第二編　現代社會學理論

第七章　功能主義理論

7.1　復習筆記

一、功能主義理論簡介

功能主義理論把社會和有機體作類比，認為社會是由相互依存的各部分構成的整體系統，各部分都在系統中承擔一定的作用或功能；社會具有生存發展所必須的一些條件，即功能先決條件。對社會的各組成部分來說，它們的功能就是滿足這些基本生存條件。功能分析的主要任務就是解決系統的功能需要問題。功能主義有時又被稱為“結構功能主義”。

二、理論來源

1．古典社會學家的功能論思想

（1）孔德

孔德在其著作中，明確使用了典型的生物學概念去說明社會。把社會有機體的構成要素明確地分為家庭——它們是真正的要素或細胞，接下來是階級或喀斯特——它們是其專門組織，最后是城市和社區——它們是實際器官。

（2）斯賓塞

斯賓塞則預示了現代功能主義的主要特征。他明確提出，社會作為一個有機體，其發展是從簡單結構到復雜結構，從同質結構到異質結構的過程；結構各部分之間具有不同的功能并相互依存。斯賓塞還初步提出了功能先決條件的思想。

（3）涂爾干

涂爾干特別強調了功能分析方法，并把它同因果解釋做了區別。他認為在解釋社會事實（或現象）時，必須區分社會事實產生的原因和社會事實所發揮的功能。

2．社會人類學與功能分析傳統

（1）拉德克利夫－布朗——英國現代社會人類學的創始人，是人類學中功能學派的主要代表。

①社會行為與社會

a．受涂爾干的影響，主張社會人類學是社會學的一部分；他把自己視為“理論社會學家”或“比較社會學家”。

b．把社會過程、社會結構和功能三個概念看作解釋人類社會系統中的社會行為的基本范疇。

c．認為社會是一個整體，或者說任何文化都構成了一個功能統一體或系統。在這一功能統一體中，各組成部分以一種充分和諧、內部一致的方式發揮作用，避免無法解決或無法控制的沖突。

d．每一種文化都是普遍規律或功能在其中運作上相互聯系的整體系統。要想解釋任何信仰、準則、習俗或制度，就要從功能方面對它們加以分析。

②社會結構

拉德克利夫-布朗的功能論還突出強調了社會結構概念。社會結構是指制度化的角色和關系中的人的配置，是“在由制度即社會上已確定的行為規范或模式所規定或支配的關系中人的不斷配置組合”。

③用“存在的必要條件”取代“需要”概念

a．他指出了以前的功能分析所存在的“目的論”傾向，提出應該用“存在的必要條件”取代“需要”概念。認為這樣就無需假定普遍的人類或社會需要的存在；從而使生存所必要的條件問題成為一個經驗問題，成為每一個社會系統都實際涉及的問題。

b．由于承認不同社會系統的生存條件有所差異，因此功能分析就可以避免堅持每一種文化事項，都必然具有一種功能和不同文化中的這些事項都必然具有同樣功能的信條。

（2）馬林諾夫斯基——現代科學的人類學的奠基者，當代功能論的創始人之一。

①文化的功能

a．所謂功能，“總是意味著對某種需要的滿足”。就是它在人類活動體系中所處的地位。“文化是包括一套工具及一套風俗——人體的或心靈的習慣，它們都是直接地或間接地滿足人類的需要。”

b．從不同的文化層面：風俗、宗教、儀式、巫術、藝術、思想和道德以及生物的、社會結構的因素方面分析了功能問題，區分了系統需要的不同層次。

c．人類首要的需要是個體有機系統的需要：營養、兩性及傳種、防御及日常生活必備品，而更高層次的需要或文化迫力表現在社會的和精神的方面。

d．總之，馬林諾夫斯基的兩個基本思想對現代功能主義有影響：一是系統層次思想；二是不同層次的系統，具有不同的多樣性的系統需要的思想。

②文化的制度因素

a．制度是使人們的活動有組織地滿足某些重要的需要的基本的、相對穩定的方式。他把社會制度看作是文化的“真正的要素”。

b．家庭、住戶、村落社區、部落、經濟組織及職業行會，都是最普遍的和最主要的制度。

c．文化或社會看作一個有機的整體。構成整體的各部分都發揮一定的功能并相互依存，以維持統一整體的存在。

三、帕森斯的抽象功能主義

塔爾科特·帕森斯是一位杰出的理論家。他前期倡導一種“唯意志的行動論”，以《社會行動的結構》（1937）為代表作；后期則轉向了強調系統整體論的功能主義學說，發展和完善了功能分析方法。他還對社會進化作了系統考察，形成了所謂的新進化論觀點。

