第五節(jié)　研究內(nèi)容、觀點(diǎn)與創(chuàng)新之處

一、主要研究內(nèi)容

全書共10章：第一章主要介紹本書的研究背景、研究意義、研究思路、研究方法、研究內(nèi)容與可能的創(chuàng)新之處，并進(jìn)行文獻(xiàn)梳理，主要介紹自然資源與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長等方面的研究進(jìn)展，并作簡要的評(píng)述。第二章屬于本研究的理論部分，包括兩個(gè)重要方面：一是重新認(rèn)識(shí)自然資源的重要性，將自然資源以自然資本的形式代入索洛模型，構(gòu)建一個(gè)關(guān)于增長理論的新的分析框架，研究自然資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響，反思自然資源的重要作用。二是反思經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性，現(xiàn)實(shí)中不可能具備完全理性，理性是有限的。“有限的理性”會(huì)對(duì)自然資源的利用效率、自然資源的市場結(jié)構(gòu)、自然資源均衡價(jià)格的形成、自然資源的對(duì)外貿(mào)易和定價(jià)策略等產(chǎn)生影響。這一理論分析會(huì)與后面的各個(gè)章節(jié)建立起聯(lián)系。第三章從資源稟賦的角度界定大國，解讀大國的內(nèi)涵與外延，分析大國的基本特征和可能的優(yōu)勢。本章還以發(fā)展中大國即中國、俄羅斯、印度、巴西等為例，歸納總結(jié)過去的幾十年間，上述國家的自然資源優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)選擇、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。第四章分析大國自然資源優(yōu)勢與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，屬于實(shí)證研究。本章以中國為例，運(yùn)用時(shí)間序列數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù)綜合分析自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響。為確保研究的規(guī)范和正確，在具體的研究中還以2008年為斷點(diǎn)對(duì)整體情況進(jìn)行了鄒檢驗(yàn)，同時(shí)考慮到省情差異，還分東、中、西三部分進(jìn)行區(qū)域檢驗(yàn)。第五章分析大國產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，屬于實(shí)證研究。本章對(duì)中國和美國進(jìn)行對(duì)比研究，運(yùn)用時(shí)間序列數(shù)據(jù)，分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響，并比較國家間產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑和政策。第六章研究大國自然資源與工業(yè)化質(zhì)量，屬于實(shí)證分析，主要研究具有自然資源總量優(yōu)勢的發(fā)展中大國工業(yè)化的基本情況，包括工業(yè)化的速度、工業(yè)化的質(zhì)量以及工業(yè)化所處的階段。第三章、第四章、第五章和第六章，試圖探尋自然資源影響一個(gè)國家產(chǎn)業(yè)選擇、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑，厘清自然資源豐裕度對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)本身以及其他產(chǎn)業(yè)的布局、結(jié)構(gòu)、規(guī)模、發(fā)展和升級(jí)的影響機(jī)理。第七章屬于理論和實(shí)證相結(jié)合部分。該部分在有限理性的條件下，運(yùn)用蛛網(wǎng)理論，構(gòu)建一個(gè)關(guān)于自然資源價(jià)格波動(dòng)的模型，并以國際石油價(jià)格為例進(jìn)行檢驗(yàn)和分析。第八章研究大國自然資源優(yōu)勢與對(duì)外貿(mào)易政策問題，該部分內(nèi)容屬于理論和實(shí)證相結(jié)合。本章通過在Fujiwara（2011）的模型中引入一個(gè)上游中間產(chǎn)品出口國，研究上游壟斷廠商在不同定價(jià)模式下，貿(mào)易自由化（非關(guān)稅貿(mào)易成本降低）對(duì)下游出口國的貿(mào)易與環(huán)境政策，以及社會(huì)福利的影響，并以鐵礦石和稀土資源等自然資源的國際貿(mào)易進(jìn)行分析和說明。第九章研究大國自然資源節(jié)約與綜合利用問題。自然資源屬于可耗竭資源，如何節(jié)約使用和提高其利用效率就成為重要的研究內(nèi)容，也是資源型城市可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要思路。本章歸納總結(jié)主要發(fā)達(dá)國家資源節(jié)約和綜合利用的相關(guān)政策，為發(fā)展中大國提供借鑒。第十章為本書的結(jié)論部分，主要從之前的分析和研究中歸納總結(jié)出大國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，包括產(chǎn)業(yè)選擇、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、資源性產(chǎn)業(yè)貿(mào)易等方面的戰(zhàn)略與政策。

二、主要研究觀點(diǎn)

