- 網(wǎng)絡(luò)法律評(píng)論(第20卷)
- 張平
- 10343字
- 2019-11-29 11:51:39
人工智能技術(shù)的法律規(guī)制——以“無(wú)人駕駛汽車”為例
張玉潔[48]
On the Legal Regulation of Artificial Intelligence Technology:Take the Pilotless Automobile as the Example
引言
隨著人工智能技術(shù)的發(fā)展,身體缺陷、智力障礙對(duì)人類的約束越來(lái)越低,并且對(duì)人工智能產(chǎn)品的需求越來(lái)越高。反映在交通工具領(lǐng)域,則表現(xiàn)為無(wú)人駕駛汽車的迅速社會(huì)化、駕駛技術(shù)和駕駛資格的迅速邊緣化。自2005年谷歌公司的機(jī)器人汽車獲得美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局(DARPA)第二屆“挑戰(zhàn)杯”(Grand Challenge)大賽冠軍以來(lái),無(wú)人駕駛汽車的研發(fā)成為眾多汽車公司(如奔馳、特斯拉、豐田等)的戰(zhàn)略性決策。不僅如此,谷歌對(duì)無(wú)人駕駛汽車的研發(fā)也在很大程度上改變了傳統(tǒng)科技公司的發(fā)展思路,百度、騰訊、蘋(píng)果等高科技公司紛紛加入到無(wú)人駕駛汽車的研發(fā)行列中。而我國(guó)科技部更是確立了“首批國(guó)家新一代人工智能”開(kāi)放創(chuàng)新平臺(tái),將無(wú)人駕駛汽車納入到國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃中。然而,科技發(fā)展的速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了人們對(duì)科技風(fēng)險(xiǎn)的理性認(rèn)知,人工智能技術(shù)更是打破了以往工具理性與價(jià)值判斷的分野。2014年百度無(wú)人駕駛汽車在北京市高速公路(和環(huán)城公路)上的實(shí)地測(cè)試[49],不僅透露出我國(guó)法律體系的結(jié)構(gòu)性缺陷,也進(jìn)一步凸顯出人工智能法律規(guī)制的必要性。如何通過(guò)法律來(lái)合理地規(guī)制無(wú)人駕駛汽車的研發(fā)、測(cè)試與應(yīng)用,使科技進(jìn)步更好地增進(jìn)社會(huì)福祉、推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步,儼然成為國(guó)家必須慎重對(duì)待的問(wèn)題。考慮到諸多人工智能技術(shù)的發(fā)展尚未達(dá)到社會(huì)化應(yīng)用階段,本文僅以無(wú)人駕駛汽車為焦點(diǎn),探討無(wú)人駕駛技術(shù)與現(xiàn)代法治的碰撞,以及由此引發(fā)的科技風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)化難題。
一、無(wú)人駕駛汽車的風(fēng)險(xiǎn)
無(wú)人駕駛汽車作為現(xiàn)代科技的產(chǎn)物,展現(xiàn)出不同于“工業(yè)機(jī)器人”的獨(dú)特性征:前者“能夠在各類環(huán)境中自主地或交互地執(zhí)行各種擬人任務(wù)”。[50]它的推廣、應(yīng)用將改變社會(huì)出行方式,并在日常生活、工作中,同其他無(wú)人駕駛汽車及乘客產(chǎn)生直接的法律關(guān)系;而后者往往停留在相對(duì)固定的生產(chǎn)或應(yīng)用空間內(nèi)。除了操作人員操控智能設(shè)備之外,這些“工業(yè)機(jī)器人”并不會(huì)同社會(huì)公眾產(chǎn)生直接的法律關(guān)系。因此,在無(wú)人駕駛汽車的應(yīng)用上,社會(huì)公眾可能承受以下風(fēng)險(xiǎn):
由于社會(huì)公眾對(duì)無(wú)人駕駛汽車的安全顧慮較深,百度無(wú)人駕駛汽車、谷歌無(wú)人駕駛汽車在實(shí)地測(cè)驗(yàn)過(guò)程中所帶來(lái)的科技不確定性(如交通標(biāo)示識(shí)別不清、違規(guī)變道和行駛路線難以控制等),在某種程度上也加重了人們對(duì)交通安全的注意義務(wù)。盡管這些科技問(wèn)題尚未引發(fā)大量的交通事故,但這種科技風(fēng)險(xiǎn)卻是以隱性方式普遍存在的:(1)無(wú)人駕駛汽車對(duì)指令理解程度的不確定性,可能違背指令發(fā)出者的預(yù)定目標(biāo),進(jìn)而影響指令的實(shí)際效果;(2)無(wú)人駕駛汽車的自主性特征可能引發(fā)汽車行駛中的不可控風(fēng)險(xiǎn),危及自身或他人的生命安全;(3)盡管無(wú)人駕駛汽車的安全風(fēng)險(xiǎn)是潛在的,但風(fēng)險(xiǎn)本身是普遍存在的,并伴隨著無(wú)人駕駛汽車的社會(huì)化應(yīng)用而不斷提高。乘車人與社會(huì)公眾很難預(yù)料到,無(wú)人駕駛汽車能否按照預(yù)先設(shè)定的命令持續(xù)性工作,或者在危急情況下會(huì)作出何種決策,以及能否全面應(yīng)對(duì)各種路況等問(wèn)題。特別是在遭遇“電車難題”的情況下——盡管這種情況有悖于無(wú)人駕駛汽車的發(fā)展預(yù)期,但在無(wú)人駕駛技術(shù)尚未完善之前,學(xué)者與國(guó)家仍應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎考慮這種情況——無(wú)人駕駛汽車的駕駛決策就形成了兩難困境:選擇侵犯乘車人以外的他人權(quán)益,將會(huì)觸犯社會(huì)公眾的安全神經(jīng),進(jìn)而抑制無(wú)人駕駛汽車的社會(huì)化應(yīng)用;而采取緊急制動(dòng),又會(huì)損害乘車人的利益,被市場(chǎng)所淘汰。畢竟沒(méi)有人愿意支付高昂價(jià)格來(lái)購(gòu)買(mǎi)缺乏安全保障的產(chǎn)品。上述技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)在無(wú)人駕駛汽車的研發(fā)上形成了一個(gè)“暗箱”,使得人們無(wú)法預(yù)先判斷無(wú)人駕駛汽車的決策。顯然,這種科技風(fēng)險(xiǎn)超越了人類社會(huì)的正常承受范圍。