1．社會行動理論

（1）社會行動的概念構架

帕森斯提出了一種關于社會行動的概念構架，稱為“手段－目的”框架。用來說明這一框架的基本概念，帕森斯稱為“單元行動”。每一個單元行動包括下列要素：

①行動者，是指作為行動主體的個人。

②目的，是行動者所要達到的未來目標。

③情景，是目標實現的環境因素，它又分為行動的條件和手段。其中前者是行動者不能控制、難以改變的，而后者是可控制的。

④規范限定。帕森斯認為這是一個復雜方面，但對行動過程來說是非常重要的。它涉及思想、觀念、行為取向等，這些都制約著目標的確定和實現目標中手段的選擇。

（2）幾個推論

①行動是一個時間過程，時間范疇是最基本的。

②行動存在著錯誤的可能性，因為行動者對目標的確定、手段的選擇是隨機的。

③在特殊意義上，行動是主觀的，即這里所說的主觀，是對行動者而言的。

④行動的情景盡管涉及自然環境、生物有機體等方面，但其具體內容不是行動理論所要研究的。

帕森斯同時承認，某一行動者的行動雖然是具體的，但對全部行動者來說，卻涉及社會秩序、共同價值觀念問題。

（3）帕森斯的唯意志行動理論來自對功利主義、實證主義和唯心主義這三種方法論傳統的批判與綜合，他試圖對社會秩序作出新的解釋。按照帕森斯的觀點，帕累托、涂爾干等經典作家所分析的社會行動，不是個體主義的行動，而是一定規范作用下的行動。

2．社會系統論與功能分析模式

（1）發展過程

從20世紀40年代末開始，帕森斯的學術研究發展到了一個新的階段。以《社會系統》為代表，形成了他的具有系統論特征的功能主義觀點。經過努力，功能主義作為現代社會學的第一個最具代表性的理論流派出現了。

（2）《社會系統》

《社會系統》是他的一部思想成熟的作品，以此書為標志，帕森斯確立了自己的一套概念體系，提出了“社會行動系統”的概念。即“以科學的觀點把（個體行動者的）互動過程看做一個系統，并運用已成功地應用于其他科學的對系統進行分析的理論方法加以考察”。

（3）系統理論的基本假設

①系統化的理論本身對任何科學來說都是非常重要的；

②作為社會學基礎的理論體系必須比社會學自身的體系更具一般性，它必須是社會系統的理論；

③最重要的是這個系統化的理論必須符合“結構—功能”分析模式，這一模式已體現在生物學理論，特別是生理學之中；

④這一理論的形成必須限于所謂的“行動”參考框架之內；

⑤理論體系的建構必須盡可能地借助于專有的操作性概念。

（4）系統內容

帕森斯把社會系統看做是行動系統的一個子系統，其他兩個子系統是人格系統和文化系統。帕森斯在后來又增加了一個行為有機體系統。帕森斯側重于分析社會系統的結構及其與其他系統之間的關系。他是用角色互動的制度化來說明社會系統概念的。他認為制度化既是一種過程又是一種結構，制度化了的角色構成了社會系統，即社會系統是指在一定情景下相互互動的個體所構成的一類系統。帕森斯在這里特別強調規范和價值觀的重要，強調社會地位對角色行為的決定性。

3．模式變項

模式變項（pattern variables）是帕森斯學派對社會系統進行分析的重要概念，它用來說明行動者的行為取向特征，又稱一定情境下人們的角色選擇的類型。

（1）主要內容

①情感中立性——情感性。

②自我取向——集體取向。

③普遍主義——特殊主義。

④成就性——先賦性。

⑤專一性——分散性。

（2）模式變項的意義

帕森斯使用模式變項首先說明不同的社會關系或角色特征。模式變項還可以用來說明各種社會制度、群體與組織之間的相似和差異，可以用來說明一個社會的發展階段。模式變項的不同組合既反映不同的社會關系，也反映不同的社會結構。

