關于社會主義市場經濟法律制度建設問題

（十四屆中央政治局第二次法制講座，1995年1月20日）

王家福

【內容提要】 建立社會主義市場經濟法律制度，不僅是市場經濟客觀規律的內在要求，也是國家社會穩定、政治穩定的客觀需要。社會主義市場經濟法律制度主要包括確認市場主體資格、充分尊重和保護財產權、維護合同自由、國家對市場的適度干預、完善的社會保障五項基本制度。建立社會主義市場經濟法律制度，必須確立財產所有權一體保護、合同自由、自己責任、公平競爭、經濟民主、誠實信用、保護弱者、維護社會正義、違法行為法定、適當合理地兼顧國家集體個人利益和不同地區利益十項原則，并從中國實際出發，大膽借鑒和吸收市場經濟發達國家和地區的成功經驗，承認并正確區分公法和私法，區分作為公權者的國家與作為所有者的國家，摒棄與社會主義市場經濟不相適應的國有企業財產權的舊理論，堅持市場經濟法制的統一。為此，要完善民商法、經濟法、社會法、行政法、刑法、訴訟法六個法律部門的法律，健全社會主義市場經濟法律的實施制度。

【主講人簡介】 王家福，男，1931年2月生，四川南充人。1959年8月獲蘇聯列寧格勒大學法學副博士學位，1991年9月被日本立命館大學授予名譽法學博士學位。中國社會科學院學部委員，法學研究所終身研究員、博士生導師，中國法學會民法學研究會名譽會長，全國總工會法律顧問、北京市人大常委會法制顧問、中國國際經濟貿易仲裁委員會顧問。曾任中國社會科學院法學研究所所長，八屆全國人大法律委員會委員，九屆全國人大常委會委員，國務院學位委員會法學評審組成員，中國法學會副會長、中國民法經濟法研究會會長、中國國際經濟貿易仲裁委員會副主任、中國海事仲裁委員會顧問。2012年9月26日，榮膺“全國杰出資深法學家”稱號。

一 建立社會主義市場經濟法律制度是一場深刻的法制改革

中國在鄧小平理論的指導下，經過13年以市場為取向的成功改革，于1992年正式向全世界宣告實行社會主義市場經濟。這不僅是理論上的一次大突破，社會主義事業的一次大飛躍，而且是體制上的一次根本性改革。它摒棄了那種經過實踐證明容易導致社會主義事業萎縮甚至失敗的舊模式，找到了一條使中國960萬平方公里上所進行的社會主義事業能夠逐步走向繁榮昌盛的正確的科學的道路。

什么是社會主義市場經濟？社會主義市場經濟是以先進技術武裝起來的社會化、集約化、國際化、大生產的現代化市場經濟，是以公有制為主體、多種所有制經濟共同發展，倡導效率、競爭，崇尚公正、共同富裕的社會主義性質的市場經濟。社會主義市場經濟也是嚴格按照體現人民意志，反映社會主義市場經濟規律的法律運作的法治經濟，絕非有的人所想象的那樣，是什么無法無天的經濟、為所欲為的經濟、坑蒙拐騙的經濟、唯利是圖的經濟、權錢交易的經濟。社會主義市場經濟與其他市場經濟一樣，必須有與之相適應的法律加以規范、引導、制約和保障。沒有規矩，不成方圓。資本主義市場經濟的建立與發展，是同以1804年拿破侖民法典的制定為標志的資本主義市場經濟法律制度的建立與完善緊密相連的，中國社會主義市場經濟的建立與發展，也必須是與社會主義市場經濟法律制度的建立與健全密切相關的。建立社會主義市場經濟法律制度，這不僅是市場經濟客觀規律的內在要求，也是國家社會穩定、政治穩定的客觀需要，是我國社會主義市場經濟與國際市場、國際經濟相通的客觀需要。特別是在經濟體制轉軌處于關鍵時刻的今天，為了堵塞不法之徒可以利用的法律漏洞，杜絕權力進入市場、權錢交易現象滋生，防止計劃經濟的弊端和市場經濟的消極面結合起來成為一種落后經濟的可能性產生，使社會主義市場經濟健康有序地發展，建立社會主義市場經濟法律制度，則更具緊迫性和必要性。如果說歷史上沒有發達的資本主義市場經濟法律制度，就不可能有今天發達的資本主義市場經濟的存在，那么在20世紀90年代沒有健全的社會主義市場法律制度的建立，也就不可能有繁榮、健康的社會主義市場經濟的出現。社會主義市場經濟法律制度和資本主義市場經濟法律制度，在反映市場經濟共同規律的一般規則、具體制度上基本是相同或大同小異的?？墒?，就其性質而言，二者則有本質的區別：前者是由人民當家作主的社會主義國家制定的，后者是由資本主義國家制定的；前者體現的是人民的意志，后者體現的主要是資產階級的意志；前者是以公有制經濟為主體為基礎，后者是以私有制經濟為基礎；前者追求共同富裕目標，后者則歸根到底保護少數富人的利益。

