2.2 中國特色新型工業(yè)化道路選擇的理論基礎(chǔ)

2.2.1 科學(xué)發(fā)展觀與中國特色新型工業(yè)化

黨中央對發(fā)展的要義、內(nèi)涵和本質(zhì)進(jìn)行深化和創(chuàng)新研究后，在黨十六屆三中全會上提出了“統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展，統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展，統(tǒng)籌國內(nèi)發(fā)展與對外開放”的新要求，這“五個統(tǒng)籌”要求蘊含了全面、均衡、協(xié)調(diào)、可持續(xù)和人的全面發(fā)展的科學(xué)發(fā)展觀。推進(jìn)中國特色新型工業(yè)化進(jìn)程要以其為指導(dǎo)，走有中國特色的新型工業(yè)化的道路。

1．科學(xué)發(fā)展觀的實踐和理論依據(jù)

第一，科學(xué)發(fā)展觀體現(xiàn)了馬克思主義關(guān)于主體和客體的辯證統(tǒng)一。

科學(xué)發(fā)展觀將馬克思主義以現(xiàn)實的人為主體、以自然和社會環(huán)境為客體的主客體辯證統(tǒng)一起來，堅持以人為本，堅持人的全面發(fā)展。當(dāng)下的中國關(guān)心廣大人民的利益，重視人的價值選擇；辯證統(tǒng)一了馬克思主義的方法論和價值觀，統(tǒng)一其合規(guī)律性和合目的性，堅持科學(xué)發(fā)展觀，強(qiáng)調(diào)全面發(fā)展經(jīng)濟(jì)和社會，強(qiáng)調(diào)人與自然的高度和諧，尊重自然、經(jīng)濟(jì)和社會的客觀規(guī)律，推動了物質(zhì)、精神、政治文明的共同進(jìn)步。

第二，科學(xué)發(fā)展觀體現(xiàn)了總結(jié)歷史經(jīng)驗與解決現(xiàn)實問題的辯證統(tǒng)一。

科學(xué)發(fā)展觀是在總結(jié)我國20多年改革開放過程中的實踐基礎(chǔ)，吸取了包括發(fā)達(dá)國家實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化過程的人類社會發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)后提出來的。科學(xué)發(fā)展觀將馬克思主義的歷史和邏輯的統(tǒng)一充分體現(xiàn)出來，著眼于現(xiàn)在、放眼于未來，在總結(jié)過去經(jīng)驗的同時充分考慮并著力于解決未來發(fā)展過程中可能面臨的問題和困難。

第三，科學(xué)發(fā)展觀體現(xiàn)了跨越式發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展的辯證統(tǒng)一。

可持續(xù)發(fā)展是跨越式發(fā)展的基礎(chǔ)，未來發(fā)展的新目標(biāo)和方法是堅持全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)的發(fā)展觀，從而實現(xiàn)跨越式發(fā)展。從空間上優(yōu)化結(jié)構(gòu)需要全面和協(xié)調(diào)發(fā)展，時間上達(dá)到動態(tài)平衡需要可持續(xù)的發(fā)展。復(fù)興中華民族，實現(xiàn)中國夢，只有通過不斷地塑造我國可持續(xù)發(fā)展的能力來完成，這里的可持續(xù)發(fā)展包括可持續(xù)的資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)，乃至政治和文化的可持續(xù)發(fā)展。

2．科學(xué)發(fā)展觀的基本內(nèi)容是全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展

全面是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會的全面進(jìn)步，全面需要以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，全面推進(jìn)政治、經(jīng)濟(jì)和文化建設(shè)。協(xié)調(diào)體現(xiàn)了“五個統(tǒng)籌”的基本內(nèi)容，協(xié)調(diào)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑，從而協(xié)調(diào)政治、經(jīng)濟(jì)和文化建設(shè)的各個方面與環(huán)節(jié)。可持續(xù)是指協(xié)調(diào)人口、環(huán)境、資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)人與自然的和諧，保證后代子子孫孫永續(xù)發(fā)展，走文明發(fā)展道路，實現(xiàn)生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好。全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)、社會與人口、資源、環(huán)境，統(tǒng)一人的全面發(fā)展和經(jīng)濟(jì)政治文化等各方面的發(fā)展，統(tǒng)一物質(zhì)文明、政治文明和精神文明建設(shè)。

全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的指導(dǎo)思想是以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，同時，要共同發(fā)展社會其他各個領(lǐng)域。堅持全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的主要任務(wù)，是保持經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會其他方面的事業(yè)之間平衡、協(xié)調(diào)的良性互動關(guān)系。為了統(tǒng)一速度、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益，需要對速度和結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益的關(guān)系進(jìn)行正確的處理；為了實現(xiàn)人與自然的協(xié)調(diào)發(fā)展，需要遵守社會和自然規(guī)律，對當(dāng)前發(fā)展與長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行正確的處理，堅持走新型工業(yè)化道路，合理利用資源，保護(hù)環(huán)境，控制人口增長，促進(jìn)生態(tài)平衡；為了實現(xiàn)三個文明的統(tǒng)一，在社會主義現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中，不僅需要發(fā)展物質(zhì)文明，還需要加強(qiáng)建設(shè)政治文明和精神文明，對三大文明之間的關(guān)系進(jìn)行正確的處理。