基于無(wú)人駕駛技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及人們對(duì)其他智能產(chǎn)品的高度依賴性,我們或許能夠預(yù)測(cè)到一種看似微不足道卻影響深遠(yuǎn)的變化:人們正在將自身安全交由人工智能來(lái)支配,并且風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知能力正在減弱——高德地圖、百度地圖對(duì)人類道路識(shí)別功能的影響已經(jīng)初現(xiàn)端倪,卻一直未能引起法學(xué)界和控制論專家的注意——一旦無(wú)人駕駛汽車得以實(shí)現(xiàn)社會(huì)化應(yīng)用,人們學(xué)習(xí)和提升駕駛技術(shù)的動(dòng)力會(huì)持續(xù)減弱,就能夠成為無(wú)人駕駛汽車的使用者。因此,在人工智能時(shí)代,基于深入學(xué)習(xí)才能獲得的駕駛技術(shù)和駕駛資格證書(shū),將日益為無(wú)人駕駛汽車所取代(自動(dòng)泊車系統(tǒng)在汽車選購(gòu)中的影響力逐漸提升,也證明了這種趨勢(shì))。即便某些突發(fā)狀況需要手動(dòng)處理,人們也可能因?yàn)槭栌诓僮鞫狈?yīng)對(duì)能力。更嚴(yán)重的是,這一微不足道的變化已經(jīng)不在科學(xué)實(shí)驗(yàn)所能解決的范圍之內(nèi),而是希冀于社會(huì)治理者來(lái)加以修補(bǔ)。但無(wú)人駕駛汽車生產(chǎn)商在利益的追求上,未必甘心將個(gè)體理性臣服于公共理性之下。有學(xué)者認(rèn)為,科技的客觀存在性,“極易引發(fā)人們對(duì)技術(shù)理性、程序理性和操作理性的心理崇拜,進(jìn)而忽視了技術(shù)前提假設(shè)的虛假性和有害性”[51]。尤其在智能技術(shù)的應(yīng)用與推廣上,汽車生產(chǎn)商會(huì)以技術(shù)的科學(xué)性對(duì)抗公共決策的主觀性。當(dāng)公共決策難以通過(guò)科學(xué)方式展現(xiàn)無(wú)人駕駛汽車法律規(guī)制的必要性時(shí),無(wú)人駕駛汽車的科技風(fēng)險(xiǎn)成功轉(zhuǎn)化為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。
無(wú)人駕駛汽車所引發(fā)的安全性隱患,并不局限于汽車本身,而是擴(kuò)展至所有的市政硬件配套設(shè)施與網(wǎng)絡(luò)軟件管理系統(tǒng)。對(duì)于手動(dòng)駕駛機(jī)動(dòng)車而言,駕駛?cè)松心軌蛲ㄟ^(guò)人腦能動(dòng)地辨別交通狀況,分析交通指示牌和信號(hào)燈。但對(duì)無(wú)人駕駛汽車而言,它對(duì)市政交通配套設(shè)施的需求,遠(yuǎn)高于人類駕駛機(jī)動(dòng)車。智能道路基礎(chǔ)設(shè)施是前者完成行駛指令,保障乘車人安全的基本要件。倘若智能道路基礎(chǔ)設(shè)施受外力干擾,影響無(wú)人駕駛汽車識(shí)別標(biāo)示時(shí),乘車人的人身安全將難以保障。比如無(wú)人駕駛汽車需要通過(guò)識(shí)別清晰的交通線、可行駛路線標(biāo)識(shí)以及交通燈等交通設(shè)施,來(lái)達(dá)到良好行駛。但在某些鄉(xiāng)村地區(qū),上述線路、標(biāo)識(shí)尚未全面配置。這在很大程度上影響了無(wú)人駕駛汽車的良好運(yùn)轉(zhuǎn)。除此之外,由于無(wú)人駕駛汽車必須利用網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)來(lái)實(shí)現(xiàn)智能化操作,所以它的數(shù)據(jù)傳輸路徑往往成為網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊的對(duì)象。例如:在克萊斯勒半智能汽車行駛過(guò)程中,網(wǎng)絡(luò)安全研究人員就利用計(jì)算機(jī)成功侵入智能化車載聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng),導(dǎo)致克萊斯勒汽車傳動(dòng)系統(tǒng)和發(fā)動(dòng)機(jī)系統(tǒng)的運(yùn)行失控。[52]面對(duì)網(wǎng)絡(luò)黑客的入侵,半智能化汽車尚且難以自保,更無(wú)須說(shuō)完全依賴網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)臒o(wú)人駕駛汽車。因此,來(lái)自于網(wǎng)絡(luò)黑客的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn),被視為未來(lái)無(wú)人駕駛汽車所面臨的主要難題。[53]當(dāng)下,“人們對(duì)物質(zhì)化品質(zhì)的追求進(jìn)一步加快了技術(shù)革新的節(jié)奏,導(dǎo)致科學(xué)實(shí)驗(yàn)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)業(yè)化及市場(chǎng)化之間的間隔越來(lái)越小,沒(méi)有充分的空間和時(shí)間以觀測(cè)科技的安全性,再加上風(fēng)險(xiǎn)控制成本很大,這就更需要政府提供必要的后續(xù)保障以增強(qiáng)人們的安全感。”[54]因此,無(wú)人駕駛技術(shù)的法律保護(hù)尚能套用現(xiàn)行法律體系的保護(hù)機(jī)制,但風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、行為監(jiān)管與責(zé)任認(rèn)定等事項(xiàng)亟需獲得明確的法律規(guī)制措施。