社會主義市場經濟法律制度，不是在一張白紙上自然而然地建立起來的法律制度，而是要在否定或修改、廢除行之多年的反映計劃經濟要求的計劃經濟法律制度基礎上逐步建立起來的法律制度。社會主義市場經濟法律制度和社會主義計劃經濟法律制度都是社會主義性質的法律制度。它們在由人民當家作主的國家制定，堅持以公有制經濟為主體，追求共同富裕目標上無疑是相同的，但是在法律體制上則有根本性的區別。這是由社會主義市場經濟和社會主義計劃經濟的內在屬性所決定的。因此，建立反映社會主義市場經濟規律要求的社會主義市場經濟法律制度，是一場深刻的法制改革。

社會主義市場經濟法律制度必須拋棄社會主義計劃經濟法律制度的適應計劃經濟需要的由國家直接管理經濟的舊法制基礎，而建立適應社會主義市場需要的新的法制基礎。社會主義市場經濟法律制度的新的法制基礎，主要包括以下五個基本制度。

1.確認市場主體資格制度

社會主義市場過程發生的首要條件，是存在市場參加者。這些在市場過程中追求自己利益的經濟參加者，構成市場經濟活動的法律主體。市場法律主體須符合以下要件：（1）他們是相互獨立的人；（2）他們在法律地位上完全平等；（3）他們有完全的行為能力，能夠從事法律行為；（4）他們有完全的責任能力，能夠對自己行為的結果承擔責任。符合這些條件的自然人或法人，沒有行政依附，不存在因所有制不同而產生的身份差別，均可以真正獨立、平等的市場主體身份進入市場，參加同他人的競爭。這與計劃經濟法律制度排斥市場，否定市場主體，禁止競爭是大相徑庭的。

2.充分尊重和保護財產權制度

社會主義市場不僅要有參加者，而且須有財產才能發生。這里所說的財產不是指社會公共財產，而是指市場參加者自己的財產。因此，社會主義市場經濟法律制度的法制基礎當然應包括充分尊重和保護市場主體財產權的法律制度。這與計劃經濟法律制度條件下，只講所有制，而對法人、自然人的財產權的尊重和保護不夠不一樣。

3.維護合同自由制度

市場活動參加者既然是彼此相互獨立、法律地位平等的自然人或法人，任何人均不能將自己的意志強加于他人，以迫使他人接受自己的交易條件，因此他們之間的關系唯有采取合同形式。合同法律制度構成市場經濟最主要的法制基礎。這與計劃經濟法律制度否定合同自由是不相同的。

