三、經(jīng)濟增長理論的發(fā)展

每個人對采用何種方式促進經(jīng)濟增長的看法存在差異，一部分經(jīng)濟學家強調(diào)，為了促進經(jīng)濟增長，必須增加投資；另一部分經(jīng)濟學家主張政府應制定相應的政策，以刺激研發(fā)活動，從而推動技術(shù)變革；還有一部分經(jīng)濟學家比較重視培訓對勞動者的作用；甚至有部分經(jīng)濟學家認為，推行經(jīng)濟保護主義的方法行之有效。

影響經(jīng)濟增長的因素眾多，經(jīng)濟學家試圖弄清各種要素對于經(jīng)濟增長的相對重要性。下面將討論幾種重要的經(jīng)濟增長理論，這些理論為本書計量模型的推導奠定了基礎。

（一）古典經(jīng)濟增長理論

在資本主義的產(chǎn)生與發(fā)展過程中，西方經(jīng)濟學說史中已經(jīng)有豐富的經(jīng)濟發(fā)展思想。西方經(jīng)濟學家開始并越來越重視生產(chǎn)力水平如何提高、社會財富如何增進、國民經(jīng)濟如何改善等問題，這些問題的實質(zhì)就是生產(chǎn)日益社會化過程中的經(jīng)濟發(fā)展問題。其代表人物有亞當?斯密、哈羅德、大衛(wèi)?李嘉圖、多馬、馬爾薩斯等。

亞當?斯密是西方古典經(jīng)濟學的創(chuàng)立者，是最早研究經(jīng)濟增長問題的人。他在闡述如何增加國民財富的時候指出財富增長的兩種途徑：第一，通過勞動分工提高勞動生產(chǎn)率；第二，增加生產(chǎn)性勞動的人數(shù)。斯密認為，決定財富生產(chǎn)的最關(guān)鍵的因素是資本積累，因為生產(chǎn)性勞動推動起來的資本的增加決定了是否增加生產(chǎn)性勞動。在這里，斯密實際上闡述了經(jīng)濟增長與勞動分工、技術(shù)進步和資本積累之間的內(nèi)在聯(lián)系，通過分析勞動分工和專業(yè)化，把經(jīng)濟增長與技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新聯(lián)系在一起，與此同時，指出了引致勞動分工和技術(shù)進步的決定性因素是資本積累。

大衛(wèi)?李嘉圖與斯密的關(guān)于經(jīng)濟增長的觀點基本一致，不同之處在于他把研究的重點從生產(chǎn)轉(zhuǎn)向分配，以收入分配為主要線索，提出了經(jīng)濟增長理論。他指出，合理的收入分配對經(jīng)濟增長的決定作用，因為財富在地租增長緩慢的國家里增長得最快，并將收入分配和經(jīng)濟增長關(guān)聯(lián)起來。與此同時，他也指出經(jīng)濟增長并不僅僅是一個技術(shù)過程，或者取決于投資和技術(shù)進步的表面關(guān)系。李嘉圖的經(jīng)濟增長理論為深入研究經(jīng)濟增長背后的制度和結(jié)構(gòu)因素提供了有價值的路徑，但是，他認為經(jīng)濟發(fā)展的長期結(jié)果趨于停滯，這一觀點在后來的經(jīng)濟發(fā)展中被證明有悖于實際。

馬爾薩斯提出了有效需求可能不足的理論，他認為，從事生產(chǎn)性勞動的工人，其消費從來也不能單獨給資本的持續(xù)積累與就業(yè)提供充分的激勵，在最終的分解中，投資僅僅是為了提供消費所需，如果最終產(chǎn)品不能售出，投資就將不再發(fā)生。此外，在馬爾薩斯的人口理論分析中，他還指出，如果工資比最低生存線高，那么人口將會繼續(xù)增長；而如果工資低于最低生存線，則死亡率將會上升，從而人口的均衡狀態(tài)出現(xiàn)在最低生存工資水平上。

哈羅德和多馬分別提出的經(jīng)濟增長模型含義完全相同，故稱哈羅德—多馬模型。該模型在繼承發(fā)展凱恩斯理論的基礎上，引入了時間因素，同時，凱恩斯的“水平分析法”（國民收入水平、儲蓄和投資水平）也被哈羅德—多馬的“比率分析法”（增長率、儲蓄率）所取代，從而使該模型理論走向長期化和動態(tài)化，說明經(jīng)濟增長過程中政府干預的必要性，并成為指導經(jīng)濟計劃和政策制定的有效手段。但是，它也存在缺陷，首先，過分強調(diào)經(jīng)濟增長的根本動力來自資本積累；其次，儲蓄等于投資的假設不適用于發(fā)展中國家；最后，沒有討論技術(shù)進步的效應。

