第一篇　導(dǎo)論

第一章　稀缺資源的配置

1.1　復(fù)習(xí)筆記

一、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象

1西方經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)是研究有關(guān)物質(zhì)資料的生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)的學(xué)科

物質(zhì)資料是人類社會生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。對商品生產(chǎn)者而言，只有他的產(chǎn)品賣掉了，轉(zhuǎn)化為貨幣這一財富的一般形式，才能進(jìn)行他的各種消費(fèi)。從這個意義上說，人們是為了獲得價值而從事使用價值的生產(chǎn)。于是，物質(zhì)資料的生產(chǎn)轉(zhuǎn)化為物質(zhì)財富的生產(chǎn)。生產(chǎn)的目的就是增進(jìn)物質(zhì)財富。對于財富與財富的本質(zhì)，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)派有著不同的觀點(diǎn)。

（1）重商主義

重商主義產(chǎn)生于15世紀(jì)末期，認(rèn)為金銀即貨幣是財富的唯一形態(tài)。國內(nèi)貿(mào)易不能增加一國的貨幣總量，不能增加一國的財富總量。順差的對外貿(mào)易是增加一國財富的唯一方法。

（2）古典學(xué)派

古典學(xué)派最著名的代表是兩位英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家和大衛(wèi)·李嘉圖。他們認(rèn)為，財富的本質(zhì)是勞動，一切領(lǐng)域的勞動都是創(chuàng)造價值的源泉，由此創(chuàng)立了勞動價值論。

（3）庸俗學(xué)派

庸俗學(xué)派的著名代表是法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓·巴蒂斯特·薩伊。薩伊認(rèn)為財富的基礎(chǔ)是效用。生產(chǎn)的意義不是創(chuàng)造物質(zhì)，而是創(chuàng)造效用。對于消費(fèi)，薩伊認(rèn)為其本質(zhì)是消滅效用；而且，在社會總產(chǎn)品既定條件下，消費(fèi)和生產(chǎn)是互相制約的。因此，無論國家或個人的非生產(chǎn)消費(fèi)，都應(yīng)審慎進(jìn)行，并仔細(xì)比較消費(fèi)所犧牲的價值與消費(fèi)所提供的利益。

（4）邊際學(xué)派

在19世紀(jì)70年代初期，卡爾·門格爾、威廉·斯坦萊·杰文斯和里昂·瓦爾拉被公認(rèn)為是邊際學(xué)派的奠基人。邊際學(xué)派認(rèn)為財富的基礎(chǔ)是效用。但是，效用是從主觀角度考察的。即人們消費(fèi)時在心理上產(chǎn)生了滿足，這就是效用。同時，消費(fèi)量是和邊際效用呈相反方向的變化。更重要的是，對財富的評價取決于邊際效用的大小。

2現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)椋合∪辟Y源的最優(yōu)配置

現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為在物質(zhì)資料再生產(chǎn)的四個環(huán)節(jié)中，生產(chǎn)和消費(fèi)之間的關(guān)系是全部經(jīng)濟(jì)研究的出發(fā)點(diǎn)。生產(chǎn)表現(xiàn)為一切經(jīng)濟(jì)活動的起點(diǎn)，消費(fèi)表現(xiàn)為一切經(jīng)濟(jì)活動的終點(diǎn)。生產(chǎn)是消費(fèi)的手段，消費(fèi)是生產(chǎn)的目的。

（1）生產(chǎn)

生產(chǎn)的本質(zhì)是一種投入產(chǎn)出關(guān)系。只有投入生產(chǎn)所必需的勞動、原材料、機(jī)器設(shè)備等，才能生產(chǎn)出產(chǎn)品。這些為生產(chǎn)所必需的一切要素統(tǒng)稱為資源（或稱為生產(chǎn)要素，簡稱為要素）。

①資源的內(nèi)容

資源通常包括：人力資源，即勞動；土地、礦藏、森林、水域等自然資源；由這兩種初級資源生產(chǎn)出來的為生產(chǎn)所必需的機(jī)器設(shè)備、原材料等資本資源。