3．科學(xué)發(fā)展觀的根本要求是統(tǒng)籌兼顧

“統(tǒng)籌兼顧”，即總攬全局、全面規(guī)劃、兼顧各方、協(xié)調(diào)發(fā)展。中國共產(chǎn)黨的執(zhí)政理念和指導(dǎo)思想是科學(xué)發(fā)展觀。在制定發(fā)展戰(zhàn)略、實行發(fā)展政策、采取發(fā)展措施，對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展事務(wù)進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和管理時，就要做到“統(tǒng)籌兼顧”。

統(tǒng)籌兼顧必須對涉及全局的重大關(guān)系進(jìn)行正確的處理，對薄弱環(huán)節(jié)有針對性的加強(qiáng)處理，對重點突出的矛盾和問題重點解決，從而實現(xiàn)各方面的良性互動。統(tǒng)籌兼顧需要著眼于現(xiàn)在、著手于未來，當(dāng)前發(fā)展和長遠(yuǎn)發(fā)展同樣重要；需要在繼續(xù)發(fā)展沿海地區(qū)、保護(hù)發(fā)達(dá)地區(qū)利益的同時，支持開發(fā)中部和西部地區(qū)、照顧落后地區(qū)的利益；需要在對全局利益進(jìn)行維護(hù)的同時對局部利益也加以照顧；需要在進(jìn)行城鄉(xiāng)、區(qū)域、任務(wù)自然、經(jīng)濟(jì)社會、國內(nèi)發(fā)展的同時，協(xié)調(diào)與對外開放的聯(lián)系及矛盾；需要在對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的利益和積極性進(jìn)行保護(hù)的同時對比較困難的產(chǎn)業(yè)給予關(guān)心與扶持；需要對先富起來的辛勤勞動與合法經(jīng)營者的利益進(jìn)行保護(hù)的同時，對以農(nóng)民、收入低人群、困難群眾為代表的普通群眾給予關(guān)愛和照顧。為了實現(xiàn)“五個統(tǒng)籌”，政府需要對宏觀調(diào)控的內(nèi)涵和要求有正確的把握，之后再進(jìn)行恰當(dāng)?shù)暮暧^調(diào)控。

統(tǒng)籌兼顧要防止復(fù)歸計劃經(jīng)濟(jì)的發(fā)生，必須尊重并遵循市場規(guī)律，正確認(rèn)識政府與市場的關(guān)系、發(fā)揮市場對資源配置的作用，運用適當(dāng)?shù)恼托姓侄芜M(jìn)行宏觀調(diào)控，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率和活力。

4．科學(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)和核心是以人為本

堅持以人為本的目標(biāo)是實現(xiàn)人的全面發(fā)展，使發(fā)展的成果惠及全體人民。堅持以人為本、以人民群眾的根本利益為出發(fā)點，謀求并且促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，滿足因為人口不斷增長而日益增長的物質(zhì)文化需要，對人民群眾的政治、經(jīng)濟(jì)和文化權(quán)益有所保障。

堅持以人為本要基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以人民的利益和要求為根本出發(fā)點，不斷提高人民群眾的健康水平和物質(zhì)文化生活。不僅要滿足人民群眾生存、安全、享受和發(fā)展的需要，還要滿足物質(zhì)生活、精神文化的需要；要充分發(fā)揮人類聰明才智，尊重勞動、人才、知識和創(chuàng)造，為支持和鼓勵人們干成事業(yè)營造氛圍，為人們的全面發(fā)展和平等競爭創(chuàng)造有利的環(huán)境和條件；要尊重和保障人權(quán)，支持人民當(dāng)家作主，保障其政治、經(jīng)濟(jì)與文化權(quán)利和其他方面的合法權(quán)益（包括教育、就業(yè)、收入和財產(chǎn)分配、發(fā)明創(chuàng)造等方面），并擴(kuò)大公民有序政治參與；要發(fā)展教育和文化事業(yè)，建設(shè)學(xué)習(xí)型社會培養(yǎng)并提高人們的健康素質(zhì)和科學(xué)文化素質(zhì)，對社會主義思想道德建設(shè)進(jìn)行正對性的加強(qiáng)，提高人們的思想道德素質(zhì)。

中國共產(chǎn)黨與其他政黨有根本區(qū)別，中國共產(chǎn)黨的宗旨和執(zhí)政理念是堅持馬克思主義基本思想，堅持以人為本——立黨為公、執(zhí)政為民。堅持以人為本，以人民利益和要求為先是我們黨的立黨之基、執(zhí)政之本，也是建設(shè)中國特色社會主義的基礎(chǔ)。

2.2.2 內(nèi)生增長理論與中國特色新型工業(yè)化

內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論，是在20世紀(jì)80年代，以羅默和小盧卡斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在對索羅等人新古典增長模型重新思考的基礎(chǔ)上，將經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉——技術(shù)進(jìn)步看作是經(jīng)濟(jì)內(nèi)生的力量，建立新的經(jīng)濟(jì)模型來解釋經(jīng)濟(jì)的長期增長而形成的。在中國特色新型工業(yè)化的過程中，新型工業(yè)化是我國實現(xiàn)提高物質(zhì)生活水平的一個必要手段，是發(fā)展中國家實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要途徑，它包含經(jīng)濟(jì)增長量的擴(kuò)張和結(jié)構(gòu)變動所帶來的生產(chǎn)力進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)的變化。其經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在生產(chǎn)技術(shù)方面進(jìn)步的速度和路徑，由該經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的企業(yè)行為所決定，這種技術(shù)進(jìn)步就是內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步。由于經(jīng)濟(jì)增長原因除了資本、勞動要素投入的增加外，就是生產(chǎn)率的提高，而生產(chǎn)率的提高主要源于技術(shù)進(jìn)步。因此，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長因素分析理論就是圍繞技術(shù)進(jìn)步本身的產(chǎn)生因素展開的，實際是將技術(shù)進(jìn)步進(jìn)一步分解為各種構(gòu)成因素，從更具體的層次進(jìn)行分析，更詳細(xì)地解釋經(jīng)濟(jì)增長的來源。

