序言

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。作為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在整合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)集成創(chuàng)新，攻克產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)難題，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等方面發(fā)揮了越來越重要的作用，受到了國(guó)家的高度重視和扶持，為此，科技部從2008年開始推出國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)單位，截至2015年，試點(diǎn)單位已經(jīng)達(dá)到151家，極大地推動(dòng)了國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整。然而，隨著聯(lián)盟數(shù)量不斷增加，各個(gè)地區(qū)的聯(lián)盟運(yùn)行績(jī)效由于聯(lián)盟目標(biāo)、聯(lián)盟規(guī)劃、伙伴選擇、運(yùn)行模式、伙伴協(xié)同和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向等方面的不同而參差不齊，一定程度上影響了試點(diǎn)聯(lián)盟整體形象和國(guó)家巨額投入資金的產(chǎn)出效應(yīng)、衍生效應(yīng)和公平效應(yīng)，進(jìn)而影響聯(lián)盟所在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和整體競(jìng)爭(zhēng)力的進(jìn)一步提升。因此，如何制定一套科學(xué)合理的運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)體系，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行有效的評(píng)估，以確保聯(lián)盟優(yōu)勝劣汰和整體健康發(fā)展是亟待解決的關(guān)鍵問題。

浙江省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟自2010年啟動(dòng)建設(shè)以來，分四批先后成立了46家，在制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和標(biāo)準(zhǔn)體系、組織科技項(xiàng)目申報(bào)與實(shí)施、搭建創(chuàng)新平臺(tái)和展示平臺(tái)以及培養(yǎng)行業(yè)人才等方面取得了較好的成效。但已建聯(lián)盟同樣不同程度地存在組織松散、內(nèi)部管理缺失、財(cái)政補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)使用不善等問題，且近兩年來聯(lián)盟的建設(shè)處于停滯狀態(tài)。這種狀況與國(guó)家和省市各級(jí)政府所期待的聯(lián)盟的作用不相吻合。為了更好發(fā)揮產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在提高產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整等方面的作用，國(guó)家已經(jīng)做出了相應(yīng)部署，如《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號(hào)）在繼續(xù)鼓勵(lì)“構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)、產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”的前提下，提出了聯(lián)盟管理模式的創(chuàng)新思路，要求“更多運(yùn)用財(cái)政后補(bǔ)助、間接投入等方式，支持企業(yè)自主決策、先行投入，開展重大產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)、裝備和標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)攻關(guān)”。

據(jù)此，在后續(xù)的浙江省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)中，采取聯(lián)盟先行投入聯(lián)合開展相關(guān)技術(shù)研發(fā)和攻關(guān)，財(cái)政資金根據(jù)各聯(lián)盟實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)價(jià)后給予補(bǔ)助的方式（新建立的聯(lián)盟也不再采取以往通過科技項(xiàng)目進(jìn)行事前補(bǔ)助的方式）將是政府對(duì)聯(lián)盟管理改革的主要路徑，而其中評(píng)價(jià)是最重要的環(huán)節(jié)。不過，聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)是一個(gè)非常復(fù)雜的過程，有很多因素影響聯(lián)盟的運(yùn)行績(jī)效，如伙伴之間資源和能力的差異、聯(lián)盟的周期性和動(dòng)態(tài)性、聯(lián)盟目標(biāo)的不一致、R&D項(xiàng)目的選擇、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度和公共平臺(tái)的建設(shè)等，而且，聯(lián)盟還存在著經(jīng)濟(jì)收益的時(shí)滯性和累積性、職能的長(zhǎng)期性和復(fù)雜性、聯(lián)盟成員目標(biāo)的多樣性以及不同管理目標(biāo)下的聯(lián)盟績(jī)效測(cè)量的差異性等。因此，雖然產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)近年來逐漸成為聯(lián)盟管理研究領(lǐng)域關(guān)注的熱點(diǎn)，也出了一些不錯(cuò)的成果，但是，聯(lián)盟運(yùn)行績(jī)效固有的復(fù)雜性使得現(xiàn)有研究還沒有形成較為完善的評(píng)價(jià)理論體系，缺乏較好的實(shí)踐指導(dǎo)意義。綜上，無論理論建構(gòu)，還是實(shí)踐應(yīng)用，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟評(píng)價(jià)體系的完善和優(yōu)化都是值得探討的話題。

本書正是基于以上需求提出的，以“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)”為研究對(duì)象，通過揭示產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)理和管理特點(diǎn)，從投入和產(chǎn)出的無形化、評(píng)價(jià)指標(biāo)的非財(cái)務(wù)化、評(píng)價(jià)主體的多元性、評(píng)價(jià)的過程化和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的多樣化等基點(diǎn)入手，結(jié)合文獻(xiàn)回顧與浙江省30個(gè)聯(lián)盟的實(shí)地訪談和問卷調(diào)查，找到影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行績(jī)效的關(guān)鍵因素，并綜合運(yùn)用SPSS、Eviews等統(tǒng)計(jì)工具，層次分析法、模糊數(shù)學(xué)綜合評(píng)價(jià)法和案例分析法等研究方法進(jìn)行檢驗(yàn)，在此基礎(chǔ)上，制定了一套較為完善的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟評(píng)價(jià)體系。本書的研究成果不僅能夠進(jìn)一步豐富和發(fā)展現(xiàn)有理論架構(gòu)，而且可以更為科學(xué)地評(píng)價(jià)聯(lián)盟的實(shí)際運(yùn)行效果，為包括浙江省在內(nèi)的各級(jí)政府制定更有針對(duì)性的扶持政策和更為合理的財(cái)政經(jīng)費(fèi)支出提供決策參考。

需要說明的是，本書在編寫中全面梳理并參考了國(guó)內(nèi)外諸多相關(guān)的研究文獻(xiàn)、企業(yè)成果和政府政策，汲取了許多學(xué)者、企業(yè)管理者和政府官員的思想精華，在此表示由衷的感謝。當(dāng)然，作為一個(gè)發(fā)展中的研究領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟及其運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)有許多理論和實(shí)踐問題尚在探索之中，限于作者能力與時(shí)間，文中難免有不當(dāng)之處，還請(qǐng)同仁諒解，并請(qǐng)廣大讀者批評(píng)指正。

作者

2018年10月于浙江工業(yè)大學(xué)屏峰校區(qū)