伴隨著無(wú)人駕駛汽車在公共道路上的應(yīng)用,其將引發(fā)兩種駕駛模式相競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象:無(wú)人駕駛模式和手動(dòng)駕駛模式的競(jìng)爭(zhēng)。有學(xué)者以無(wú)人駕駛汽車版本的“電車難題”(Trolley Problem)影射兩種駕駛模式的區(qū)別:面對(duì)忽然沖進(jìn)快速車道的孩童,無(wú)人駕駛汽車急轉(zhuǎn)向會(huì)損傷乘車人,而直行則將撞擊孩童。[55]無(wú)論何種選擇,無(wú)人駕駛汽車都將面臨倫理道德難題。或許,上述“電車難題”有可能在無(wú)人駕駛汽車發(fā)展過(guò)程中加以解決,使得它既不像有軌電車一樣,需要過(guò)長(zhǎng)的距離減速,也不像人類駕駛者那樣反應(yīng)緩慢。有研究顯示,在突發(fā)情況下,人類駕駛員從看到異常狀況到作出行動(dòng)需要0.6秒,而無(wú)人駕駛系統(tǒng)目前只需要0.1秒;人類駕駛員的視距一般在50米左右,而無(wú)人駕駛汽車的探測(cè)距離目前能達(dá)到200米。[56]正是由于人類反應(yīng)時(shí)間與視距上的劣勢(shì),才致使交通事故頻發(fā)。而無(wú)人駕駛技術(shù)的進(jìn)入則可以減少這種人為操作失誤,從而降低90%以上的交通事故發(fā)生率。[57]由此,當(dāng)遭遇上述倫理難題時(shí),無(wú)人駕駛汽車完全可以做到及時(shí)地剎車。
這種科技發(fā)展解決了無(wú)人駕駛汽車自身的倫理風(fēng)險(xiǎn),卻進(jìn)一步加大了人類駕駛機(jī)動(dòng)車的交通肇事風(fēng)險(xiǎn)。在我國(guó)由人類駕駛機(jī)動(dòng)車向無(wú)人駕駛汽車過(guò)渡階段,必然存在人類駕駛機(jī)動(dòng)車與無(wú)人駕駛機(jī)動(dòng)車并行行駛的過(guò)程。鑒于無(wú)人駕駛模式和手動(dòng)駕駛模式在反應(yīng)時(shí)間上的差異,我們有理由相信,當(dāng)無(wú)人駕駛汽車與人類駕駛機(jī)動(dòng)車并行時(shí),無(wú)人駕駛汽車引發(fā)的交通事故會(huì)相對(duì)減少,而機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)艘l(fā)的交通事故則相對(duì)較多,且呈現(xiàn)攀升趨勢(shì)。同時(shí),頻發(fā)的交通事故又會(huì)提升機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)说谋kU(xiǎn)費(fèi)用,并引發(fā)人類駕駛機(jī)動(dòng)車對(duì)無(wú)人駕駛汽車的主動(dòng)避讓行為——普通汽車對(duì)豪華汽車的避讓便印證了上述論斷——從而擠占機(jī)動(dòng)車的行駛空間。至此,無(wú)人駕駛汽車的技術(shù)優(yōu)勢(shì)有可能將交通肇事風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給人類駕駛的機(jī)動(dòng)車。
二、科技風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制與現(xiàn)代法治變革
無(wú)人駕駛汽車的優(yōu)勢(shì):一方面,它能夠有效降低交通事故的發(fā)生率,提升公共交通的安全性;另一方面,它有利于保護(hù)汽車內(nèi)部乘客的人身安全,減少社會(huì)沖突。上述優(yōu)勢(shì)使得無(wú)人駕駛汽車的社會(huì)化應(yīng)用已經(jīng)開(kāi)始內(nèi)化為人類日常活動(dòng)的一部分,深圳“阿爾法巴”智能駕駛公交系統(tǒng)、蕪湖全無(wú)人駕駛汽車運(yùn)營(yíng)區(qū)域以及北京交通委“推動(dòng)自動(dòng)駕駛技術(shù)發(fā)展”等文件,都已經(jīng)證明無(wú)人駕駛汽車發(fā)展的廣闊前景。但是,“安全風(fēng)險(xiǎn)”作為無(wú)人駕駛汽車發(fā)展過(guò)程中的一種伴生性后果,極大地影響著法律實(shí)施效果以及社會(huì)秩序的穩(wěn)定。這樣,“社會(huì)中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生以及風(fēng)險(xiǎn)占據(jù)政治中心舞臺(tái)引發(fā)的爭(zhēng)議迫使社會(huì)反省治理制度正當(dāng)性”[58],國(guó)家勢(shì)必對(duì)無(wú)人駕駛汽車的研發(fā)與應(yīng)用作出必要的回應(yīng)。從目前來(lái)看,無(wú)人駕駛汽車所附帶的科技風(fēng)險(xiǎn),已經(jīng)在法律領(lǐng)域引發(fā)一系列變革。