1．知識積累與經(jīng)濟(jì)增長

在知識經(jīng)濟(jì)和全球化時代，知識是生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)增長的新動力，知識資本成為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心資本，知識進(jìn)步和知識創(chuàng)新成為社會進(jìn)步的主要源泉。知識產(chǎn)品的成本隨產(chǎn)品數(shù)量的增加而大幅度下降，知識使用越多，產(chǎn)生的價值就越大。發(fā)達(dá)國家智力資源豐富，發(fā)展知識經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)雄厚，擁有知識經(jīng)濟(jì)中規(guī)模擴(kuò)張、收益遞增的優(yōu)勢，可以大大減弱邊際收益遞減規(guī)律的不利影響。知識經(jīng)濟(jì)是以知識的生產(chǎn)、分配和使用為最重要因素的經(jīng)濟(jì)，其實質(zhì)是智力資源的占有、配置和使用。對知識的生產(chǎn)、使用，不僅可以使得知識產(chǎn)業(yè)本身得到發(fā)展，而且可以滲透到農(nóng)業(yè)、傳統(tǒng)工業(yè)、服務(wù)業(yè)等其他領(lǐng)域，使這些產(chǎn)業(yè)發(fā)生革命性的變革。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成了資源和環(huán)境的嚴(yán)重威脅，知識資源的出現(xiàn)，對自然資源的替代性，使其成為經(jīng)濟(jì)活動中的核心生產(chǎn)要素，為人類帶來了新的發(fā)展空間。

羅默在阿羅“邊干邊學(xué)”模型基礎(chǔ)上建立了知識積累模型，假設(shè)總體技術(shù)進(jìn)步來自對實物資本的投資，用資本積累代表知識積累，直接將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。在羅默的知識積累模型中，知識是一種不同于勞動和資本的投入，知識投入是報酬遞增的，能夠使投資的邊際收益提高而不是遞減，從而激勵了資本投資。反過來，資本投資又刺激了新知識的產(chǎn)生，形成了資本積累與知識積累的良性循環(huán)。當(dāng)這種知識產(chǎn)生并以實物資本為載體時，這時產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)就不僅包括有形的勞動和資本量的投入，也包括了無形知識投入，從而就使生產(chǎn)函數(shù)從原來的邊際收益遞減變成邊際收益遞增，經(jīng)濟(jì)增長就產(chǎn)生了。正是這樣一個良性的正循環(huán)，構(gòu)成了長期穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長。

知識積累模型以羅默1986年提出的模型為代表。模型的基本思想是將知識當(dāng)作生產(chǎn)過程中的一種特殊投入，認(rèn)為這種投入不同于普通要素投入（資本和勞動）之處在于，它具有遞增的邊際生產(chǎn)率，能夠提高投資的收益，從而促進(jìn)資本投資。反過來，資本投資又刺激了新知識的產(chǎn)生，構(gòu)成資本投資與知識積累的良性循環(huán)。如果把資本和勞動看作生產(chǎn)中的有形投入，知識則是一種無形投入。當(dāng)產(chǎn)出僅作為有形投入函數(shù)時，表現(xiàn)為收益遞減；當(dāng)產(chǎn)出作為有形和無形投入的函數(shù)時則表現(xiàn)為收益遞增。產(chǎn)出生產(chǎn)的收益遞增，知識生產(chǎn)的收益遞減，外部性，這樣三個假定一起確定了一個內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的競爭均衡經(jīng)濟(jì)增長模型。

羅默將知識增長看作是現(xiàn)實企業(yè)特有的知識存量與投資的函數(shù)，公式記作：

k=G（I, k）

k表示單個企業(yè)特有的知識存量；I表示投資；G是一階齊次凹函數(shù)，表示知識生產(chǎn)的收益遞減。于是得出如下公式：

k/k=g（I/K）, g（y）=G（y,1）

假定除知識外的其他要素（實物資本、勞動力、人口規(guī)模等）是固定不變的，則可令

f（k, K）=F（k, K, x）

K表示經(jīng)濟(jì)的總知識水平，x表示其他要素，如果x是勞動力，則f可以看作是人均收入，它等于人均產(chǎn)出。羅默以柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為例，求解了均衡增長方程。令效用函數(shù)為lnc（t），人均產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)表示如下：

f（k, K）=kvKy=Nykv+y

根據(jù)效用最大化，羅默得出如下增長率方程：

g=vNyKv+y-1-δ

δ是效用的折現(xiàn)系數(shù)。在規(guī)模收益遞增的假定下，有v+y＞1，投資收益率Nykv+y是遞增的，所以投資速度越來越快，經(jīng)濟(jì)增長率也隨之不斷提高。羅默的知識積累模型表明，技術(shù)進(jìn)步可以提高投資的收益，投資又會引致知識的積累，知識增加能加快技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)程，在這種正反饋中，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中出現(xiàn)增長的一個良性循環(huán)，從而長期穩(wěn)定地提高經(jīng)濟(jì)增產(chǎn)率。因此，一國經(jīng)濟(jì)要實現(xiàn)長期增長，不斷追加投資不僅是必要的，而且是充分的。