②資源的特點(diǎn)

a．資源的稀缺性。這是指在一定的時期內(nèi)，與人們的需要相比較，資源的供給量是相對不足的。

b．資源的多用性。這是指同一種資源可以用于多種生產(chǎn)領(lǐng)域。

（2）消費(fèi)

消費(fèi)的實(shí)質(zhì)就是對產(chǎn)品的需要。需要也具有兩個特點(diǎn)：

①需要的無限性。這是指人對產(chǎn)品和勞務(wù)的需要是無限多樣且永遠(yuǎn)沒有滿足的時候。

②需要的層次性。這是指在無限的需要之中，各種需要有輕、重、緩、急的區(qū)別。

資源是稀缺的，需要又是無限的。因此，在經(jīng)濟(jì)活動的目的和手段之間形成了矛盾。這一矛盾是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的基本事實(shí)，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本出發(fā)點(diǎn)。正是由于存在資源稀缺、需要無限的矛盾，才產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)問題：如何最優(yōu)地或有效地配置稀缺資源？

（3）資源配置與生產(chǎn)可能性曲線

①生產(chǎn)可能性曲線

資源配置是指一定量的資源按某種規(guī)則分配到不同產(chǎn)品的生產(chǎn)中，以滿足不同的需要。資源配置可以用生產(chǎn)可能性曲線來表示（如圖1-1所示）。圖1-1中的曲線ABCD，它表示用完既定資源所能生產(chǎn)的X和Y最大產(chǎn)量的各種可能的組合。被曲線和縱橫軸包圍的區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)品組合，例如E，代表該產(chǎn)品組合的生產(chǎn)未將既定的資源量用完，或者將資源用完，但由于效率不高未達(dá)到最大產(chǎn)量。曲線外面其余的產(chǎn)品組合，例如F，則表示若要按該產(chǎn)品組合生產(chǎn)，現(xiàn)有既定的資源量是不夠的。所以，生產(chǎn)可能性曲線又稱為生產(chǎn)可能性邊界。

圖1-1　生產(chǎn)可能性曲線

生產(chǎn)可能性曲線是一個有用的分析工具。一個社會經(jīng)濟(jì)體系如果生產(chǎn)出來的兩種產(chǎn)品的產(chǎn)出組合正好處在生產(chǎn)可能性曲線上，這就是一種有效率的狀態(tài)，這說明在既定技術(shù)和資源情況下，獲得了最大數(shù)量的產(chǎn)出。

②稀缺資源的最優(yōu)配置的內(nèi)容

稀缺資源的最優(yōu)配置至少應(yīng)該包含以下兩個內(nèi)容：

a．稀缺資源應(yīng)用于生產(chǎn)消費(fèi)者最需要的產(chǎn)品。

b．稀缺資源應(yīng)盡可能多地由生產(chǎn)效率高的生產(chǎn)者使用。

按照這個觀點(diǎn)，觀察現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活，如果出現(xiàn)下列兩種情況之一，則資源配置肯定沒有達(dá)到最優(yōu)：部分產(chǎn)品滯銷和部分產(chǎn)品脫銷并存；低效率生產(chǎn)者得到較多的稀缺資源。

③動態(tài)效率

動態(tài)效率是指由技術(shù)進(jìn)步帶來生產(chǎn)能力提高所實(shí)現(xiàn)的效率。資源還是那么多，產(chǎn)出組合可能也不變，每一種產(chǎn)品的數(shù)量都因?yàn)樯a(chǎn)率提高而增加了，因此社會福利也增加了。這種情況可以表現(xiàn)為生產(chǎn)可能性邊界向外移動。

3選擇與機(jī)會成本

（1）選擇

爭取稀缺資源的最優(yōu)配置就是在眾多資源配置方案中選擇其中最佳方案的過程。從這個意義上可以說，經(jīng)濟(jì)學(xué)就是有關(guān)選擇的科學(xué)。任何一種選擇都是有代價的。

（2）機(jī)會成本

一定量資源用于某個領(lǐng)域（即某種用途）的機(jī)會成本就是因此而放棄的將它用于其他領(lǐng)域（或用途）可能帶來的效益。在圖1-1中，A選擇的機(jī)會成本就是B、C、D及其他方案可能帶來的效益。從經(jīng)濟(jì)效益的角度看，決策主要是以機(jī)會成本考慮為基礎(chǔ)的。