4.國家對市場的適度干預制度

在社會主義市場經濟中必須有國家的適度干預。即使是歷史上竭力鼓吹自由放任主義的經濟學家，也認為政府應承擔維護市場公正與秩序的職能，單憑市場自發的機制不可能保障市場秩序。因此，社會主義市場經濟要求適度的國家干預和設置宏觀調控的基本制度，以防止市場經濟的自發性可能導致的濫用合同自由和各種違法行為。這同計劃經濟法律制度國家全面直接管理經濟相差甚遠。

5.完善的社會保障制度

市場本身意味著優勝劣汰，可以說市場競爭是激烈的。對于那些競爭中的失敗者尤其是失業的勞動者，以及不具有競爭能力的老人、兒童和殘疾者，應由社會提供相應的物質保障。在沒有社會保障的條件下提倡進入市場、公平競爭，不符合現代市場經濟要求，不利于維護社會的安定。這與計劃經濟法律制度下國家包攬一切、社會保障尚付闕如的狀況根本不同。

社會主義市場經濟法律制度的建立，并非僅僅對過去的法律制度的修補，而是法律體制上的一場深刻改革。它把社會主義與市場經濟結合起來，加以法制化，在世界上建立起第一個社會主義市場經濟法律制度，具有劃時代的意義。目前我國正在加快進行宏大的立法工作，已取得了很大成就。只要我們在九屆全國人大任期內初步形成適應社會主義市場經濟的法律體系，就一定能夠為我國社會主義市場經濟的發展開辟廣闊的道路。

二 確立新的社會主義市場經濟法律制度的基本原則和社會主義市場經濟的法律秩序

（一）社會主義市場經濟法律制度的基本原則

為了建立和維護社會主義市場經濟公正自由的法律秩序，就必須確立社會主義市場經濟法律制度應當貫徹的、與計劃經濟法律制度迥異的新的基本原則。這些基本原則歸納起來，有以下十種。

（1）財產所有權一體保護原則。商品交換的基礎是財產所有權，因此在社會主義市場經濟條件下財產所有權的保護具有十分重要的意義。我國在原有計劃經濟體制下，由于實行單一的所有制，在法律制度上強調對國有財產的特殊保護原則。這種對某種所有制的財產特殊保護的原則已經不適應市場經濟條件下多種所有制結構及市場主體法律地位平等的要求。因此，社會主義市場經濟法律制度應貫徹對一切合法財產所有權一體保護的原則。

（2）合同自由原則。合同自由原則是市場經濟的基本原則。沒有合同自由原則也就沒有市場經濟。我國在舊體制下不承認合同自由，改革開放以來雖然承認當事人享有一定的合同自由，但實際生活中當事人的合同自由受到過多限制和干預。社會主義市場經濟法律制度應當充分尊重和保護當事人的合同自由，非出于重大的正當事由不得加以限制和干預。

（3）自己責任原則。所謂自己責任原則，即市場主體對自己行為的后果負責。這一原則在一般違法行為的情形，表現為過失責任原則。在某些法定的特殊違法行為情形，則實行無過失責任原則。自己責任原則，與計劃經濟法律制度下的國有企業對自己的行為全然不負責任完全不同。

（4）公平競爭原則。公平競爭既是市場經濟法律制度追求的目的之一，也是一項基本原則。在市場經濟條件下，所謂公平不是指結果的公平，而是指一切競爭者應處于平等的法律地位，服從同一法律規則，并堅決制裁不公平競爭行為。

（5）經濟民主原則。經濟民主是政治民主在經濟生活中的延伸。正如政治民主的對立面是獨裁、專制，經濟民主的對立面是壟斷和獨占。要實行經濟民主，就應當堅持反對壟斷和獨占，并確保職工參與民主管理。

（6）誠實信用原則。誠實信用是市場經濟活動的道德標準。在現代市場經濟條件下，誠實信用已成為一切市場參加者所應遵循的基本原則。它要求市場參加者的行為必須符合于誠信的道德標準和法律原則，在不損害其他競爭者、不損害社會公益和市場道德秩序的前提下，去追求自己的利益。市場經濟法律制度堅決禁止造假、欺詐、操縱市場，以謀取暴利。違反誠實信用原則，即構成違法行為。

