序言

隨著世界經濟增長速度放緩，全球貿易保護主義泛濫，中國經濟面臨嚴峻挑戰。要扭轉國內經濟“不平衡、不協調、不可持續”的局面，需培育新的經濟增長動力、調整經濟結構、轉變經濟發展方式。大轉型時期，推動經濟中高速增長的勞動力、資本、自然資源等傳統動力出現一定衰弱，新生動力加快孕育成長。新舊動力正處在轉變之中，我國經濟增長的動力正從傳統的要素驅動、投資驅動向創新驅動轉變，創新成為經濟發展的新引擎。

研究與開發（R & D）活動及技術創新是一個企業、產業、國家（地區）核心競爭力的決定因素。企業技術創新是國家創新的基礎，產業技術創新與區域技術創新是國家創新系統的重要組成部分，國家創新能力是一國綜合國力的重要組成部分，科技競爭力已成為國家之間綜合國力競爭的關鍵。而技術創新能力的培育與提升絕非朝夕之功，而是由大中型企業、高等院校、研究機構等多主體共同參與的系統工程，是諸多創新基礎因素與子系統耦合互動的過程。對技術要素尚欠優勢的中國而言，要有效提升企業、區域、產業、國家層面的技術創新能力和全要素生產率，除了依靠自主研發和人力資本投入，一方面要依賴中國所進行的以建立市場經濟為導向的制度改革與完善，另一方面要積極“走出去”，參與全球市場競爭。

在以往的研究中，許多學者分析了發展中國家跨國公司的對外直接投資行為，研究的重點是企業生產率高低和對外直接投資的區位選擇，而有關中國企業對外直接投資成效的研究則相對較少。那么，中國企業是否應該“走出去”，應該如何“走出去”，又該走到哪些國家去呢？從理論與實踐的角度對中國企業對外直接投資（OFDI）行為及其成效給出邏輯一致的解釋，從而指導我國企業不斷加快國際化進程，是目前政府職能部門與理論界亟待解決的重大理論與現實問題（李泳，2009）。隨著“新增長理論”“新創新經濟學理論”“新經濟地理學理論”相繼被引入技術創新理論，相關研究開始關注對外直接投資能否以及在多大程度上獲得逆向技術溢出，是否促進了企業生產率的提高，以及技術創新能力的提升。目前，學術界對這一問題的研究較少，有限的研究結論也不一致。此外，中國是一個發展中大國，具有典型的區域發展不平衡特征，區域與產業層面的技術創新差異也較為明顯。技術創新能力與全要素生產率在不同省份之間是存在溢出效應，還是集聚效應？上述問題的答案對中國能否跨越“中等收入陷阱”顯得尤為重要。

與現有文獻將制度環境、OFDI逆向技術溢出效應和技術創新三者割裂開來研究不同，本書從制度環境入手，將三者納入統一的分析框架，緊密圍繞“制度環境、OFDI對母國技術創新的作用機理”這一基本問題進行了一系列研究。具體而言，本書遵循從微觀到宏觀、由表及里、由淺入深的原則對以下幾個問題進行了研究：第一，制度環境、OFDI逆向技術溢出對企業、區域、國家層面技術創新的影響。第二，在微觀層面，制度環境、對外直接投資對企業全要素生產率和技術創新能力的影響；在實證分析過程中，納入空間相關性與空間交互作用后的結果如何。第三，在區域層面，制度環境、OFDI逆向技術溢出對技術創新能力和全要素生產率的影響。第四，在國家層面，東道國制度環境（雙邊制度距離）、OFDI逆向技術溢出對國家創新能力提升的效果。

傳統的經濟理論研究以單因素分析和時間維度為主，而現實的經濟地理系統是一個復雜的系統，各要素之間相互關聯、相互影響，如果在理論與實證分析過程中忽略空間集聚（溢出）效應與空間相關性，必然會導致回歸結果出現偏誤。首先，從企業、區域、國家層面分析制度環境、OFDI逆向技術溢出對技術創新能力和全要素生產率影響的內在機理，并結合相關文獻與邏輯演繹提出本書研究的假設命題與理論模型。其次，基于1999—2007年中國工業企業數據庫與商務部對外直接投資企業名錄匹配的742764條數據，運用O-P方法核算我國規模以上工業企業的全要素生產率（TFP），并在此基礎上考察了制度環境、對外直接投資對企業全要素生產率和技術創新能力的影響，并采用空間計量分析方法對省域層面全要素生產率的空間交互作用進行了實證研究。最后，基于2003—2013年區域、國家層面的相關數據，運用空間數據探索分析（ESDA）和空間杜賓模型（SDM）分析了制度環境、OFDI逆向技術溢出對技術創新的影響。