從羅默的增長理論中還可以看出他的一個重要經(jīng)濟(jì)思想，即壟斷力量對經(jīng)濟(jì)具有正的作用，甚至起到關(guān)鍵性的作用。羅默證明了壟斷競爭經(jīng)濟(jì)中均衡的存在，對新技術(shù)的壟斷以及由此帶來的超額利潤提供了投資和技術(shù)研究的動力。與完全競爭相比較，壟斷競爭更加貼近經(jīng)濟(jì)生活的實際。

2．人力資本與經(jīng)濟(jì)增長

人力資本的理論意義在于給出一種全新的概念，由過去單獨地認(rèn)為資本就是物質(zhì)資本轉(zhuǎn)到完整地理解資本的概念上來。使人們認(rèn)識到，以人為載體的、以知識和技能為內(nèi)容的人力資本在新型工業(yè)化成長中起著日益重要的作用，特別在步入知識經(jīng)濟(jì)時代后，其重要性就更加突出。人力資本理論形成后，已經(jīng)在政策上發(fā)揮指導(dǎo)作用，那就是認(rèn)識到教育在經(jīng)濟(jì)增長中起到關(guān)鍵作用而對教育投資的重視，這不論是在工業(yè)化國家或發(fā)展中國家都取得了共識。

與物質(zhì)資本相比，人力資本還有一個最大的特點是在較長時期內(nèi)具有可繼承性和非磨損性，這也正是在長期經(jīng)濟(jì)增長中其作用更顯著的質(zhì)的規(guī)定性。寓于有形資本品中的技術(shù)，由于有形和無形磨損使技術(shù)的含量隨時間增長而減小，并且具有有限的生命周期，要恢復(fù)同樣的技術(shù)需要再投資；而人力資本的使用不但不發(fā)生磨損而且是隨著使用還會使資本含量增加，其生命周期比有形資本要長很多。由于可繼承性，人力資本知識水平的恢復(fù)性投資也無須開始時那么多。正是具有這些特點，使人力資本水平高且量大的國家，即使遇到像戰(zhàn)爭這樣的大規(guī)模有形資本的毀壞，也會在較短時間內(nèi)恢復(fù)其經(jīng)濟(jì)地位。

人力資本模型以羅默1990年提出的增長模型為代表。羅默將經(jīng)濟(jì)分為三個部門：R&D部門、中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門和最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門。最終產(chǎn)出Y是勞動力，物質(zhì)資本和用于最終產(chǎn)品生產(chǎn)的人力資本HY的函數(shù)，公式如下：

Y（HY, X, L）=

其中，資本X分解為無數(shù)用于生產(chǎn)的資本品，即X= {xi} i=1，并不具有完全替代性。

中間產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)必須使用購買來的中間產(chǎn)品設(shè)計方案（新知識）和物質(zhì)資本生產(chǎn)耐用品（中間產(chǎn)品），然后將新生產(chǎn)出來的中間產(chǎn)品再出售給下游的最終產(chǎn)品生產(chǎn)商。從而把最終產(chǎn)品投入轉(zhuǎn)化為資本品產(chǎn)出，即

K（t）=Y（t）-（ct）, K=

研究部門的投入是人力資本Ha和已有的知識存量，產(chǎn)出是新設(shè)計、新技術(shù)。其中，以人力資本為載體的知識進(jìn)入生產(chǎn)過程有兩種形式：新設(shè)計導(dǎo)致新產(chǎn)品的生產(chǎn)，同時增加知識存量使設(shè)計部門的生產(chǎn)率上升。總?cè)肆Y本投入為設(shè)計部門使用的人力資本和最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門使用的人力資本之和，即H=Hy=Ha，由生產(chǎn)部門的利潤最大化行為，羅默得出經(jīng)濟(jì)的均衡增長率方程：

g=C/C=Y/Y=K/K=A/A=δh-γd/（1-α-β）（α+β）

從這個增長率的表達(dá)式中，可以看出，經(jīng)濟(jì)增長率與人力資本存量成正比，與R&D的生產(chǎn)率成正比，與時間貼現(xiàn)率成反比，而與人口規(guī)模無關(guān)。

羅默的人力資本模型研究了勞動者素質(zhì)提高的技術(shù)進(jìn)步過程，從而將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)部化。該模型強(qiáng)調(diào)了人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，認(rèn)為人力資本的規(guī)模對經(jīng)濟(jì)增長率的持續(xù)提高是至關(guān)重要的。基于此模型，羅默進(jìn)一步指出：由于R&D部門的收益相對都是遠(yuǎn)期收益，當(dāng)利息率r較大時，凈收益的折現(xiàn)值會很低，此時配置到R&D部門的人力資本會很少，增長率也很低。所以他主張政府通過調(diào)節(jié)利率來刺激R&D部門的積極性和對研究開發(fā)的人力資本投入。由于知識會提高未來所有研究人員的生產(chǎn)率，并且購買新設(shè)計的壟斷部門攫取了新設(shè)計的大部分收益而研究者只得到其中的一小部分，因此只有很少的人力資本愿意投入研究開發(fā)。由此羅默主張通過對R&D部門的政府補(bǔ)貼來增加R&D部門的人力資本投入，使經(jīng)濟(jì)增長率持續(xù)提高。