（7）保護弱者的原則。在現代市場經濟條件下，一方面是現代化的大公司、大企業，它們擁有強大的經濟實力，在市場活動中居于優勢地位；另一方面是廣大消費者、勞動者，他們以分散的個體出現，經濟實力微弱，在市場活動中最容易受到傷害，成為犧牲者。這就要求市場經濟法律制度體現保護弱者的原則，要求國家從立法、行政、司法、教育等各方面擔負起保護消費者和勞動者的責任。保護弱者的原則在社會主義市場經濟條件下尤其具有重大意義。

（8）維護社會正義的原則。市場活動本身是一個潛伏著各種風險的領域，總是會有損失、失敗和破產。參加市場，就應承擔市場風險。在市場活動中，參加者會滋生一種作偽、欺騙、違約和規避法律的傾向。因此，社會主義市場經濟法律制度，應致力于維護社會正義，維護市場道德秩序。不應容許任何制售假冒偽劣產品和坑蒙拐騙、巧取豪奪、恃強凌弱、寡廉鮮恥、為富不仁行為的存在。

（9）違法行為法定原則。市場經濟法律制度應體現違法行為法定原則。凡一切違法行為和犯罪行為，均應由法律作出明示禁止規定。法律未明示禁止的行為，應當視為合法行為，行為人應不受制裁。法律法規中不得授予執法機關對法律未明示禁止的行為追究民事責任、行政責任和刑事責任的裁量權。因情事發生變更，對法律未明示禁止的某種行為欲加禁止時，須由立法機關修改或由有立法權的機關發布補充性規定，此種修改或補充性規定不得有溯及力。

（10）適當合理地兼顧國家、集體、個人利益，兼顧不同地區利益的原則。

以上這些基本原則也是社會主義計劃經濟法律制度過去所沒有的。

（二）社會主義市場經濟法律秩序的本質特征

社會主義市場經濟與一切經濟一樣，必須有適應自己需要的法律秩序。為了防止市場經濟的自發和消極的作用，促進和保障社會主義市場經濟健康有序地發展，就必須造就新的社會主義市場經濟法律秩序。這就是法學者所說的公正自由的競爭法律秩序。新的社會主義市場經濟法律秩序，與計劃經濟條件下“計劃就是法律”、“保障國家計劃完成，就是維護計劃經濟法律秩序”的法律制度，是根本不同的。它具有以下本質特征。

（1）市場的統一性。社會主義市場經濟法律制度應當致力于維護全國統一的大市場。因為只有全國統一的市場，才能有健康發展的市場經濟秩序。要維護全國市場的統一性，首先要求全國市場經濟活動遵循統一的法律、法規。我國現時的市場狀況尚不符合統一性要求。各地區有各地區的市場，其間有許多人為設置的壁壘和障礙，存在各種保護性措施和優惠措施。這種全國市場在一定程度上被人為肢解分割的狀態是多種原因造成的。但不論何種原因，時至今日，不應再容許其繼續存在。

（2）市場的自由性。所謂市場的自由性，其表現是市場主體享有充分的合同自由。目前的狀況是，市場參加者尤其是國有企業受到兩方面的束縛和限制。一方面是企業主管機關基于隸屬關系加于企業的束縛和限制?，F在進行的建立現代企業制度、轉換企業機制，將國有企業推向市場，如果不徹底改革原有的行政隸屬關系是難以真正做好的。根本解決問題的辦法就是廢除這種行政隸屬關系，實行政企分開，使國有企業獲得完全解脫，成為真正獨立自主的市場主體，即實現從身份（行政隸屬關系）到契約的進步。另一方面的束縛和限制來自擁有對市場經濟職能性管理權限的國家機關。這方面的束縛和限制當然不但不能取消，而且還需加強。但應當保持在與國家適度干預相符的程度上。國家的必要管理要通過制定市場經濟管理法律使其法制化和科學化。