無(wú)人駕駛汽車科技風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn),可能刺激少數(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資公司來(lái)博取未來(lái)收益。但這并不意味著所有的科技風(fēng)險(xiǎn)都能夠帶來(lái)收益。那些風(fēng)險(xiǎn)較高且收益較低(或凈損失)的公共服務(wù)事項(xiàng)(比如公共安全風(fēng)險(xiǎn)、食品風(fēng)險(xiǎn)、核風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、疫病風(fēng)險(xiǎn)等),由于無(wú)法刺激私人的投資意愿,只能依賴國(guó)家提供適度的投資與管控。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家植草益將之稱為“社會(huì)性規(guī)制”,即行政機(jī)關(guān)實(shí)施的,用以保障公民生命安全,防止不特定人群、財(cái)物或環(huán)境損害的規(guī)制措施。[59]然而,風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制對(duì)傳統(tǒng)行政法的治理手段提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。以社會(huì)治理為參照系,傳統(tǒng)行政法在思考社會(huì)治理上具有以下特征:一是強(qiáng)調(diào)行政權(quán)的控制與規(guī)范化,并信任市場(chǎng)調(diào)節(jié)的科學(xué)性;二是過(guò)分重視公民權(quán)利保障,而忽視行政職能的有效行使;三是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制同私權(quán)保護(hù)相混淆,忽視行政權(quán)的協(xié)調(diào)功能。[60]而在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中,“規(guī)制行政法的范式革命主要體現(xiàn)在:價(jià)值目標(biāo)是從私益保護(hù)到公益保護(hù);規(guī)范內(nèi)容是從防止行政權(quán)濫用到激勵(lì)和約束行政權(quán)合理運(yùn)用;實(shí)現(xiàn)方式是從以事后對(duì)抗式的司法救濟(jì)為主到以事前協(xié)商合作式的預(yù)防治理為主”[61]。由此觀之,傳統(tǒng)公共行政手段實(shí)際上很難解決無(wú)人駕駛汽車的風(fēng)險(xiǎn)防御問(wèn)題,即便是能夠解決,也并不高效,而在無(wú)人駕駛汽車的社會(huì)化過(guò)程中,大量的科技風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),行政處罰手段也必須被風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制所替代。屆時(shí),行政機(jī)關(guān)的職責(zé)不僅包括實(shí)施常規(guī)的行政措施,還應(yīng)在合理地預(yù)見(jiàn)某些社會(huì)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,并預(yù)先制定規(guī)制方案。
學(xué)者們普遍將無(wú)人駕駛汽車視為“科技創(chuàng)新”的產(chǎn)物,并試圖通過(guò)創(chuàng)設(shè)法律規(guī)范與倫理規(guī)范的方式,來(lái)解決無(wú)人駕駛汽車的社會(huì)治理難題。對(duì)于傳統(tǒng)科技而言,上述措施不失為一種高效且經(jīng)濟(jì)的方案。但受人工智能的自主性、可交流性特征的影響,無(wú)人駕駛汽車所引發(fā)的社會(huì)治理難題遠(yuǎn)非傳統(tǒng)科技所能比擬,這也導(dǎo)致傳統(tǒng)的社會(huì)治理手段(如風(fēng)俗習(xí)慣、行業(yè)慣例、調(diào)解等)往往缺乏實(shí)際效用。而且,百度和谷歌無(wú)人駕駛汽車的糾紛處理方式也凸顯出,傳統(tǒng)法律規(guī)制措施很難在無(wú)人駕駛汽車侵權(quán)問(wèn)題上發(fā)現(xiàn)適格的懲罰對(duì)象。為此,在風(fēng)險(xiǎn)治理情境下,無(wú)人駕駛汽車造福于人類社會(huì)的可能限度愈加展現(xiàn)為它的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制需求以及規(guī)制效果。而長(zhǎng)期的社會(huì)治理實(shí)踐表明,一旦人們恐慌于無(wú)人駕駛汽車的潛在安全風(fēng)險(xiǎn),公權(quán)力機(jī)關(guān)的任何解釋都有可能削弱已有的治理權(quán)威。唯有同社會(huì)公眾站在同樣的視角上,才能保證規(guī)制措施的正當(dāng)性和合理性。因此,即便社會(huì)公眾對(duì)無(wú)人駕駛汽車高危險(xiǎn)性認(rèn)知來(lái)自于不可捉摸的人類直覺(jué),卻仍然能夠直接影響公權(quán)力機(jī)關(guān)的社會(huì)治理方式與治理動(dòng)機(jī)(醉駕入刑也是這個(gè)道理)。[62]有鑒于此,在無(wú)人駕駛汽車所引發(fā)的社會(huì)治理變革上,公共安全與規(guī)制措施創(chuàng)新將成為未來(lái)社會(huì)治理的重點(diǎn)。
迄今為止,無(wú)人駕駛汽車對(duì)人們生活的影響,主要集中在智能科技的新奇感與恐懼感兩方面:前者滿足人們對(duì)效率和便捷的另類體驗(yàn),解放人們的肢體與思維;后者引發(fā)人們對(duì)己身和公共安全的憂慮,驚恐于無(wú)人駕駛汽車所帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與不確定隱患。鑒于上述新奇感、恐懼感和不確定性隱患的對(duì)立,丹尼爾·史普博(Daniel F.Spulber)提出以“公共利益”為出發(fā)點(diǎn)的規(guī)制機(jī)制。在他看來(lái),國(guó)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的管制,是由公共利益決定并作為出發(fā)點(diǎn)的,它集中反映為“由行政機(jī)關(guān)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場(chǎng)配置機(jī)制或間接改變企業(yè)和消費(fèi)者的供需決策的一般規(guī)則或特殊行為”[63]。