2.2.3 制度經(jīng)濟(jì)增長理論

按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點，制度是指用來規(guī)范人類行為的規(guī)則，即由權(quán)力機(jī)構(gòu)制定和實施的，由法律、法規(guī)和政策等組成的正式制度，以及由習(xí)慣、習(xí)俗和倫理道德規(guī)范等構(gòu)成的非正式制度。制度不僅可以通過對人們的行為進(jìn)行規(guī)范，避免因為社會生活中的摩擦和沖突所帶來的效率損失降低交易費用，而且可以幫助人們合理預(yù)期未來形勢，降低不確定性規(guī)避風(fēng)險而使得交易費用有所下降。

新經(jīng)濟(jì)制度學(xué)的主要研究對象是“制度變遷”。制度變遷開始于科斯的研究，是指用舊制度取代新的制度。雖然科斯沒有對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中長期存在大量低效率制度的原因進(jìn)行研究，但是他證明了經(jīng)濟(jì)制度的合理性。制度變遷理論認(rèn)為，刺激經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵在于是否存在有效率的制度。產(chǎn)權(quán)制度是刺激經(jīng)濟(jì)增長的各種制度因素中最基礎(chǔ)的，而界定清晰的產(chǎn)權(quán)制度則是最有效的產(chǎn)權(quán)制度。制度變遷的根本動因是制度外存在潛在利潤，需要對資源的配置規(guī)則進(jìn)行改變以實現(xiàn)這潛在利潤。制度變遷具有博弈的性質(zhì)，其結(jié)構(gòu)可能會導(dǎo)致利益沖突的發(fā)生，也可能產(chǎn)生“帕累托改進(jìn)”。

1．交易費用理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇是“交易費用”概念。該概念是科斯首次提出的，科斯運用交易費用理論，認(rèn)為交易活動具有稀缺性、可計量性和可比性，用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析交易活動，揭示了資源配置效率與產(chǎn)權(quán)安排之間的相關(guān)性。企業(yè)的產(chǎn)生是為了最大限度節(jié)約市場交易費用，市場交易中的費用較高，而企業(yè)內(nèi)的交易費用較低。坐標(biāo)系上，企業(yè)內(nèi)交易的邊際費用與其他企業(yè)的內(nèi)部交易的邊際費用或市場交易邊際費用相交的點決定了企業(yè)的規(guī)模，相繼產(chǎn)業(yè)間或生產(chǎn)階段應(yīng)該實行縱向一體化或是訂立長期合同的交易費用的高低決定相繼產(chǎn)業(yè)間或生產(chǎn)階段兩種方式的選擇。

交易費用一般化的定義是由大量經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)“企業(yè)的性質(zhì)”將其概念應(yīng)用于廣泛的領(lǐng)域而得出的。交易費用是指個人交換其經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的所有權(quán)和確立其經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的排他權(quán)所產(chǎn)生的費用，包括直接成本和間接成本。直接成本是指在交易關(guān)系的建立、信息的搜尋、談判中的討價還價、契約條款的訂立過程中所產(chǎn)生的成本；間接成本是指因機(jī)會主義行為產(chǎn)生的包括不履行契約，以及對契約條件進(jìn)行監(jiān)督和實施過程中引起的產(chǎn)出損失所造成的費用成本。分析和評判資源配置效率高低及評判產(chǎn)權(quán)制度優(yōu)劣的重要依據(jù)即是交易費用的多與少。

2．產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究產(chǎn)權(quán)、激勵與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系，關(guān)注經(jīng)濟(jì)交易中權(quán)利的作用，著重對影響資源配置和收益——報酬制度的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣進(jìn)行研究。科斯最早開始這方面的研究，其長篇論文《社會成本問題》被稱為該領(lǐng)域經(jīng)典的論文。阿爾欽和登姆塞茨則界定了產(chǎn)權(quán)的定義和功能，并且深入分析和研究了企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、效率與不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，以及產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變并且導(dǎo)致變遷的因素等問題。

根據(jù)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)，物物交換不是市場上的交易，市場上的交易應(yīng)該是指兩種權(quán)利的交換，所交換物品的價值是由其能提供的權(quán)利決定的。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，交換的前提就是明晰的產(chǎn)權(quán)。行動團(tuán)體對資源的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)及收入的享用權(quán)構(gòu)成了產(chǎn)權(quán)的基本權(quán)利。衡量所有者對這些資源所具有的可轉(zhuǎn)讓性和排他性可以判斷資源的權(quán)能是否完整。所有者對所擁有資源的完整產(chǎn)權(quán)應(yīng)該同時擁有收入的獨享權(quán)、排他的使用權(quán)和自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)。沒有完整產(chǎn)權(quán)被稱為殘缺或弱化的產(chǎn)權(quán)，這會影響資產(chǎn)對所有者及其他人的價值，待投資產(chǎn)的使用預(yù)期以及結(jié)構(gòu)的交易形式也會受到其影響。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來分析，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率主要是通過它能不能為受它支配的人們提供將外部性轉(zhuǎn)化為內(nèi)在化激勵所決定的。在私有產(chǎn)權(quán)、國有產(chǎn)權(quán)和共有產(chǎn)權(quán)中產(chǎn)生的交易費用，人們認(rèn)為私有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的交易費用最低的可能性是最大的。因為產(chǎn)權(quán)在使用和獲益過程中具有排他性，所以產(chǎn)權(quán)私有化的同時就可以依據(jù)市場價格進(jìn)行自由交換，出價最高者、效率最高的使用者便會擁有資源。而由于具有公共性資產(chǎn)或資源存在外部性，履行和保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的費用也非常高，因而產(chǎn)權(quán)私有化也有難度，所以資源流向出價最高者和效率最高的使用者的結(jié)論也不是絕對的。產(chǎn)權(quán)理論回答了財產(chǎn)權(quán)利如何通過將外部性最大限度的內(nèi)部化，從而提供了對經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的激勵。