古典經(jīng)濟增長理論在經(jīng)濟增長理論體系中占有重要地位，成為研究經(jīng)濟增長問題的基本脈絡，奠定了經(jīng)濟增長理論的基礎。然而，古典經(jīng)濟增長理論對經(jīng)濟增長的解釋主要集中在勞動力和資本兩大要素上，特別強調(diào)物質(zhì)資本的影響，并把資本存量規(guī)模，特別是資本積累的速度看作影響經(jīng)濟發(fā)展的核心因素，把科學技術(shù)當作外生變量，忽略了科技發(fā)展的巨大作用。道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)和哈羅德—多馬模型是這一時期主要的函數(shù)模型。道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)表示的是增加要素投入或者提高技術(shù)水平都會引起產(chǎn)量的增加，產(chǎn)量依賴于技術(shù)狀態(tài)及資本和勞動力投入；哈羅德—多馬模型研究的是資本增加對經(jīng)濟增長的作用。

（二）馬克思關(guān)于科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力的理論

馬克思在《資本論》一書中，通過對資本主義經(jīng)濟發(fā)展歷程的考察，較早地注意到了科技進步對經(jīng)濟增長的作用，認為科學技術(shù)是生產(chǎn)力，并著重論述了生產(chǎn)量擴大可以不用依賴資本增量的情況。與此同時，馬克思還指出了實現(xiàn)擴大再生產(chǎn)的唯一源泉并不是資本積累，生產(chǎn)逐年擴大應歸于兩個主要的原因：“首先，投入生產(chǎn)的資本不斷增長；其次，資本使用效率的不斷提高”。他還指出了勞動生產(chǎn)力是由自然條件、生產(chǎn)過程的社會結(jié)合、工人的平均熟練程度、生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能、科學發(fā)展水平以及它在工藝上應用的程度等多種情況決定的，并不是由單一的某一個因素所決定。除此之外，馬克思還提出了生產(chǎn)力中也包含科學的論斷，科學要想轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力必須通過技術(shù)這一中介或橋梁才能發(fā)生作用。科學技術(shù)的發(fā)展程度決定了生產(chǎn)力的發(fā)展水平，但兩者是相互關(guān)聯(lián)、相互影響的，生產(chǎn)力的發(fā)展水平以科學技術(shù)發(fā)展程度為基礎，反過來，社會生產(chǎn)力對科學技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展又具有巨大的推動作用。同時，科學技術(shù)又受社會經(jīng)濟制度強有力的制約作用，即科學技術(shù)、社會制度和經(jīng)濟發(fā)展共同構(gòu)成了相互依賴相互促進的共同體。然而，馬克思并未將技術(shù)進步作為一個因素寫進擴大再生產(chǎn)的模型中，而是寫進發(fā)展了的擴大再生產(chǎn)模型中。隨后，列寧將技術(shù)進步這一因素引入擴大再生產(chǎn)模型中。

綜上所述，馬克思主義關(guān)于科學技術(shù)與經(jīng)濟增長相互關(guān)系的基本思想可以概括為以下幾點：首先，在勞動及社會化大生產(chǎn)的具體過程中，產(chǎn)出量的變化必然對應著投入各要素的相應變化；其次，對于經(jīng)濟的持續(xù)增長而言，通過提高生產(chǎn)要素的投入量是不可取的，因為生產(chǎn)要素的投入增長是有限的，必須要通過提高投入要素的產(chǎn)出效率來達到，這樣一來就可以在同量或少量投入的前提下，有較多產(chǎn)出，或者為了同量的產(chǎn)出減少投入，而這一目標只有通過科技進步才能夠?qū)崿F(xiàn)；最后，生產(chǎn)力水平的提高、生產(chǎn)裝備水平和生產(chǎn)工藝的改進、勞動者素質(zhì)及經(jīng)營管理水平的提高得益于各生產(chǎn)要素受科技進步的影響而產(chǎn)生作用，同時，一定數(shù)量生產(chǎn)要素的結(jié)合方式得到改進，并且只有通過科技進步才能提升其使用價值。

（三）新古典經(jīng)濟增長理論

20世紀50年代中期，美國經(jīng)濟學家羅伯特?索洛和英國經(jīng)濟學家斯旺通過實驗研究修正和補充了哈羅德—多馬增長模型，提出經(jīng)濟增長的重要源泉是技術(shù)進步，從而創(chuàng)立了新古典經(jīng)濟增長理論。

