合標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制報廢。除此之外，還規(guī)定內(nèi)河和江海直達(dá)船舶應(yīng)當(dāng)使用符合標(biāo)準(zhǔn)的普通柴油，遠(yuǎn)洋船舶靠港后應(yīng)當(dāng)使用符合環(huán)境保護(hù)要求的船舶用燃油。而對于使用不符合標(biāo)準(zhǔn)或者要求的船舶燃油的，將最高責(zé)處10萬元罰款。

資料來源：京華時報，2015年6月26日。

【案例討論】

1．《大氣污染防治法（修訂草案）》對于汽車尾氣的防治，涵括了哪些規(guī)制手段？

2．你對于我國限制汽車尾氣污染的規(guī)制有何建議？