4任何經(jīng)濟(jì)體系必須作出的基本選擇

（1）三個基本選擇

①生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少

由于資源稀缺的制約，無限的需要只可能部分地被滿足。生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少決定于產(chǎn)品被需要的程度：最需要的產(chǎn)品首先被安排生產(chǎn)，在資源尚有余力的情況下再考慮次需要的產(chǎn)品的生產(chǎn)，最不重要或相對不重要的產(chǎn)品的生產(chǎn)只能放棄。如果一個經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)對全部產(chǎn)品按其重要性不同的排列順序的認(rèn)識是單一的，則信息量較小，對信息的收集、處理較易，從而較易得到生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少的合理選擇。相反，如果一個經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)對這種排列順序的認(rèn)識是多樣的，則信息量將顯著增大，從而使對信息的收集、處理以及關(guān)于生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少的合理選擇的難度大大提高。

②如何生產(chǎn)

在產(chǎn)出已定時，用什么方法進(jìn)行生產(chǎn)，也是生產(chǎn)者面臨的選擇。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要考慮三類如何生產(chǎn)的選擇：

a．對生產(chǎn)要素投入的選擇。在許多產(chǎn)品的生產(chǎn)中，生產(chǎn)要素投入的比例不是固定的，而是可以改變的。

b．對生產(chǎn)規(guī)模的選擇。如果產(chǎn)出已定，是安排大量的小企業(yè)生產(chǎn)還是少數(shù)的大企業(yè)的生產(chǎn)。

c．對生產(chǎn)技術(shù)的選擇。生產(chǎn)者采用什么樣的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，要取決于許多因素。

③為誰生產(chǎn)

為誰生產(chǎn)是指產(chǎn)品的銷售收入如何在參與生產(chǎn)的各部分人之間進(jìn)行分配。收入水平的高低決定了消費(fèi)水平的高低。這對于各類要素所有者當(dāng)然具有很大的意義。從生產(chǎn)的角度看，收入分配選擇的意義更大，因?yàn)樗鼧?gòu)成了生產(chǎn)的動力結(jié)構(gòu)。要作出有利于生產(chǎn)發(fā)展的收入分配選擇，其關(guān)鍵是如何正確地評價各要素投入對生產(chǎn)的貢獻(xiàn)，然后按其貢獻(xiàn)的大小決定各要素所有者的收入。

（2）基本選擇與資源配置之間的關(guān)系

這三個基本選擇都與資源配置問題相聯(lián)系。前者是資源配置在產(chǎn)出方面的反映，后兩者是資源配置在投入方面的反映。

①假定生產(chǎn)什么和生產(chǎn)多少已定，而且各產(chǎn)出所需多少資源投入等技術(shù)因素也已定，則資源配置就被決定了。

②如果產(chǎn)出數(shù)量、結(jié)構(gòu)已定，如何生產(chǎn)的選擇就是如何投入資源的選擇，因此，它直接影響資源配置。

③為誰生產(chǎn)的選擇實(shí)質(zhì)是對資源投入的評價問題。資源傾向于流向?qū)ζ湓u價高的領(lǐng)域，這自然影響資源配置。

5不同經(jīng)濟(jì)體制如何解決資源配置問題

經(jīng)濟(jì)體制是指由社會建立的解決生產(chǎn)、消費(fèi)和分配方面的經(jīng)濟(jì)決策的機(jī)制。它包括決策權(quán)在參加者之間的分配（決策結(jié)構(gòu)），參加者交換信息的渠道和方式（信息結(jié)構(gòu)），和行使決策權(quán)，保證對決策的服從的方式（動力結(jié)構(gòu)）。分散決策和集中決策是兩種重要的經(jīng)濟(jì)體制。

（1）分散決策經(jīng)濟(jì)體制的資源配置問題

①生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少——由眾多的生產(chǎn)者獨(dú)立決策。但是，生產(chǎn)者的獨(dú)立決策最終要受到消費(fèi)者選擇的制約，若產(chǎn)品不受消費(fèi)者歡迎，則生產(chǎn)者很少獲利甚至虧損，只得減產(chǎn)甚至停產(chǎn)。