（3）市場的公正性。即一切市場主體，無論自然人或法人，無論大企業或小企業，無論其所有制性質，均以平等的資格，在平等的基礎上進行相互競爭。市場經濟法律制度應致力于維護這種公正性。要達到這一點，應當做到：①法律制度同一，即一切市場參加者，在市場經濟中應遵守同樣的法律法規。不容許有同一行為因行為者或行為地不同而服從于不同法律規則的情況存在。②經濟機會均等，市場對一切市場參加者開放，法律不限制某一類主體進入市場，不對某一類主體實行優惠。它們在登記設立、取得場地使用權、領取證照、購買原材料、獲得信貸資金等各方面都是平等的。③稅負公平，即一切市場主體均應依法納稅及繳納各種課負，且法律關于稅負應設立公平合理的標準，不應因企業類別、所有制不同而畸輕畸重。

（4）市場的競爭性。社會主義市場經濟依其本質應是自主競爭的經濟，市場參加者享有充分的意思自由，并依據法律相互進行競爭。因此，市場經濟法律制度應致力于抑制壟斷，維持市場的競爭性。沒有競爭性的市場，猶如一潭死水，終究要干涸。在市場經濟法律制度中，制止壟斷的法律、法規應居于特別重要的地位。

（5）市場從國家、社會整體利益出發的可控性。社會主義市場經濟不是自由放任的市場經濟，而是根據國家、社會整體利益需要，依法實行適度調控的市場經濟。新興產業的振興，經濟的持續、快速、健康增長，不適當競爭、壟斷行為的限制，惡性投機、擾亂市場的防止，經濟安全的維護，都需要國家的干預、調控和管理。因此，市場的可控性，就成為社會主義市場經濟法律秩序的第五個特征。

以上這五個本質特征均為社會主義計劃經濟法律秩序所根本不可能具有的。

三 建立社會主義市場經濟法律制度應當解決的理論問題

（一）關于大膽借鑒和吸收市場經濟發達國家和地區的成功經驗和從中國實際出發問題

建立社會主義市場經濟法律制度，對我們來說是一個新課題，我們還缺乏這方面的經驗。因此，在制定有關市場經濟的法律、法規時，必須大膽借鑒和吸收國外成功的立法經驗。借鑒和吸收市場經濟發達國家和地區的成功立法經驗，不僅是人類文明成果的承繼，而且是市場經濟客觀規律的要求。我們所要制定的有關市場經濟的法律、法規，本質上是現代市場交易的規則，這些規則背后起作用的是現代市場經濟共同的客觀規律。由于現代市場經濟的基本經濟規律是共同的，這就決定了我們在制定有關市場經濟的法律法規時，不僅可能而且必須吸收和借鑒國外的立法經驗。但是，建立社會主義市場經濟法律制度，也非認真從中國實際出發不可。我國實行的市場經濟，是以公有制為主體的社會主義市場經濟，市場的發展還處于初步的階段。我國是一個發展中的社會主義大國，經濟發展水平、社會發展水平、文化發展水平都還相當低。我國是一個擁有12億人口、發展極不平衡的大國，維護國家的經濟安全具有特別重要的意義。我國又是一個文明古國，有自己的歷史傳統、文化背景和風俗習慣。因此，制定市場經濟法律，借鑒和吸收外國經驗時，必須從中國實際出發，認真挑選，擇其對中國社會主義市場經濟發展最有用、最有效的為我所用。屬于一般市場規則的先進法律制度，我們應當堅決移植過來，以使我國社會主義市場經濟的基本法律制度極為先進、有效。不能以從中國實際出發為借口把與市場經濟相悖的現實固定下來，使改革無法前進。但是，與一國發展水平緊密相關的諸如金融衍生工具、期貨交易等法律制度，我們則應該根據發展情況逐步吸納、試驗。因為這樣做對我國市場經濟健康發展才有利，如若不顧自身能力而操之過急，不僅容易自亂，甚至可能危及經濟安全。