大國優(yōu)勢來源于多方面，不局限于自然資源，但自然資源的作用功不可沒，尤其是在資源、環(huán)境日益受到重視的今天。盡管自然資源優(yōu)勢和“資源詛咒”在不同的地區(qū)均有體現(xiàn)，但對(duì)于發(fā)展中大國而言，自然資源優(yōu)勢在一定程度上具有相似性和普遍性，這些特性仍有待深挖。在研究過程中，我們形成了如下觀點(diǎn)：

第一，自然資源稟賦與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間關(guān)系密切，比較優(yōu)勢、后發(fā)優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢理論為產(chǎn)業(yè)選擇、產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了思路，但是不應(yīng)該局限于上述理論范圍之內(nèi)，大國所具有的一些新的特征和優(yōu)勢，可為產(chǎn)業(yè)選擇、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供新視角。盡管大國之間存在著普遍性和特殊性，大國的自然資源優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系存在差異，但是大國之間仍然可能存在一個(gè)普適性的產(chǎn)業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展戰(zhàn)略。

第二，自然資源不能等同于能源。近20年來，在“資源詛咒”問題上一直存在一個(gè)誤區(qū)，一般研究都將“資源詛咒”等同于“能源詛咒”，在刻畫和度量自然資源豐裕度時(shí)，大多使用煤炭和石油的豐富程度來替代，盡管能源是自然資源的一個(gè)重要組成部分，但是自然資源不僅限于能源，所以長期以來的研究結(jié)果難免會(huì)有爭論和偏誤。以中國為例，本研究認(rèn)為，不同的時(shí)間段，關(guān)于“資源詛咒”研究的結(jié)論并不完全相同，即使同一時(shí)間段，不同區(qū)域?qū)用尜Y源詛咒也不相同。

第三，自然資源、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷以及經(jīng)濟(jì)增長之間存在著復(fù)雜的關(guān)系。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性來看，一國初始發(fā)展階段，自然資源豐裕程度會(huì)決定產(chǎn)業(yè)布局與產(chǎn)業(yè)規(guī)模，產(chǎn)業(yè)規(guī)模與布局又會(huì)進(jìn)一步影響經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與變遷。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長又會(huì)反過來影響一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。這些關(guān)系的確認(rèn)，需要運(yùn)用多種方法，從各個(gè)方面深入細(xì)致地分析，不能簡單和籠統(tǒng)地分析。

第四，自然資源豐裕程度與工業(yè)化質(zhì)量之間存在一定的關(guān)系。這種關(guān)系源于自然資源初始狀態(tài)下所形成的產(chǎn)業(yè)的規(guī)模、結(jié)構(gòu)與布局，產(chǎn)業(yè)的規(guī)模、結(jié)構(gòu)與布局又進(jìn)一步影響了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與變遷，進(jìn)而影響一國的工業(yè)化進(jìn)程和工業(yè)化質(zhì)量。在具體比較分析一些大國的工業(yè)化質(zhì)量時(shí)，應(yīng)該從多個(gè)指標(biāo)來分析。

第五，理性人是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究現(xiàn)實(shí)問題的邏輯起點(diǎn)，然而現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)主體并非完全理性。在本研究中表現(xiàn)在如下方面：從稀缺性角度來看，經(jīng)濟(jì)主體能夠認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)資源的不足，但是對(duì)自然資源而言，卻一直排除在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的增長理論之外；從市場角度來看，價(jià)格機(jī)制是調(diào)整自然資源配置的基本工具，然而，長期以來自然資源市場均衡價(jià)格波動(dòng)劇烈，以致自然資源的供給方和需求方都承受巨大的損失，顯然，理性是有限的。

第六，對(duì)外貿(mào)易中，自然資源出口國不同的定價(jià)策略，會(huì)帶來不同的社會(huì)福利水平。本研究在Fujiwara（2011）的模型基礎(chǔ)上引入一個(gè)上游中間產(chǎn)品出口國，發(fā)現(xiàn)無論上游中間產(chǎn)品廠商采取何種定價(jià)模式，貿(mào)易自由化（非關(guān)稅貿(mào)易成本下降）均會(huì)提高下游國的環(huán)境稅和進(jìn)口關(guān)稅，但不同定價(jià)模式下貿(mào)易自由化對(duì)下游國社會(huì)福利的影響并不相同。在上游采取歧視性定價(jià)模式下，下游國社會(huì)福利函數(shù)為貿(mào)易成本的凸函數(shù)，貿(mào)易自由化總能提高下游國的社會(huì)福利；在上游采取統(tǒng)一定價(jià)模式下，下游國社會(huì)福利函數(shù)為貿(mào)易成本的凹函數(shù)，貿(mào)易自由化對(duì)社會(huì)福利的影響不確定，其影響趨勢取決于污染損害系數(shù)的大小。