4．AGIL功能分析模型

（1）功能分析模型的提出

在系統論的基礎上，帕森斯提出了其獨特的功能分析模型。不過，帕森斯的功能分析模型前后有所不同。前期可稱為“機械均衡”模型，而后期為“必要條件”模型。

（2）AGIL功能分析框架

他把行動系統分為四個子系統：社會系統、人格系統、文化系統和行為有機體系統。四類系統對應著四種功能：行為有機體系統具有適應（Adaptation）功能、人格系統具有目標獲取（Goal Attainment）功能、社會系統具有整合（Integration）功能、文化系統具有模式維持（Latency）功能，簡稱AGIL。

a．適應，表示系統必須對環境所強加的行動的條件有一種順應或者有積極的情境改造的過程；

b．目標獲取，指確定目標的優先順序，并調動系統的資源來實現這些目標，以政治及其功能為中心；

c．整合，即協調系統內部各部分之間的關系，以制度規范為中心；

d．模式維護，是確保系統內的行動者表現適當的特征，處理行動者內外部的緊張，以價值為中心。

圖7-1  AGIL功能分析模式

（3）帕森斯還進一步從控制論的角度，對系統內部和外部之間的能量和信息交換關系作了說明，如表7-1所示。

表7-1  行動系統的控制論關系

（4）帕森斯還提出，社會系統各組成部分的均衡構成人類社會的正常狀態。而沖突即使存在，也被認為是一種反常因素。行動者個人同價值觀念之間有一種被動而非主動的關系，規范的內在化僅僅是習慣的形成，是服從現狀。

5．新社會進化論

（1）帕森斯的功能主義通常被認為是只重視社會的均衡，忽視社會的變遷；只重視社會的和諧，忽視社會的沖突。其實不然，帕森斯把“結構”和“過程”看作是社會學研究的兩個基本方面。而且帕森斯在《社會系統》一書中有專門一章討論社會系統的變遷問題。帕森斯是運用他的獨特的系統理論去解釋人類社會及其進化的。

（2）關于社會，他提出：“社會是一類社會系統，在所有社會系統中，社會在系統與環境的關系方面具有最高的自足性。”可見他的這一社會概念不同于通常的社會概念。他認為社會的自足性必須同時依賴其自身內在的整合程度和社會與其他系統間的和諧關系。因此，帕森斯是從構成社會系統的基本要素角度出發說明社會變遷問題的。

（3）他把變遷分為兩類：一是系統本身的變遷，二是系統內部各部分之間的變遷。他用“緊張”解釋社會系統內部的失調，認為緊張是指那些影響兩個或兩個以上的互動單位的非正常狀況，或者說，任何影響到社會整合的因素都是緊張。緊張的結果常常會產生偏差行為，這需要有效的社會控制加以校正。緊張、偏差行為、社會控制的結果自然而然構成系統的變遷。

（4）帕森斯認為人類社會進化的方向是“適應性”的增強，即社會克服環境阻力而達到各種目標的能力的增強。帕森斯提出了社會進化的四個范例（或特征）：分化、適應力提高、包容、價值普遍化。

①分化，是指結構單一、功能多樣的單位或子系統，分解成為結構復雜、功能專一的兩個或更多的單位或子系統的過程。

②適應力提高，它指角色水平，也指集體水平，是分化的結果。帕森斯指出，分化過程使得社會單位的資源增加、束縛減少，從而提高其適應力。

③包容過程，是指以個人地位背景為標準的傳統社會組織加以擴大，以接納各種各樣的人群。

④價值普遍化，是指社會對新分化出來的單位的承認，或給予合法化。社會進化的結果是否穩定均衡，將依賴于社會是否發展出一套新的價值系統，承認并容納所有新單位。

（5）帕森斯綜合考古學、歷史學、人類學、社會學等資料將人類社會的進化劃分為三個階段：原始階段、中間階段、現代階段。這三個階段又進一步劃分為五種形態：

①原始社會；

②古代社會，如古埃及；

③中古帝國社會，如羅馬、中國、印度；

④“溫床”社會，如以色列、希臘；

⑤現代社會。

（6）帕森斯指出，原始階段社會的主要特征是：宗教具有重要地位、親屬關系強。在原始社會，社會、文化、人格等系統尚未分化，社會系統結構簡單。中間社會的最大特征是語言文字的使用。這時期教會成為特殊的團體，并通過語言文字將社會組織合法化，予以肯定。社會集團出現分化，劃分為不同的群體。現代社會階段，以西方發達國家為代表，它們已達到了容納和價值普遍化這兩個進化階段。