一個社會選擇產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，并從一種結(jié)構(gòu)變遷到另一種結(jié)構(gòu)，不僅受到上述產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)功能的影響，而且受到不同政府對所有制不同偏好、原有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下受益受損者對新獲利動機(jī)的不同反應(yīng)、現(xiàn)有能將外部性內(nèi)在化的技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)狀況、社會群體對一項具體產(chǎn)權(quán)安排或一種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的接受程度等因素的影響。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)即使能從理論上或在一個社會被證明是有效的，也未必能夠為另一個社會所接受或采納。

3．契約與委托代理理論

普遍存在于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會中的由不同當(dāng)事人之間分解財產(chǎn)的權(quán)利所產(chǎn)生的與激勵有關(guān)的問題，則是契約理論致力于解決的問題和研究的方向。“兩權(quán)分離”從通常意義上來說，是指財產(chǎn)不一定屬于使其擁有穩(wěn)定增值能力的人，而財產(chǎn)的所有者不一定擁有這樣的能力。契約理論又稱為機(jī)制設(shè)計理論或委托-代理理論，實際上是研究追求自身利益的財產(chǎn)擁有者如何委托“能力”擁有者來實現(xiàn)自己的利益的理論。

現(xiàn)代社會存在大量的公司制企業(yè)，這使得人們開始著手于委托代理問題的研究，企業(yè)理論因此以委托代理問題為研究的主要內(nèi)容。阿爾欽和德姆塞茨在1960—1979年提出了“團(tuán)隊生產(chǎn)”理論，該理論指出在表現(xiàn)為團(tuán)隊活動的現(xiàn)代企業(yè)生產(chǎn)中，必須有一個作為監(jiān)督團(tuán)隊生產(chǎn)的監(jiān)督者，杜絕因無法觀測個人的努力程度和能力所產(chǎn)生的最大化個人自身利益的機(jī)會主義行為。有效監(jiān)督的前提是擁有足夠的可觀測信息，委托人若無法充當(dāng)監(jiān)督者，委托的監(jiān)督者應(yīng)該是能有足夠的激勵實施有效監(jiān)督的人。關(guān)鍵在于如何獲取足夠的信息實施監(jiān)督和如何解決相關(guān)信息無法獲取的問題。一般說來，社會的作用是交互的，人們都在社會中博弈。在信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中把擁有信息的人稱為代理人，把信息劣勢者稱為委托人，代理人由于受到利益最大化動機(jī)的影響和不對稱的信息侵害委托人的利益。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論都致力于通過研究得到一個相容性激勵的機(jī)制，達(dá)到“雙贏”。

4．制度與制度變遷理論

在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引入制度性因素作為研究的一個重要的經(jīng)濟(jì)變量，并在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的一般框架內(nèi)納入對制度的分析與研究。人的行為分析、人與人的關(guān)系分析和利益矛盾分析從實際上組成了制度分析。在諾斯和托馬斯的合著中，把制度性因素稱為經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素，而不是技術(shù)因素，經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵在于經(jīng)濟(jì)組織的有效與否。建立合理的制度，可以激勵個人和組織從事生產(chǎn)性活動，使交易成本降低，個人與社會收益之間的差異縮小，以達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長的最終目的。其中，產(chǎn)權(quán)制度在所有的制度安排中對經(jīng)濟(jì)社會最重要。

制度會因環(huán)境的改變而相應(yīng)變化，在原有制度安排下的某些人為了獲取因為現(xiàn)有制度安排的結(jié)構(gòu)不能實現(xiàn)那些由外在性變化形成的潛在利潤，率先克服其中存在的障礙，使得制度安排發(fā)生創(chuàng)新，從而形成了新的制度。制度變遷被諾斯解釋為一種制度的均衡狀態(tài)被打破為非均衡狀態(tài)，再從非均衡狀態(tài)發(fā)展到均衡狀態(tài)的過程。社會科學(xué)知識、商業(yè)、法律、社會服務(wù)和一些計劃領(lǐng)域的進(jìn)步使得制度變遷供給發(fā)生轉(zhuǎn)變。當(dāng)制度處于非均衡狀態(tài)時，制度變遷的過程開始于歷史決定的制度結(jié)構(gòu)中的一種制度安排的變遷，延伸到其他的制度安排。制度變遷又被稱為“路徑依賴”，它取決于現(xiàn)存的結(jié)構(gòu)。諾斯把局部發(fā)生的、邊際調(diào)整式的制度創(chuàng)新歸類到技術(shù)擴(kuò)散的范疇內(nèi)，他認(rèn)為制度變遷在絕大多數(shù)情況下都是漸進(jìn)的。制度變遷的方式有兩種：一種是強(qiáng)制型變遷；另一種是誘致性變遷。制度安排創(chuàng)新的形式是以成本中的交易費用為中心的，每種形式受影響團(tuán)體的相對市場和非市場力量以及每種形式的成本與收益決定了其創(chuàng)新的形式。