第七，資源節(jié)約和綜合利用可以借鑒西方國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，在具體手段上應(yīng)該根據(jù)中國國情采取獎(jiǎng)懲結(jié)合方式。發(fā)達(dá)國家經(jīng)歷了工業(yè)化，經(jīng)歷了數(shù)次能源危機(jī)，在資源節(jié)約和綜合利用方面已經(jīng)有較好的經(jīng)驗(yàn)，如日本建立了垃圾回收體系，德國建立了整個(gè)社會(huì)的資源循環(huán)利用體系，這些都值得借鑒。在具體資源節(jié)約和綜合利用方面，機(jī)制與制度設(shè)計(jì)應(yīng)該符合中國國情，賞罰分明，有獎(jiǎng)勵(lì)，有懲罰。

三、可能的創(chuàng)新

本研究基于大國自然資源優(yōu)勢針對(duì)大國自然資源稟賦對(duì)產(chǎn)業(yè)形成與布局、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與變遷、經(jīng)濟(jì)增長、對(duì)外貿(mào)易等各個(gè)方面產(chǎn)生的影響進(jìn)行理論和實(shí)證研究，形成理論和實(shí)證方面的創(chuàng)新。

從理論上來看有三點(diǎn)創(chuàng)新：一是將自然資源以自然資本的形式納入索洛模型，建立起自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長影響的分析框架，探討自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長均衡路徑以及均衡收入的影響；從強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展和弱可持續(xù)發(fā)展的角度分析自然資源的重要性，研究自然資本、人造資源與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，這些在國內(nèi)研究中極少出現(xiàn)。二是由傳統(tǒng)的理性轉(zhuǎn)向有限理性來分析自然資源問題，從有限理性的角度分析自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響及其后果，特別是在第四章研究“資源詛咒”問題時(shí)對(duì)于自然資源豐裕度指標(biāo)的選擇不同于大多數(shù)文章，避免了“能源詛咒”的檢驗(yàn)問題。三是針對(duì)國際自然資源市場的非完全競爭特點(diǎn)，在Fujiwara（2011）的模型基礎(chǔ)上引入一個(gè)上游中間產(chǎn)品出口國，研究對(duì)外貿(mào)易中的定價(jià)策略與一國福利之間的關(guān)系，并得到了一系列有意義的結(jié)論，能夠?yàn)樽匀毁Y源對(duì)外貿(mào)易政策包括關(guān)稅、環(huán)境稅等方面提供指導(dǎo)和建議，這也是本研究一個(gè)重要的理論創(chuàng)新。

從實(shí)證研究來看有三點(diǎn)創(chuàng)新：一是針對(duì)美國和中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響作了深入細(xì)致的比較分析，通過產(chǎn)業(yè)高級(jí)化和合理化指標(biāo)研究了兩者產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的異同，分析了這些指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響情況，比較了兩個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略，并以此為基礎(chǔ)得到了相對(duì)適宜的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和政策，能夠?yàn)槠渌髧a(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長提供指導(dǎo)和建議。二是針對(duì)“資源詛咒”問題，本研究使用的資源豐裕度指標(biāo)通過將煤炭、石油、水電、天然氣四類主要能源資源與鐵礦石、有色金屬、森林資源、稀土四類主要非能源資源占全國總量的比例加權(quán)得到，因此，檢驗(yàn)結(jié)果更有科學(xué)性和可靠性。三是構(gòu)建了一整套相對(duì)科學(xué)的度量工業(yè)化的指標(biāo)體系，并通過判定矩陣對(duì)各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行比較合理的權(quán)重設(shè)置，然后對(duì)發(fā)展中大國包括中國、印度、巴西和俄羅斯進(jìn)行了工業(yè)化質(zhì)量的比較。

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[1]根據(jù)1972年聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）作出的定義，自然資源是指在一定的時(shí)間條件下，能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值以提高人類當(dāng)前和未來福利的自然環(huán)境因素的總稱。自然資源具有稀缺性、區(qū)域性、整體性、多用性、難以替代性等特征。

[2]按照Larsen的解釋，自然資源會(huì)通過擠出效應(yīng)將勞動(dòng)力、資本和技術(shù)從機(jī)械制造業(yè)中擠出；并通過資源類部門較高的工資吸引勞動(dòng)力從機(jī)械制造業(yè)脫離，加入資源采掘和加工行業(yè)。自然資源也會(huì)通過其遠(yuǎn)低于制造業(yè)貿(mào)易品部門的技術(shù)溢出，引致低產(chǎn)出和低增長。自然資源的支出效應(yīng)還能通過將大量的資源收益轉(zhuǎn)化成增加的總需求抬高實(shí)際匯率，削弱機(jī)械制造業(yè)部門產(chǎn)品的國際競爭力。