（7）作為功能主義理論學派的創立者，帕森斯對美國社會學發展的影響是巨大的。在20世紀40年代之前，美國社會學研究以芝加哥學派為代表，只重視實地考察，側重經驗研究，社會學的發展受到很大限制。而功能主義理論觀點的提出，使社會學理論研究出現了突破，并且開始重視經驗研究和理論研究結合，使社會學的發展和應用進入了新階段。

四、默頓的經驗功能主義

默頓與帕森斯并稱為功能主義論的“巨子”。默頓的研究強調經驗實在性，倡導“中層理論”，故默頓被稱為“經驗功能主義者”。在著作方面，1938年所發表的《十七世紀英國的科學、技術與社會》，被看作是科學社會學的奠基性著作。1949年出版的《社會理論和社會結構》一書，收錄了作者不同時期在社會學理論、社會結構、知識社會學和科學社會學等方面的最有代表性的論文15篇。《論理論社會學》（1967）是默頓的方法論論著，包括5篇文章，其中最著名的是《社會學的中層理論》一篇。

1．默頓最突出的社會學研究成就的表現

（1）社會學理論

①針對帕森斯的抽象大理論，默頓提出了“社會學的中層理論”策略，倡導首先重視對經驗性的具體問題的研究，建立“適中”的理論。在此思想指導下，他強調了功能主義的經驗性，確立了功能分析的具體范式。

②社會結構分析，他強調結構因素對人的行為的強制作用，總結出了社會學結構分析的基本程序。

③提出了大量的已被廣泛接受的社會學術語，如角色叢、地位叢、顯在功能、潛在功能、反功能、自我實現預言等。

④默頓一貫強調理論研究與經驗研究的結合，開創了社會學研究的多個領域。

（2）科學社會學

科學社會學作為一個獨立的學科誕生于20世紀60年代，這在很大程度上歸功于默頓，故他被譽為“科學社會學”的創始人。他從20世紀30年代起，就倡導把科學社會學作為一個獨立的社會學分支學科而加以研究，并確立了科學社會學的基本研究問題。

（3）對應用社會學研究的推動

由于默頓始終強調理論研究與經驗研究的結合，所以從20世紀40年代起，他與著名的應用社會學家拉扎斯費爾德聯手，以他們在哥倫比亞大學創辦的“應用社會研究所”（后更名為“社會科學研究中心”）為基地，開展了一系列有廣泛影響的應用研究，發展了一系列有效的研究方法，形成了著名的“哥倫比亞學派”。

2．社會學中層理論觀

（1）默頓提出，社會學理論是指邏輯上相關并與經驗相符的一組命題。而“中層理論”是指“介于日常研究中低層次的而又必須的操作假設與無所不包的系統化的統一理論之間的那類理論，而統一性的理論試圖解釋社會行為、社會組織和社會變遷中的一切觀察到的一致性”。有如下幾個特點：

①中層理論主要用于指導經驗研究。中層理論雖具有一定的抽象性，但它更接近于構成可驗證的命題的觀察資料；

②中層理論只涉及有限的社會現象，但它比單純的經驗概括更高一層。如參考群體理論、社會流動理論、角色沖突理論等都屬中層理論；

③中層理論可以融入到所謂的社會學理論系統中去，即通過有限的中層理論可以發展出普遍性的理論體系；

④中層理論區分出了微觀社會學問題和宏觀社會學問題；

⑤中層理論是經典理論研究工作的直接延續；

⑥中層理論可以指明未知的方面，或需進一步研究的方面。

（2）根據默頓的中層理論觀點，社會學理論要有所發展。第一步就是先要建立具體化的理論，這種理論是以可接受經驗驗證的假設為基礎的。接下來才可建立綜合性的概念體系，而不應急于提出宏觀大理論。“社會學只有（但不是唯一）注重發展中層理論，它才會前進。而如果一味地提出綜合性的社會學體系，它只會停滯不前。”