（二）區分公法與私法是建立市場經濟法律制度的前提

雖然沒有哪一個國家的立法明文規定“公法”或“私法”概念，但是現代法以區分公法私法為必要，乃是法律上的共識。公私法的區別，是現代法律秩序的基礎，是建立法治國家的前提。在現代國家，一切法律規范，無不屬于公法或私法之一方，且因所屬不同而其效果不同。關于區分公私法的標準，約有三種學說，其一為利益說，即以規定國家利益者為公法，以規定私人利益者為私法。其二為意思說，即規定權力者與服從者的意思，為公法；規定對等者的意思，為私法。其三為主體說，即公法主體至少有一方為國家或國家授予公權者，私法主體法律地位平等。其中第三說為通說。

我國法學理論由于受蘇聯理論的影響，在一個相當長的時期，將我國一切法律均視為公法，而否認有私法之存在。這一理論正好符合了權力高度集中的行政經濟體制的要求，并成為在這種體制下實行政企合一，運用行政手段管理經濟，及否認企業、個人的獨立性和利益的法理根據。毫無疑問，這種理論已經不能適應社會主義市場經濟的本質和要求。當前強調公私法的區分，具有重大的理論意義和實踐意義。

區分公法私法的必要性，在于市場經濟本身的性質。在市場經濟條件下存在兩類性質不同的法律關系。一類是法律地位平等的市場主體之間的關系，另一類是國家憑借公權力對市場進行干預的關系。由此決定了規范這兩類關系的法律法規性質上的差異，并進而決定了兩類不同性質的訴訟程序和審判機關。對于任何法律法規，若不究明其屬于公法或屬于私法，就不可能正確了解其內容和意義，不可能正確解釋和適用。因此，建立社會主義市場經濟法律制度，要求以承認公法與私法的區別并正確劃分公法與私法為前提。

（三）區分作為公權者的國家與作為所有者的國家

在社會主義市場經濟條件下，國家并不是無所作為的。相反，國家總是承擔著一定的經濟職能。在自由放任的市場經濟條件下，國家只承擔有限的經濟職能，而在戰后奉行凱恩斯經濟政策的市場經濟條件下，國家承擔了繁重的經濟職能。但無論是奉行自由放任還是干預經濟政策，國家作為公權者的身份與國家作為財產所有者的身份，是嚴格區分的。國家在對市場進行管理、維持市場秩序及裁決市場參加者之間的爭議時，是以公權者的身份出面，所依據的權力屬于公權力（包括立法權、行政權和司法權）。作為財產所有者的國家，法律上稱為“國庫”，可以直接從事市場經濟活動如進行投資、商業活動等，這種情形的國家與其他市場參加者處于平等的法律地位，須同樣遵守法律法規。作為財產所有者的國家與作為公權力者的國家之嚴格區分，是市場經濟本質的要求，是市場經濟法律秩序的前提條件。

我國舊有法律理論受蘇聯法律理論的影響，并不區分國家的兩種身份，而是強調兩種身份的合一。舊理論認為，社會主義國家最突出的特點之一，就在于把全部國家權力同所有人的權力結合起來掌握在自己手中，就在于國家權力同所有人的一切權力密切不可分割的結合。這種理論正是“政企不分”的舊體制本質特征的法理依據。由此決定了社會主義國家承擔了龐大的幾乎是無所不包的經濟職能，國家以公權者和財產所有者的雙重身份直接管理經濟。這種理論顯然違反市場經濟的要求。要建立社會主義市場經濟法律制度，要求對原來所謂的國家經濟職能加以區分，將作為公權者的國家與作為財產所有者的國家嚴加區分，使國家所承擔的經濟職能僅限于基于國家公權力對市場經濟進行適度干預。國家作為全民所有制財產所有者身份進行的經濟活動，不再屬于國家經濟職能，可以通過將國有企業改組為股份公司或有限責任公司，將財產所有權轉化為股權，由國有資產管理機構去行使。這樣，將使國家從繁重的經濟活動中解脫出來，專注于行使應有的對市場進行職能性管理和宏觀調控的經濟職能。同時也才能真正實現政府職能的合理化，實現行政體制改革目標。再者，國家是政治組織，不是經濟組織，更不是營利性經濟組織。因此，恢復國家公權者身份的本來面目，使國家不再是一個超級的無所不管的牟利性經濟組織，可以避免和防止以權力謀取私利的腐敗現象。