基于上述研究，本書得出以下結論：

第一，企業、區域層面的技術創新能力與全要素生產率在樣本期間表現出顯著的集聚效應?？臻g自回歸系數ρ顯著為負，意味著技術創新能力和全要素生產率較強的省份并沒有對周圍省份的技術創新能力和全要素生產率產生正向輻射作用。另外，結合Moran指數的I值，可以發現某些省份的技術創新能力和全要素生產率遠高于周圍省份，成為高值孤立區，而有的省份則成為低值空心區域?？傮w而言，技術創新能力和全要素生產率出現顯著的極化現象，空間集聚效應大于空間溢出效應，導致不同省份之間技術創新的空間分異特征日趨明顯，即考慮空間異質性和空間相關性后，技術創新能力與全要素生產率在不同區域的差異逐年擴大。

第二，制度環境、OFDI逆向技術溢出可以顯著促進企業及省域全要素生產率的進步。在微觀層面：制度環境對企業全要素生產率的進步有顯著的促進作用；國有、民營、外資企業的對外直接投資均顯著提升了企業的全要素生產率；無論是向OECD國家還是向非OECD國家開展的對外直接投資，均可以提升企業的全要素生產率；研發加工型對外直接投資顯著提升了企業的全要素生產率，且提升幅度最大，貿易銷售與多元對外直接投資次之。在宏觀層面：考慮空間交互作用與集聚效應，發現制度環境、OFDI逆向技術溢出可以顯著提升省域層面的全要素生產率，且省域全要素生產率總體上存在顯著的集聚效應，即全要素生產率較強的省份并沒有對周圍省份的全要素生產率產生正向輻射作用，反而表現出顯著的極化現象。制度環境有利于提升民營企業的全要素生產率，OFDI逆向技術溢出則會對民營企業和外資企業的全要素生產率產生顯著的正向影響，民營企業的全要素生產率表現出明顯的極化現象。

第三，制度環境、OFDI逆向技術溢出可以顯著提升區域技術創新能力，人力資本存量、研發資本存量是影響區域技術創新能力的主要因素。首先，利用動態面板數據模型的系統GMM方法進行實證分析，發現OFDI逆向技術溢出可以有效提升區域技術創新能力，東部地區OFDI對區域技術創新能力的提升效應最大，而中西部地區均不明顯；其次，制度環境未能有效提升區域技術創新能力，但是東部地區和中部地區的制度環境對區域技術創新能力產生了顯著的正向影響；最后，根據空間杜賓模型（SDM）的結果可以發現，制度環境可以顯著提升綜合區域技術創新能力；OFDI逆向技術溢出、人力資本存量、研發資本存量是影響區域技術創新能力的主要因素；省域層面的技術創新能力在樣本回歸期間存在顯著的集群效應，而沒有表現出鄰近省份之間的空間溢出效應。

第四，東道國制度環境（雙邊制度距離）、OFDI逆向技術溢出可以顯著提升國家層面的全要素生產率和國家創新能力。首先，東道國制度環境和雙邊制度距離均可顯著提升我國的綜合創新能力和全要素生產率；其次，OFDI逆向技術溢出可以顯著提升我國的全要素生產率和綜合創新能力；人力資本與國內研發資本存量仍然是影響我國全要素生產率和綜合創新能力的最主要因素；吸收能力可以顯著提升國家綜合創新能力。

以上研究結論有助于我們深入了解制度環境、OFDI逆向技術溢出對技術創新非均衡發展影響的作用機制。另外，本書對技術創新理論的發展也具有一定的貢獻：一方面，從空間相關性和空間異質性視角研究技術創新能力和全要素生產率的非均衡發展，進一步拓展了技術創新的研究邊界；另一方面，運用探索性空間數據分析（ESDA）和空間杜賓模型（SDM）分析制度環境、OFDI逆向技術溢出對技術創新非均衡發展的影響，進一步對空間效應進行了可視化和量化處理，這為相關領域開展空間效應系列研究打下了扎實的基礎。