（3）默頓指出，目前社會學界對宏觀大理論的熱衷是不切實際的，原因是在于對科學的誤解。

①認為思想體系在進行大量的基礎觀察之前就能有效地確立起來。

②認為所有的科學都具有發展的同時代性——同一歷史時期的文化產物都有相同的發展程度。默頓指出，把社會學跟物理學相提并論，忽視了一個重要事實，即這兩者之間在學科積累的時數方面相差甚遠。

③社會學家們有時錯誤地估計了物理學理論的實際狀況。因為物理學家自己也都承認他們尚未建立起一個無所不包的理論體系，而且大多數人也把這看作是近期不可能的事情。

（4）默頓并非主張不去發展綜合性的社會學理論體系，而是認為，社會學要達到此目標，必須重視科學研究的階段性和知識的積累性。或者從科學發展的邏輯說，知識來自于經驗積累，并與一定的社會發展階段相一致。默頓的這一主張有兩層基本含義：

①理論研究離不開經驗研究，經驗研究是理論研究的堅實基礎；

②經驗研究應以理論為指導，理論對經驗研究具有規范和引導作用。默頓的這一方法論觀點，為經驗研究與理論研究的結合指明了方向，他的研究策略也得到了有效的驗證和響應。

3．功能分析范式

（1）社會學定性分析的范式

范式是指一套嚴格的（定性）分析的研究程序。范式的作用主要是確立明確清楚的假設、概念及命題，提供簡練、準確和規范化的語言。

（2）默頓首先對以往流行的功能主義觀點做了澄清。他指出以往的功能主義有三個錯誤的假定：

①社會的“功能－體性”假定。即認為社會系統對其各組成部分具有高度的整合性，每一事項或部分都承擔特定的功能。

②“普遍功能主義”假定。即認為所有標準化的社會或文化事項都履行積極的社會功能。它們既可能有正功能，也可能有負功能，或者是無功能的，強調做凈功能分析。

③“不可或缺性”假定。即認為某些事項的功能是不可缺少的，或履行功能的這些社會或文化事項是不可或缺的。

（3）為了使功能分析規范化，默頓提出了功能分析的一套范式。要求澄清如下方面的問題：

①功能歸屬事項，即明確功能分析的對象，這些對象必須是標準化的事項。

②主觀意向概念（動機、目的），要求區分主觀假設和研究問題，避免混淆作為主觀范疇的動機和作為客觀范疇的功能。

③客觀結果概念（功能、反功能），功能是所觀察到的結果，它促進系統的適應或調整，而“反功能”削弱系統的適應和調整，實際上也可能存在“非功能”的結果，即所考察的事項與系統無關。另外，要求區分“顯在功能”和“潛在功能”兩個概念，前者是指被人們設想到和認識到的客觀結果，而后者是指未被人們想到和認識到的客觀結果。

④功能指向單位的概念，即功能是針對何類對象或單位的，這些單位有不同層次：個人、群體、社會系統等。

⑤功能需要的概念（需求、前提條件），功能需要是功能分析的重要概念，但也是最含混和有爭議的概念。因此，要求區別功能需要的不同類型（普遍的與特定的），確立驗證這些功能需要的程序。

⑥功能實現機制的概念，要求功能分析對功能實現的機制，主要是其社會機制作出“具體詳盡”的說明。

⑦功能選擇的概念（功能等價或功能替代），即我們一旦放棄了功能不可或缺的假定，自然就要承認功能選擇、功能等價或功能替代概念。

⑧結構脈絡的概念（結構強制），要求注意某一特定的社會脈絡（背景）如何限制事項的變化，在此變化范圍內，該事項能否有效地滿足功能需要等等。

⑨動態與變遷的概念，過去的功能論者傾向于社會結構的靜態分析，忽略社會變遷研究。但這不是功能分析論的本質。社會學家應該注意如何評估社會系統中逐漸積累的緊張和壓力，注意變遷的方向是否會導致緊張的削弱等問題。