②如何生產(chǎn)——為了盡可能多地獲利，同時由于激烈的競爭環(huán)境，生產(chǎn)者不得不按最低成本的方式來生產(chǎn)。

③為誰生產(chǎn)——當(dāng)事人的收入取決于他提供的要素數(shù)量與要素價格的乘積，而要素價格取決于要素市場的供給與需求。

可見，分散決策經(jīng)濟(jì)體制的資源配置問題基本上是交給市場來解決的。現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)正是研究分散決策經(jīng)濟(jì)體制即市場經(jīng)濟(jì)體制中資源的配置問題。

（2）集中決策經(jīng)濟(jì)體制的資源配置問題

①生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少——這由集中決策部門決定。大量的資源信息、需求信息通過垂直的渠道匯總到?jīng)Q策機(jī)關(guān)。因此，這里不僅存在決策的集中，也存在信息的集中。

②如何生產(chǎn)——集中決策部門不僅控制全部企業(yè)的產(chǎn)出，也控制全部企業(yè)的投入。但是，這種控制在相當(dāng)程度上只能是形式上的。

③為誰生產(chǎn)——生產(chǎn)當(dāng)事人的收入分配由集中決策機(jī)關(guān)控制。集中決策機(jī)關(guān)往往采用一些間接的指標(biāo)來對資源的實(shí)際投入加以測度，并以此為依據(jù)，分配給資源投入者相應(yīng)的報酬。

集中決策的基本長處是選擇性好，可以動員盡可能多的資源，投入到社會最需要的領(lǐng)域，以解決最迫切需要解決的經(jīng)濟(jì)問題。基本短處是效率，尤其是配置效率難以保證。

二、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法

1實(shí)證主義的方法

（1）含義

實(shí)證的方法，簡單說，就是在研究或文字表達(dá)中，撇開次要的因素，抓住主要的因素，建立起一個抽象的理論結(jié)構(gòu)，賦予經(jīng)常發(fā)生的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象一種確定的即理論上的意義，以此概括復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。實(shí)證研究主要回答經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是什么、它怎樣以及為什么變化、其后果是什么這一類問題。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要運(yùn)用實(shí)證方法研究市場經(jīng)濟(jì)是怎樣進(jìn)行資源配置的。

（2）經(jīng)濟(jì)模型及其建立的步驟

經(jīng)濟(jì)實(shí)證研究是通過建立一系列經(jīng)濟(jì)模型而展開的。經(jīng)濟(jì)模型是指用來描述與所研究的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象有關(guān)的經(jīng)濟(jì)變量之間的依存關(guān)系的理論結(jié)構(gòu)。建立經(jīng)濟(jì)模型必須經(jīng)過的主要步驟：

①設(shè)立假設(shè)前提，這些假設(shè)前提由對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的歸納得到；

②建立有關(guān)經(jīng)濟(jì)變量的聯(lián)系；

③通過邏輯演繹出結(jié)論。

（3）經(jīng)濟(jì)模型的檢驗(yàn)

經(jīng)濟(jì)實(shí)證命題的科學(xué)性可以從下面三個方面加以檢驗(yàn)：

①模型內(nèi)部的邏輯演繹是否正確無誤。

②模型是否具有解釋的功能。

③模型是否具有預(yù)測功能。

一個模型，兼具解釋、預(yù)測功能，其科學(xué)性最高；僅具預(yù)測功能，其科學(xué)性次之；僅具解釋功能，其科學(xué)性再次之。

2規(guī)范分析方法

規(guī)范分析，簡單說，就是研究判別事件優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)確認(rèn)，就拿它與事件進(jìn)行對照，以判斷事件的優(yōu)劣。若事件滿足標(biāo)準(zhǔn)，則事件被認(rèn)為是“優(yōu)”的；若事件不滿足標(biāo)準(zhǔn)，則事件被認(rèn)為是“劣”的。一般認(rèn)為，規(guī)范研究并無科學(xué)與否的問題，因?yàn)樗鼉H取決于觀察者的價值判斷。通過設(shè)立前提、邏輯推導(dǎo)、演繹結(jié)論這一套實(shí)證程序，就能建立起一個較完整的規(guī)范分析命題。