5.“尋租”理論

美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格、布坎南針對新古典主義理論只是對市場的自由化進(jìn)行一味強(qiáng)調(diào)，而對在發(fā)展中國家市場自由化過程中的如“設(shè)租”與“尋租”（權(quán)利與資本相交易的腐敗現(xiàn)象）的異化現(xiàn)象不予分析與研究問題，相繼提出了“尋租”理論。這個理論進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)研究包括了傳統(tǒng)積極學(xué)對生產(chǎn)性“利”的研究和擴(kuò)展到非生產(chǎn)性“尋租”的研究；研究中闡述了政府是能夠帶來“尋租”的“市場失敗”的補(bǔ)救者，“內(nèi)生化”了政府的行為；研究將競爭分為有利于社會的“尋利”競爭和有害于社會的“尋租”競爭；論證了暗箱操作集權(quán)制度是產(chǎn)生“尋租”的制度根源。“尋租理論”在很大程度上推進(jìn)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。

“尋租”，原義是指某種生產(chǎn)要素的所有者或管理者憑借此種要素的壟斷地位，而獲得的超過要素機(jī)會成本以上的剩余。產(chǎn)生“尋租”現(xiàn)象的原因是政府“設(shè)租”，政府有一種擴(kuò)大公共領(lǐng)域的偏好以最大化地獲取利益，而公共領(lǐng)域的擴(kuò)大使市場行為受到了限制。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，人們會在太大的公共領(lǐng)域、不清晰的產(chǎn)權(quán)和較高的交易成本的情況下，發(fā)現(xiàn)爭取“公共領(lǐng)域”里因為經(jīng)濟(jì)行為利用權(quán)力，而留下的一部分有價值的資源的利益大于進(jìn)行生產(chǎn)活動所帶來的利益，即有利可圖。從根本上對“尋租”行為進(jìn)行防范和治理的關(guān)鍵在于對市場機(jī)制的合理利用，打破政府的壟斷，將生產(chǎn)與公共產(chǎn)品的供給相分離，從而使“權(quán)力尋租”徹底被根除。

2.2.4 演化經(jīng)濟(jì)理論

1．經(jīng)濟(jì)主體的有限性及其異質(zhì)性

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對復(fù)雜經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的研究在決定論、還原論思想方法和經(jīng)典力學(xué)范式的影響下，其基本思路是通過“隔離”排除其他因素的干擾和影響，從社會中抽象出完全理性的“經(jīng)濟(jì)人”的概念。該概念包括三個內(nèi)涵：經(jīng)濟(jì)人唯一的行動目標(biāo)是追求利潤最大化；經(jīng)濟(jì)人能夠?qū)λ锌赡艿倪x擇或其對應(yīng)后果有完全的了解；經(jīng)濟(jì)人不僅具備能夠做出最優(yōu)決策的相關(guān)知識并以其指導(dǎo)其行為的能力。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，社會中的人是有限理性的，許多人具有不可測、不可比的無意識知識；人所得到的一般是不完全的決策相關(guān)信息，不是所有人都擁有獲得與最優(yōu)決策相關(guān)的知識和信息做出最優(yōu)決策的；人受到有限能力和知識的制約，不可能把所有影響決策的因素完整得考慮到。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)派在演化經(jīng)濟(jì)模型的構(gòu)建中還考慮到價值觀在內(nèi)的主觀因素，認(rèn)為在演化過程中，微觀經(jīng)濟(jì)主體的知識是不斷發(fā)展和豐富的。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析經(jīng)濟(jì)模型時，把經(jīng)濟(jì)主體之間的差異性定位為外生變量，沒有對其進(jìn)行研究。研究為了方便數(shù)學(xué)模型的分析和計算，通常用一系列相同企業(yè)代替差異較大的企業(yè)。但同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同的企業(yè)在現(xiàn)實世界中有很大的差異。借用生物進(jìn)化的思想，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，改變社會經(jīng)濟(jì)生存方式的原因是個體的差異和創(chuàng)新對社會經(jīng)濟(jì)運行方式改變的結(jié)果。演化經(jīng)濟(jì)理論單獨刻畫了每個個體行為及個體行為與群體之間的關(guān)系，反映了個人行為到集體行為的形成機(jī)制，還可以從模型上看出形成機(jī)制中設(shè)計的制度因素和組織因素。多樣的經(jīng)濟(jì)行為主體及其相互關(guān)系的復(fù)雜性能夠通過演化經(jīng)濟(jì)學(xué)模型真實地表現(xiàn)出來。通過對經(jīng)濟(jì)演化過程的仔細(xì)觀察，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)存在高度差異性的運行表現(xiàn)在短期上要好于那些系統(tǒng)差異性不顯著和沒有差異性的系統(tǒng)。從長期看來，創(chuàng)新的動力正是來源于系統(tǒng)的這種差異性，達(dá)到經(jīng)濟(jì)的長期增長。所以，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)模型是研究人與人之間關(guān)系的回歸，能夠?qū)⒔?jīng)濟(jì)行為主體的多樣性和存在于這些行為主體之間復(fù)雜的相互關(guān)系真實地表現(xiàn)出來，其解釋與新古典理論相比更貼近實際、更深刻、更有說服力。