⑩功能分析的效度問題，這首先要求社會學分析的程序嚴格，最大程度地接近實驗研究的邏輯，還需要系統地評價比較分析（跨文化和跨群體）的可能性和局限性。

（4）默頓還通過對美國的政治機構的分析，總結了功能分析的步驟，即首先要明確所研究的社會或文化事項，然后分析這些事項存在于其中的結構關系，最后說明事項所履行的功能。由此，默頓總結強調了兩點：一是要求明確區分顯在功能與潛在功能，二是功能與結構密切相關。“結構影響功能，功能影響結構”，所以默頓的功能分析又以強調結構因素為特征。

4．結構分析范式

（1）研究重點及代表作

①在默頓的整個社會學研究中，他始終把社會結構“置于社會學分析的焦點上”，因此他又被稱作“結構分析學家”。

②默頓結構分析方面的主要代表作有《社會結構與失范》（1938）、《科層結構與人格》（1939）、《社會學中的結構分析》（1975）等。

（2）默頓的結構分析的基本出發點，是強調社會結構或制度對個人行為的影響。在《社會結構與失范》一文中，默頓對結構強制與越軌行為之間的關系作了經典說明。他認為在社會和文化結構的諸要素中，有兩個方面是最重要的：

①文化上明確規定的目標；

②社會結構所限定的達到這些目標的合法方式。

（3）默頓劃分出了三種理想的社會秩序：接受（＋）、拒絕（－）、拒絕并代之以新的目標和標準（±）。這些社會秩序是由文化目標與制度手段之間相交叉構成的，并表現為表7-2所示的不同情況：

表7-2  社會結構與行為類型

第Ⅰ種類型是指行為既符合文化目標，也符合制度化手段要求，這是最常見的行為方式，是社會的常態。

第Ⅱ種類型是指接受文化目標，但采用非制度化的手段，如以非法手段謀利的巨頭。

第Ⅲ種類型是指與目標偏離，但利用的手段合法，如唯命是從的官僚。

第Ⅳ種類型是指拒絕一切目標和手段，這是個人由于受挫所導致的失敗主義、淡泊和隱退等。

第Ⅴ種類型是指既接受某些目標和手段，同時又拒絕它們，試圖建立一種新的社會秩序。

（4）默頓提出，社會結構是指一組有組織的社會關系，它與社會或群體成員的活動有密切關系。默頓的社會結構觀對社會學理論有如下的發展：

①承認社會結構總存在著差異、矛盾和沖突。

②重視社會結構的動態分析，認為構成社會和文化結構的諸要素之間的緊張、矛盾和分化是導致其變遷的主要原因。

③推動了社會學分析的經驗化。“在當代的社會結構理論家中，默頓對經驗研究的影響最大。”

④倡導理論的多元化。

（5）默頓的結構分析范式是其社會學理論的重要內容，是對其功能主義觀點的發展和補充。由此可看出他非常強調理論研究的精確性和嚴密性，強調社會學研究的經驗性和積累性。

5．科學界的規范結構

（1）默頓是第一個明確地運用社會學的觀點和方法研究科學制度的社會學家。他運用其獨特的理論思維，開拓了科學社會學這一研究領域，故被尊為“科學社會學之父”。

（2）20世紀40年代后，默頓發表了一系列科學社會學的經典論文，為科學社會學的形成和發展奠定了基礎。其中最有代表性的一篇是l942年發表的《論科學與民主》（又名《科學界的規范結構》），此文提出了被稱為默頓科學社會學核心內容的“科學的精神氣質”概念。

（3）科學的精神氣質是指約束科學家的價值和規范的綜合體。這些規范通過慣例、禁止、贊許和許可的形式表示，它們借助于制度化價值而合法化。默頓提出了四種構成科學的精神氣質的制度規則，即普遍主義、公有主義、無私利性、有條理的懷疑主義。

①普遍主義是指評價科學研究成果或事業的標準是普遍性的。這一規則要求服從于先定的、非人為的標準，即與提出科學假說（或成果）的人的種族、國籍、宗教、階級及個人品質無關。

②公有主義是指科學研究的成果、科學知識是公有的財產，而不專屬于科學家本人或其團體。默頓說，重大的科學發展都是社會協作的產物，并歸屬于科學共同體。

③無私利性是指科學家的研究目的應是知識的創新和發展，而不是為了個人的名譽和私利。

④有條理的懷疑主義，這是科學知識自身發展的要求，即對任何理論或假說都要進行批判性的分析考察，既不輕信，也不無端否定。