新古典經(jīng)濟增長模型又稱索洛—斯旺模型，該模型認為，從長期來看，技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的主要或者唯一動力。假設在完全競爭的條件下，該模型僅研究某一國家的經(jīng)濟增長，資本邊際收益遞減，外生技術(shù)及其收益不變，資本與勞動可以相互替代。為此，索洛在生產(chǎn)函數(shù)中引入技術(shù)因素并假設其為外生變量，并且保持固定的增長速度，即技術(shù)進步率。技術(shù)進步使資本的邊際收益不斷提高，同時抵消了其隨人均收入增加而遞減的傾向，使人均收入實現(xiàn)持續(xù)增長。隨后，在《技術(shù)變化和總量生產(chǎn)函數(shù)》一文中，索洛還提到了全要素生產(chǎn)率的分析方法，并使用該方法驗證新古典增長模型時得到，經(jīng)濟增長一大部分都源于技術(shù)進步，而勞動力和資本投入只占了不到一半的比例。索洛強調(diào)技術(shù)進步對于更高生活水平的重要性，技術(shù)進步不僅包括生產(chǎn)技術(shù)的提高，還包括勞動力和資本質(zhì)量的改進。新技術(shù)一般體現(xiàn)在資本之中，同時它還被應用到新的設備與工廠之中。

新古典經(jīng)濟增長模型說明了儲蓄和人口增長如何決定經(jīng)濟穩(wěn)定狀態(tài)的資本存量，以及穩(wěn)定狀態(tài)的人均收入水平。一反經(jīng)濟增長理論中“資本積累是決定因素”的傳統(tǒng)看法，提出了技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的觀點。由于可以通過調(diào)節(jié)資本—勞動比例來改變資本—產(chǎn)量比例，以增強經(jīng)濟增長率的調(diào)節(jié)性和穩(wěn)定性，從而克服哈羅德—多馬模型中的“刃鋒”問題。與此同時，突出了市場調(diào)節(jié)的作用。

新古典增長理論模型在修正古典經(jīng)濟增長理論的一些缺陷的同時，自身還存在一些局限性。第一，新古典增長理論闡述了技術(shù)進步的重要性，也讓人們意識到了技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的重要作用，但與此同時，它又將技術(shù)進步這一重要因素假設為外生的，又排除了影響經(jīng)濟增長的決定性因素。第二，該理論認為各國經(jīng)濟增長率發(fā)展趨于同向化，因為它認為發(fā)展中國家比發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展更快，然而事實上，各國的經(jīng)濟增長率存在很大的差異，經(jīng)濟增長率各不相同，不會趨于同向。第三，新古典增長理論表明政府的經(jīng)濟決策不會對經(jīng)濟的長期增長產(chǎn)生影響，而最終的事實告訴我們，這點理論預測與實際不相符，政府的一些經(jīng)濟決策不僅會對居民的生活水平產(chǎn)生影響，還會影響經(jīng)濟的長期發(fā)展。

（四）新經(jīng)濟增長理論

以索洛等人為代表的經(jīng)濟學家向人們證明了科技在經(jīng)濟增長中的關(guān)鍵作用，但是他們都認為技術(shù)進步是外生的，因此，又被稱作外生經(jīng)濟增長理論。20世紀80年代中期，增長理論領域有了新的突破。以羅默、盧卡斯為代表的經(jīng)濟學家以舒爾茨的人力資本投資理論為基礎，將人力資本這一因素引入經(jīng)濟增長模型中，提出了新經(jīng)濟增長理論，即內(nèi)生經(jīng)濟增長理論。這里的人力不僅包括勞動力的絕對數(shù)量和該國所處的平均技術(shù)水平，而且還包括勞動力的教育水平、生產(chǎn)技能訓練和相互協(xié)作能力的培養(yǎng)等，這些統(tǒng)稱“人力資本”。技術(shù)進步內(nèi)生增長模型的基礎是：技術(shù)與知識要素是一個生產(chǎn)投入要素，在經(jīng)濟增長中并非只起部分的輔助功能，因此，技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的核心；成本只是生產(chǎn)開發(fā)本身的成本，知識商品可反復使用，無須追加成本；大部分技術(shù)進步是出于市場激勵而導致的有意識行為的結(jié)果。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論大致有兩種模型，第一種是建立在阿羅的干中學模型基礎上的模型，包括羅默的知識外溢和盧卡斯的人力資本模型等；第二種是將R&D、不完全競爭整合進增長框架的技術(shù)進步模型，包括羅默、阿洪等，第二種模型明顯受到熊彼特創(chuàng)新思想的影響。