這里的“干預(yù)”“改變”表面上看來(lái)是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)控,但其深層次含義則是國(guó)家對(duì)公共理性的負(fù)責(zé),以及對(duì)個(gè)體(企業(yè))理性的擔(dān)憂。為了清晰地闡明國(guó)家在公共理性與個(gè)體(企業(yè))理性之間的平衡,我們不妨設(shè)想一下無(wú)人駕駛汽車不受規(guī)制的情景:在無(wú)人駕駛汽車發(fā)展的初期階段,個(gè)人的謹(jǐn)慎與注意或許可以防止科技風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。但當(dāng)無(wú)人駕駛汽車成為一個(gè)國(guó)家內(nèi)部主要的交通工具,或者其他類型的人工智能產(chǎn)品充斥于整個(gè)社會(huì)時(shí),個(gè)人的謹(jǐn)慎與注意將應(yīng)對(duì)頻繁的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn),由此引發(fā)常態(tài)化的謹(jǐn)慎義務(wù)以及高度的精神損耗。其結(jié)果是個(gè)人的謹(jǐn)慎和注意效果將呈現(xiàn)驟降趨勢(shì)。此時(shí),即便無(wú)人駕駛汽車發(fā)生交通事故的概率較低,無(wú)人駕駛汽車同行人之間的關(guān)系也將衍變?yōu)榫o張的對(duì)立關(guān)系。在這種情境下,國(guó)家基于公共利益的考慮,必須設(shè)定關(guān)于無(wú)人駕駛汽車的法律規(guī)制措施。但公共利益只能引發(fā)適度的行政規(guī)制,卻不能強(qiáng)迫政府禁止所有的科技進(jìn)步。
在科學(xué)家眼中,科技風(fēng)險(xiǎn)是產(chǎn)品研發(fā)不完備的表現(xiàn)。唯有利用科學(xué)的、反復(fù)試驗(yàn)的方法填補(bǔ)這種不完備現(xiàn)象,才是防范科技風(fēng)險(xiǎn)的唯一方法。但對(duì)行政機(jī)關(guān)而言,科技風(fēng)險(xiǎn)是一種客觀存在的社會(huì)現(xiàn)象。在科學(xué)家消除科技風(fēng)險(xiǎn)之前,行政機(jī)關(guān)必須針對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)制定必要的規(guī)制措施。即便各國(guó)對(duì)無(wú)人駕駛技術(shù)的法律規(guī)制尚缺乏足夠的經(jīng)驗(yàn)支撐和信息支持,但“信息不完美是決策的常態(tài),不確定條件下的決策類似于賭博,我們可以根據(jù)已知的信息和已有的經(jīng)驗(yàn)來(lái)提高賭贏的概率”[64]。換句話說(shuō),信息不對(duì)稱條件下的必要決策,必須允許決策者及決策存在一定的誤差。或許有學(xué)者會(huì)質(zhì)疑行政機(jī)關(guān)實(shí)施科技風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制的必要性及誤差率,但必須承認(rèn),風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制始終是人類自我發(fā)展的重要方式之一。例如早期人類利用群居方式抵御野獸侵?jǐn)_風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)下世界各國(guó)通過(guò)簽署《不擴(kuò)散核武器條約》來(lái)防止核戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)等。無(wú)論何種風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制措施,均需要人們預(yù)先針對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)支付某種代價(jià),并忽視該代價(jià)能否帶來(lái)實(shí)際收益。由此來(lái)看,科技風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制的首要條件便是投入較大的資源,以應(yīng)對(duì)潛在的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。恰是因此,人們?cè)趹?yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題上,總是國(guó)家保持著理性的判斷和合理的支付意愿,并且不要求高投入必須換來(lái)高回報(bào)。為此,面對(duì)人工智能時(shí)代常態(tài)化的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(也是科技風(fēng)險(xiǎn)),國(guó)家必須運(yùn)用試錯(cuò)式變革的手段,來(lái)適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)治理的需要。
三、我國(guó)無(wú)人駕駛汽車的法律規(guī)制
無(wú)人駕駛汽車對(duì)現(xiàn)代法律的沖擊,一方面源自于人工智能技術(shù)對(duì)公共交通秩序的重置;另一方面來(lái)自于交通事故的責(zé)任認(rèn)定困境。前者是國(guó)家以積極姿態(tài)保障公民人身、財(cái)產(chǎn)安全的義務(wù),而后者則是在發(fā)生侵權(quán)行為之后,國(guó)家采用何種追責(zé)機(jī)制,確保交通秩序回歸到法治狀態(tài)的問(wèn)題。可以說(shuō),無(wú)人駕駛汽車與現(xiàn)行法律秩序的沖突首先表現(xiàn)為交通定位問(wèn)題,其次才是國(guó)家治理問(wèn)題和法律責(zé)任問(wèn)題。