2．經(jīng)濟(jì)過程的非均衡性

受到亞當(dāng)·斯密“靜態(tài)”建模研究方法的影響，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家將消費品的流動同步于生產(chǎn)服務(wù)的流動，認(rèn)為當(dāng)前的生產(chǎn)是社會存在的唯一依賴；認(rèn)為人類都是理性人，在一般經(jīng)濟(jì)生活中都是追求自身利益最大化的，在自由交易中，不斷尋求對自己最有利的數(shù)量和價格，淘汰效率不高的廠商，最后資源的配置達(dá)到最優(yōu)。

一般均衡理論是由薩伊、馬歇爾和瓦爾拉斯等人不斷發(fā)展和完善上述理論而得出的結(jié)論。一般均衡理論通過簡化復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，構(gòu)建出簡單的線性物理系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)了競爭系統(tǒng)的穩(wěn)定性和過程的趨同性。但是，一般均衡理論沒有繼續(xù)對市場活動的不穩(wěn)定性和突變性、多樣的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及市場活動的演化過程進(jìn)行研究。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)輕視研究達(dá)到均衡的過程而側(cè)重于對如何消除市場失靈以及均衡本身的研究，是因為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)不論發(fā)生怎樣的變化最終會走向均衡。它的研究是建立在假定調(diào)整不需要時間的基礎(chǔ)上的，就是假設(shè)企業(yè)能夠靈敏地應(yīng)對外界環(huán)節(jié)的變化達(dá)到新的均衡。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)存在自己的缺陷，它主要致力于研究資源的分配，而沒有對組織結(jié)構(gòu)隨著現(xiàn)實世界的變化而相應(yīng)調(diào)整的過程的問題進(jìn)行研究。熊彼特第一個認(rèn)識到該缺陷，并提出了企業(yè)為獲得超常利潤引進(jìn)的突破性發(fā)明是經(jīng)濟(jì)增長的主要動力，研究并指出了造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)壟斷現(xiàn)象的原因所在。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)企業(yè)有搜尋利潤的行為，而熊彼特所定義的創(chuàng)新就是指這種搜尋利潤的行為是引入新的要素或者要素組合的原因。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)則假設(shè)企業(yè)是追求利潤最大化的，這兩種行為在穩(wěn)定環(huán)境下的區(qū)別不大，但當(dāng)企業(yè)在不穩(wěn)定的環(huán)境下運行，就難以保證能夠得到最優(yōu)解，這兩種行為就存在較大的差異。

3．時間的內(nèi)生性和不可逆性

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在討論時間問題的過程中，忽視了研究與時間有關(guān)的問題并把時間看成可逆的或?qū)ΨQ的。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，時間是經(jīng)濟(jì)理論內(nèi)生變量之一，社會經(jīng)濟(jì)活動中的根本變化是不可逆的，經(jīng)濟(jì)社會本質(zhì)的運動就是由這些變化構(gòu)成的，而社會經(jīng)濟(jì)自己發(fā)展的歷程是由這些運動所形成的；過去與未來的時間是不對稱的，社會經(jīng)濟(jì)過程具有不可逆性，這種不可逆性與生物進(jìn)化過程不可逆性的相似程度較大。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的要素是時間。每個企業(yè)由于受到有限理性的約束，不能準(zhǔn)確預(yù)知未來，進(jìn)行決策時只能根據(jù)對競爭對手可能采取的對策進(jìn)行預(yù)測和自己未來發(fā)展趨勢做出最佳決策，這種決策從實際上來說是一個“試錯”的過程，是通過過去的歷史影響今天的現(xiàn)實的過程，是一個基于過去的經(jīng)驗并根據(jù)對未來的預(yù)測確定現(xiàn)在決策的適應(yīng)性的過程。該理論進(jìn)一步的研究說明，不同的演化過程對應(yīng)不同的結(jié)構(gòu)，因而經(jīng)濟(jì)演化的結(jié)構(gòu)不唯一。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)假定：企業(yè)是連續(xù)進(jìn)行決策的，企業(yè)的行為相互影響，且每個企業(yè)都是在充分考慮其競爭對手的策略行為和對未來的預(yù)期進(jìn)行決策的。則企業(yè)可以通過學(xué)習(xí)和模仿競爭對手行為改進(jìn)自身的策略。

4．隨機(jī)因素

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模型的研究中，為了集中注意力研究一些重要的變量而過濾掉不確定因素，或者在數(shù)學(xué)方程中才用隨機(jī)變量的形式定義不確定因素。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的學(xué)者認(rèn)為，理性代理人在不確定因素存在的條件下，仍然可以找到最優(yōu)化行為。隨機(jī)因素和篩選機(jī)制在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中被認(rèn)為是其關(guān)鍵作用的因素。對比被視為試錯過程的演化過程，決策和搜尋革新過程起到了關(guān)鍵的作用。企業(yè)在嘗試不同戰(zhàn)略的過程中，每一回都會替換一部分的戰(zhàn)略，進(jìn)而獲得有突破性的新技術(shù)。在多數(shù)情況下，難以用長期最優(yōu)化決策實現(xiàn)這種不確定性，難以預(yù)測演化過程的長期趨勢，也不可能用概率分布來描述這種不確定性。然而，在可以確定篩選過程的適應(yīng)性標(biāo)準(zhǔn)、避免一定時期內(nèi)新技術(shù)突破性的進(jìn)展，演化過程呈現(xiàn)一定規(guī)律性的情況下，這個長期趨勢從某種程度上來講是能夠預(yù)測的。