以阿羅的“干中學”概念為基礎，羅默提出了知識溢出模型，該模型以知識溢出和知識生產(chǎn)為基礎。羅默（1986）假定代表性廠商的產(chǎn)出是該廠商的知識水平、其他有形投入（如物質(zhì)資本和原始勞動等）和總知識存量K的函數(shù)。對于個別廠商的自身投入而言，該生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)出規(guī)模收益不變、滿足新古典生產(chǎn)函數(shù)的假定。然而，如果將K考慮在內(nèi)，則這一生產(chǎn)函數(shù)對于代表性廠商和整個經(jīng)濟具有不同的含義：代表性廠商將總知識水平K視為給定的變量，因此生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為不變規(guī)模收益；但對整個經(jīng)濟（假定它由N個同質(zhì)的廠商組成）而言，由于對于任何常數(shù)λ>1有F（λk_i, λK, λx_i）>F（λk_i, K, λx_i）=λF（k_i, K, x_i），因此生產(chǎn)函數(shù)F表現(xiàn)為規(guī)模收益遞增。在這里，總知識水平K成為外部性的來源。此外，羅默（1986）還假定K的增長率取決于K水平和投資數(shù)額（產(chǎn)出中沒有用于消費的部分）。這樣，羅默模型實際上同“干中學”模型一樣，通過知識積累的“副產(chǎn)品”性質(zhì)和知識存量的外部性得到了內(nèi)生增長。

盧卡斯在增長理論方面的重要貢獻體現(xiàn)在他的一篇開創(chuàng)性論文《論經(jīng)濟發(fā)展機制》，該論文為新增長理論的產(chǎn)生奠定了基礎。文中提出了兩個內(nèi)生增長模型，并揭示了新古典增長模型的經(jīng)驗缺陷，即不能解釋國家之間收入水平和增長率的巨大差異。第一個模型是人力資本外部性模型。在模型中，人力資本投資所產(chǎn)生的收益沒有全部被投資者獲得，投資具有正的溢出效應。由于存在人力資本的外部性，經(jīng)濟中最優(yōu)產(chǎn)出增長率高于均衡增長率。人力資本增長率是非工作時間的線性函數(shù)。另外，整個經(jīng)濟可以實現(xiàn)內(nèi)生的增長，由于生產(chǎn)具有規(guī)模收益遞增的性質(zhì)。如果不存在人力資本的外部性，經(jīng)濟甚至將以更高的增長率增長。這一結(jié)論很重要，它意味著增長的發(fā)動機不是外生的技術(shù)變化而是內(nèi)生的人力資本投資。人力資本外部性模型可以解釋各國持久收入的差異，但不能解釋增長率的差異。該模型解釋了存在人口從發(fā)展中國家向發(fā)達國家移民的強大吸引力的原因，是因為人力資本具有正的外部性，相同技術(shù)水平的工人在人力資本平均水平較高的國家中獲得較高的工資。第二個模型是“干中學”的外部性模型。該模型包括兩種商品和兩個國家。在模型中，一種商品的生產(chǎn)率比另一種商品的生產(chǎn)率增長得更快；學習完全外在于廠商但完全內(nèi)在于生產(chǎn)國；一國專業(yè)化于生產(chǎn)哪種商品完全取決于初始資源配置。如果兩種商品的替代性強，生產(chǎn)率增長快的那種商品的消費將比另一種商品增長更快。當且僅當兩種商品的替代性強時，專業(yè)化于生產(chǎn)知識密集型商品的國家才具有更高的增長率。一國開放貿(mào)易可能導致該國專業(yè)化于生產(chǎn)知識密集度低的商品，從而降低該國的增長率。

新增長理論在世界各國范圍內(nèi)和經(jīng)濟界都產(chǎn)生了較大的影響與轟動，也對經(jīng)濟增長方式和經(jīng)濟發(fā)展道路提出了很多意義深刻的意見與見解，無論是在理論上還是在現(xiàn)實中都有一定的借鑒意義。目前，新經(jīng)濟增長理論仍在不斷地探索與研究，可以有效地幫助我們認識到現(xiàn)代經(jīng)濟中知識、人力資本和科技所起的重要作用。對于中國而言，經(jīng)濟增長理論的分析對中國經(jīng)濟未來的發(fā)展和增長具有重要的啟示作用，是研究中國經(jīng)濟增長的基本方法。