在解決上述問(wèn)題上,世界各國(guó)自2011年開(kāi)始,便相繼出臺(tái)了無(wú)人駕駛汽車法規(guī)、政策和指南,并希冀于通過(guò)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的方式,引領(lǐng)無(wú)人駕駛技術(shù)的正常有序發(fā)展,進(jìn)而掌握無(wú)人駕駛技術(shù)規(guī)則的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)——這主要是受到汽車生產(chǎn)與銷售領(lǐng)域跨國(guó)式經(jīng)營(yíng)模式的影響,一國(guó)生產(chǎn)的無(wú)人駕駛汽車必須滿足其他多個(gè)國(guó)家的法律與檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。——例如,2011年,美國(guó)內(nèi)華達(dá)州議會(huì)率先通過(guò)了AB511法案(Assembly Bill No.511—Committee on Transportation)。該法案深受《日內(nèi)瓦公約》的影響,以至于美國(guó)聯(lián)邦政府及其各州政府對(duì)無(wú)人駕駛汽車的應(yīng)用持開(kāi)放態(tài)度。按照《日內(nèi)瓦公約》的要求,各國(guó)應(yīng)當(dāng)通過(guò)制定統(tǒng)一的規(guī)則來(lái)促進(jìn)道路安全,并要求每一輛車輛或者交通運(yùn)輸工具都有一個(gè)“可以隨時(shí)得到控制”的司機(jī)。盡管有學(xué)者詬病無(wú)人駕駛汽車有悖于現(xiàn)行交通法中的“司機(jī)”概念,但如果人們能夠通過(guò)人工智能技術(shù)實(shí)現(xiàn)無(wú)人駕駛車輛的安全操作,那么,將“無(wú)人駕駛汽車”視為司機(jī)與交通運(yùn)輸工具的結(jié)合體,未必不是謹(jǐn)守《日內(nèi)瓦公約》內(nèi)在精神的一種立法策略。因此,在無(wú)人駕駛立法實(shí)踐中,美國(guó)高科技公司積極游說(shuō)聯(lián)邦議會(huì)、州議會(huì),推動(dòng)無(wú)人駕駛汽車的法律保護(hù)。2012年7月,佛羅里達(dá)州仿效內(nèi)華達(dá)州,由參議院頒布了CS/HB1207法案(CS/HB 1207:Vehicles with Autonomous Technology)。相比于內(nèi)華達(dá)州的規(guī)定,佛羅里達(dá)州更注重現(xiàn)行交通法規(guī)與無(wú)人駕駛汽車的結(jié)合,一方面對(duì)無(wú)人汽車的駕駛者必須擁有有效的駕駛執(zhí)照;另一方面,對(duì)無(wú)人駕駛汽車的注冊(cè)和測(cè)試作出了嚴(yán)格規(guī)制;再一方面,明確了自動(dòng)駕駛與人工駕駛狀態(tài)下的不同責(zé)任認(rèn)定規(guī)則。顯然,智能駕駛系統(tǒng)的駕駛員定位成為該法案的重要貢獻(xiàn),也為后續(xù)無(wú)人駕駛汽車的社會(huì)化應(yīng)用以及責(zé)任認(rèn)定,確立了主體資格。
上述規(guī)制理念與規(guī)制措施的設(shè)置,深刻影響了美國(guó)其他州、歐洲國(guó)家以及亞洲國(guó)家的無(wú)人駕駛汽車法律規(guī)制,并在世界范圍內(nèi)形成了“科技發(fā)展+預(yù)先規(guī)制”的共識(shí)。從國(guó)外無(wú)人駕駛汽車的法律規(guī)制來(lái)看,各國(guó)都將規(guī)制的重心聚焦于無(wú)人駕駛技術(shù)的測(cè)試階段,并以此為基礎(chǔ)來(lái)確立無(wú)人駕駛汽車的規(guī)制主體、規(guī)制工具以及法律責(zé)任等內(nèi)容。考慮到無(wú)人駕駛技術(shù)的發(fā)展進(jìn)程,無(wú)人駕駛汽車“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”引發(fā)的產(chǎn)品瑕疵(包括硬件瑕疵和軟件系統(tǒng)瑕疵)能夠?yàn)椤懂a(chǎn)品質(zhì)量法》所消解,但它能否行駛于公共道路,以及事故責(zé)任如何分擔(dān)等問(wèn)題,卻難以為現(xiàn)行法律體系所接納。因此,我國(guó)必須通過(guò)國(guó)家立法(包括修改法律)的方式,預(yù)先賦予無(wú)人駕駛汽車“行駛許可”。同時(shí),我國(guó)也應(yīng)當(dāng)借鑒和吸收國(guó)外規(guī)制措施的有益成分,并結(jié)合我國(guó)當(dāng)前無(wú)人駕駛技術(shù)的發(fā)展需要以及國(guó)際無(wú)人駕駛技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢(shì),制定出符合自身實(shí)際的法律規(guī)制措施(如法律、規(guī)章、政策、制度等)來(lái)約束和規(guī)范無(wú)人駕駛汽車的研發(fā)、應(yīng)用與推廣。[65]
無(wú)人駕駛汽車的科技發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制之間,夾雜著傳統(tǒng)行政治理模式下“最小程度干預(yù)”的理念。目前,行政機(jī)關(guān)在社會(huì)治理(尤其是風(fēng)險(xiǎn)治理)上的先進(jìn)措施(如事后監(jiān)督機(jī)制、行政處罰機(jī)制),都旨在事后矯正或事后救濟(jì),而非“防患于未然”。這對(duì)于防止科技風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)化擴(kuò)散、提升公共安全而言,并未顯現(xiàn)出高效的治理效果。