3經(jīng)濟(jì)理性主義的假定

如前所述，實(shí)證研究中很重要的一環(huán)是設(shè)立前提條件，而經(jīng)濟(jì)理性主義是實(shí)證經(jīng)濟(jì)研究中的一個重要的假設(shè)前提。經(jīng)濟(jì)理性主義的假定是指在經(jīng)濟(jì)實(shí)證分析中，總是假定當(dāng)事人非常明確行為目標(biāo)，具有充分的信息和知識，在經(jīng)濟(jì)決策時，善于深思熟慮地進(jìn)行權(quán)衡比較，找到最佳方案，以獲得盡可能大的利益。

4均衡分析方法

經(jīng)濟(jì)均衡是指在其他條件不變時，對立的經(jīng)濟(jì)變量不再改變其數(shù)值的狀態(tài)。均衡有客觀均衡與主觀均衡之分；對均衡的考察可以有靜態(tài)、比較靜態(tài)和動態(tài)三個角度，也可以有局部均衡與一般均衡這兩個角度。

（1）客觀均衡與主觀均衡

客觀均衡是指產(chǎn)品市場或要素市場的供給與需求的均衡。主觀均衡是指當(dāng)事人獲得最大利益的狀態(tài)，例如消費(fèi)者均衡、廠商投入均衡、廠商產(chǎn)出均衡等等。

（2）靜態(tài)分析、比較靜態(tài)分析和動態(tài)均衡分析

靜態(tài)均衡分析是指對均衡狀態(tài)本身及其實(shí)現(xiàn)條件的分析。比較靜態(tài)均衡分析是指對兩個均衡狀態(tài)的比較分析。動態(tài)均衡分析指從時間序列角度對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析。在這里，時間是必須被考慮的因素。和靜態(tài)均衡與比較靜態(tài)均衡分析相比，動態(tài)均衡分析是比較困難的。

（3）局部均衡分析與一般均衡分析

局部均衡分析是指在假定其他全部產(chǎn)品和要素價格不變的前提下對一種產(chǎn)品（或要素）市場的供給與需求的均衡分析。局部均衡分析撇開了其他產(chǎn)品和要素對這種產(chǎn)品供求的影響，這使理論明顯地偏離了事實(shí)。

一般均衡分析是對全部產(chǎn)品和要素同時達(dá)到市場均衡狀態(tài)的分析。一般均衡也就是總體均衡。這種分析必須考慮到全部產(chǎn)品和全部要素之間錯綜復(fù)雜的全部聯(lián)系。與局部均衡相比，一般均衡更接近事實(shí)。

三、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容

1微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究市場經(jīng)濟(jì)中如何通過價格機(jī)制解決資源配置問題。在比較嚴(yán)格的意義上，一個市場應(yīng)同時包含下列四方面的內(nèi)容：

①一組當(dāng)事人為了出讓或取得商品互相發(fā)生關(guān)系。

②當(dāng)事人的行為是自愿的。

③當(dāng)事人通過價格和一定數(shù)量商品發(fā)生聯(lián)系。

④在出讓商品者之間和取得商品者之間存在競爭。

2市場的構(gòu)成

市場包括商品市場和要素市場。兩個市場中共有四類當(dāng)事人：商品需求者、商品供給者、要素需求者、要素供給者。如果不考慮政府對商品的購買以及廠商之間的交易，則只有兩類當(dāng)事人：廠商既作為商品供給者又作為要素需求者，家庭既作為要素供給者又作為商品需求者。市場當(dāng)事人之間的聯(lián)系如圖1-2所示。

圖1-2　市場的構(gòu)成

市場經(jīng)濟(jì)是一種分散決策經(jīng)濟(jì)體制。在分散決策經(jīng)濟(jì)體制中，資源配置的調(diào)節(jié)者就是市場，或者說，就是價格。資源配置的方式不止一種，但市場機(jī)制仍然是資源配置的有效方式，其作用就是價格機(jī)制或價格體系的作用。

總之，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)就是要描述作為資源有效配置方式的市場機(jī)制是如何運(yùn)行的，其主要部分就是說明價格體系即市場機(jī)制是如何運(yùn)行的。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)又稱為“價格理論”。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要線索是：當(dāng)事人行為——供給與需求——價格——資源配置。