而無(wú)人駕駛汽車量產(chǎn)所帶來(lái)的社會(huì)安全問(wèn)題——每一個(gè)無(wú)人駕駛汽車就相當(dāng)于一枚“不定時(shí)炸彈”——使得行政機(jī)關(guān)的“守夜人”角色正在轉(zhuǎn)變?yōu)椤靶姓蛔鳛椤钡牡浞丁K裕跓o(wú)人駕駛汽車等高科技、高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的社會(huì)化應(yīng)用上,積極的預(yù)先規(guī)制優(yōu)于消極的事后救濟(jì),公私協(xié)作治理模式優(yōu)于單純的政府干預(yù)。在此,公私協(xié)作治理模式,是指“由政府和私人部門(mén)組成的混合行政,不僅可以利用政府部門(mén)的權(quán)威,利用產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和專家的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),通過(guò)不同主體之間的合作與互動(dòng),進(jìn)行相互學(xué)習(xí),形成更好的全球規(guī)制方略。還可以給不同主體以參與全球規(guī)制事務(wù)的機(jī)會(huì),改進(jìn)全球規(guī)制的民主性與合法性”[66]。其優(yōu)勢(shì)是能夠強(qiáng)化行政規(guī)制的效率,提升行政規(guī)制過(guò)程中的公眾參與度。更主要的是,無(wú)人駕駛汽車的“高科技特征”,超越了當(dāng)下行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法能力,也使得傳統(tǒng)行政規(guī)制模式難以處理人工智能技術(shù)的核心問(wèn)題,如軟件設(shè)計(jì)糾錯(cuò)、操作系統(tǒng)審查以及系統(tǒng)升級(jí)等。即便行政機(jī)關(guān)可以補(bǔ)充一部分專業(yè)技術(shù)人員來(lái)解決技術(shù)難題,但隨著人工智能技術(shù)的全面推廣,行政機(jī)關(guān)對(duì)無(wú)人駕駛汽車的監(jiān)管將力不從心。因此,高科技公司等私主體介入到社會(huì)治理中來(lái),不僅能夠彌補(bǔ)行政機(jī)關(guān)的監(jiān)管職能,還能夠有效提升人工智能技術(shù)的監(jiān)管效率。
面對(duì)無(wú)人駕駛汽車研發(fā)、測(cè)試和應(yīng)用中的潛在風(fēng)險(xiǎn),法律規(guī)制既不是越全面越好,也不是越嚴(yán)苛(或放縱)越好,而是應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)下人工智能技術(shù)發(fā)展的客觀狀態(tài)。從目前科技風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)治理效果來(lái)看,在傳統(tǒng)行政監(jiān)管機(jī)制下,汽車生產(chǎn)廠商只要滿足行政機(jī)關(guān)的硬件審核標(biāo)準(zhǔn),就能夠?qū)a(chǎn)品推向市場(chǎng),而無(wú)須擔(dān)心產(chǎn)品的軟件問(wèn)題。但在無(wú)人駕駛汽車的監(jiān)管上,軟件系統(tǒng)審查與硬件配置均成為行政監(jiān)管的重點(diǎn),而且汽車軟件系統(tǒng)的安全系數(shù)審查已經(jīng)超越了汽車硬件配置需求。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)下,研發(fā)者往往能夠規(guī)避行政機(jī)關(guān)的過(guò)度干預(yù)。鑒于無(wú)人駕駛汽車的安全問(wèn)題更多地體現(xiàn)在駕駛過(guò)程中,市場(chǎng)評(píng)價(jià)機(jī)制應(yīng)當(dāng)成為彌補(bǔ)傳統(tǒng)行政監(jiān)管缺陷的重要措施——當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物、外賣(mài)食品等行業(yè)的市場(chǎng)評(píng)價(jià)效果已經(jīng)證明,消費(fèi)者的評(píng)價(jià)能夠在很大程度上降低商品的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)——只有設(shè)計(jì)更加安全、服務(wù)更為周到的無(wú)人駕駛汽車廠商,才能得到社會(huì)公眾的高度評(píng)價(jià),并保持足夠的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。相反,市場(chǎng)評(píng)價(jià)較差、安全系數(shù)較低的無(wú)人駕駛汽車,將通過(guò)評(píng)價(jià)機(jī)制展現(xiàn)出來(lái),進(jìn)而為行政機(jī)關(guān)的監(jiān)管、檢查提供相關(guān)數(shù)據(jù)。由此,無(wú)人駕駛汽車生產(chǎn)廠商需要從公眾評(píng)價(jià)中獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,并在公共安全問(wèn)題上同國(guó)家保持高度一致性。當(dāng)然,市場(chǎng)評(píng)價(jià)機(jī)制并非一種制度性監(jiān)管機(jī)制,它必須轉(zhuǎn)化為國(guó)家對(duì)無(wú)人駕駛汽車生產(chǎn)商的長(zhǎng)效性約束機(jī)制。
在某種情況下,“科學(xué)技術(shù)的發(fā)展甚至?xí)偈挂惶兹碌闹贫劝l(fā)生”[67],以保證國(guó)家能夠?qū)⑸鐣?huì)風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍之內(nèi)。我國(guó)目前缺乏完備的技術(shù)和信息,來(lái)判斷無(wú)人駕駛汽車政策和立法的科學(xué)性,但這并不意味著我國(guó)缺乏改進(jìn)行政法治、監(jiān)管機(jī)制的動(dòng)力和需求。百度無(wú)人駕駛汽車、騰訊無(wú)人駕駛汽車的實(shí)地測(cè)驗(yàn),已經(jīng)將美國(guó)、歐洲以及日韓等國(guó)的無(wú)人駕駛汽車的法律難題映射于中國(guó)社會(huì)。而且,在努力提升國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的當(dāng)下,無(wú)人駕駛汽車的行政法規(guī)制已經(jīng)成為我國(guó)法治體系的重要組成部分,因此,無(wú)論是采用美國(guó)的立法規(guī)制模式,還是采用法國(guó)的行政命令模式[68],抑或德國(guó)的柔性指導(dǎo)模式,我國(guó)必須正視自身無(wú)人駕駛汽車的發(fā)展階段,設(shè)計(jì)出符合時(shí)代要求的規(guī)制機(jī)制。
目前,世界各國(guó)實(shí)行公共風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)規(guī)制的首要目標(biāo)是抑制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的盲目性,預(yù)先控制產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的關(guān)口。在無(wú)人駕駛汽車領(lǐng)域,這種目標(biāo)主要反映為國(guó)家應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈或非經(jīng)濟(jì)性行為引發(fā)的秩序混亂狀態(tài)。但由于我國(guó)無(wú)人駕駛汽車尚未投放于市場(chǎng),關(guān)于無(wú)人駕駛汽車的法律規(guī)制也就不是基于市場(chǎng)失靈的擔(dān)憂。江必新認(rèn)為:“當(dāng)特定領(lǐng)域或者行業(yè)出現(xiàn)或者存在市場(chǎng)失靈現(xiàn)象,并且需要行政規(guī)制行為的介入時(shí),特定的行政規(guī)制行為所針對(duì)的目標(biāo)性事物……是導(dǎo)致市場(chǎng)失靈或者市場(chǎng)失靈所產(chǎn)生的特定主體以及其作為或者不作為的特定行為。”[69]對(duì)于我國(guó)無(wú)人駕駛汽車的發(fā)展現(xiàn)狀而言,這種“目標(biāo)性事物”就是市場(chǎng)準(zhǔn)入與準(zhǔn)出機(jī)制。鑒于國(guó)家對(duì)高危行業(yè)的管理慣例,“特許經(jīng)營(yíng)合同”不失為一種國(guó)家加強(qiáng)無(wú)人駕駛汽車生產(chǎn)商市場(chǎng)準(zhǔn)入與準(zhǔn)出的有效監(jiān)管機(jī)制。所謂“特許經(jīng)營(yíng)合同”,就是在政府的主導(dǎo)下,以招標(biāo)方式開(kāi)展行業(yè)競(jìng)爭(zhēng),保留優(yōu)勢(shì)市場(chǎng)資源,剔除劣勢(shì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的一種契約式市場(chǎng)干預(yù)模式。[70]通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)合同,政府可以有效地控制無(wú)人駕駛汽車生產(chǎn)商的數(shù)量和生產(chǎn)質(zhì)量。而且,動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)準(zhǔn)入與準(zhǔn)出,更有利于提升無(wú)人駕駛汽車生產(chǎn)商的創(chuàng)新動(dòng)力,降低無(wú)人駕駛汽車的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。為了縮減特許經(jīng)營(yíng)合同所帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),政府還應(yīng)當(dāng)運(yùn)用比例原則,審慎地判斷介入市場(chǎng)的程度、許可和監(jiān)管的范圍以及企業(yè)的報(bào)告義務(wù)等。[71]這樣既能避免特許經(jīng)營(yíng)權(quán)引發(fā)無(wú)人駕駛汽車領(lǐng)域的市場(chǎng)壟斷,又能提升行政機(jī)關(guān)的規(guī)制效率和規(guī)制效果。
結(jié)語(yǔ)
無(wú)人駕駛汽車是當(dāng)前人工智能技術(shù)與社會(huì)銜接最緊密的焦點(diǎn)之一,也是人類社會(huì)從工業(yè)化向智能化過(guò)渡的一個(gè)典型例證。可以說(shuō),無(wú)人駕駛技術(shù)及其產(chǎn)品的法律規(guī)制效果,直接反映了世界各國(guó)對(duì)待人工智能、同人工智能相共存的態(tài)度和方式。但由于各國(guó)在無(wú)人駕駛技術(shù)的法律規(guī)制問(wèn)題上尚未形成成熟的經(jīng)驗(yàn),目前的規(guī)制和保護(hù)措施只能視為國(guó)家規(guī)制人工智能的一個(gè)嘗試,其中的決策失誤或制度缺陷應(yīng)當(dāng)為現(xiàn)代社會(huì)所容忍。因此,公私協(xié)作的無(wú)人駕駛汽車治理模式,以及與其相配套的市場(chǎng)評(píng)價(jià)與長(zhǎng)效規(guī)制模式、“特許經(jīng)營(yíng)權(quán)”規(guī)制機(jī)制,均可以看做是法學(xué)界對(duì)我國(guó)當(dāng)下人工智能技術(shù)(包括無(wú)人駕駛技術(shù))發(fā)展的理論嘗試。既然人工智能技術(shù)的應(yīng)用已成必然趨勢(shì),今后我國(guó)的法治建設(shè)也應(yīng)當(dāng)有其一席之地。
(責(zé)任編輯:李琳)
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