（四）摒棄與社會主義市場經濟不相適應的國有企業財產權的舊理論

我們今天進行經濟體制改革和建立社會主義市場經濟體制，是經濟體制的根本性變革，理所當然地要求堅決摒棄與市場經濟不相適應的舊的法律理論。在應當堅決摒棄的舊的法律理論中，首先要摒棄的是關于國有企業財產權的傳統理論。按照這一理論，國家對于國有企業財產享有所有權，企業只享有經營權。這一理論是20世紀40年代由蘇聯民法學家維尼吉克托夫提出來的，其物質基礎是蘇聯高度集中的行政經濟體制，其理論依據是斯大林的經濟理論。這一法律理論的根本缺陷在于“政企合一”，使國有企業成為行政機關的附屬物，為舊體制下國家直接運用行政手段，指揮和管理經濟提供了法理根據。從改革開放一開始，這一法律理論就受到沖擊和挑戰并日益成為改革開放和發展社會主義市場經濟的障礙。只有堅決拋棄國有企業經營權理論，承認國有企業作為企業法人對其財產享有法人所有權，才能真正實現企業體制的改革，使國有企業成為真正的市場主體。目前，我們已經承認國有企業享有企業法人財產權，但仍規定國家對國有企業或國有公司的財產享有所有權。雖然有進步但仍不妥。因為這一規定依然否定了國有企業和國有公司的企業法人資格，實際上承認國家對所有國有企業和國有公司承擔無限責任。從法律上講，我認為正確的表述應當是國有企業或國有公司作為企業法人對其財產享有法人所有權，國家對國有企業或國有公司的股份享有所有權。這樣：①國家作為股東通過股份所有權保持對國有企業行使所有者（股東）的權利（包括人事權、決策權、收益權）。②國庫得以同國有企業財產嚴格分開，使國家（股東）只對國有企業真正負有限責任。③國有企業真正獲得獨立人格和自主經營的物質基礎，提高創造財富的積極性，使國有股份增值、企業及其經營者和職工依章程獲得利益。④國有企業以其全部財產對自己的行為承擔責任，使企業的經營者真正感到虧損的壓力、破產的威脅，對經營不善、破產依法承擔責任。⑤企業法人所有權是一種法律形式，它并不決定企業的性質。決定企業性質的只能是股東（投資者）的性質。只要這個企業或公司是國家單獨投資，或者由國家控股的，就是國有企業或國有公司。

（五）堅持市場經濟法制的統一

建立社會主義市場經濟法律制度，目的在于建立和維護全國統一的大市場，因此必須堅持法制的統一。堅持法制的統一，首先要求統一立法權，即規范市場經濟活動和管理的法律法規的立法權統一由中央一級立法機關行使。民商事法律包括民法典及公司、票據、海商、保險、證券交易法，及經濟法中的反壟斷和反不正當競爭等法律法規，只能由中央立法機關制定和修改。地方不能制定有關社會主義市場經濟一般規則的地方性法規。由于社會主義市場經濟的發展，涉內立法與涉外立法也必須逐步統一起來。其次是統一法律法規的解釋權。法律解釋權問題迄今未得到重視。現在的情況是哪一個機關草擬的法律法規就由哪一個機關解釋，任意解釋法律甚至借解釋以修改法律的現象時有發生，并且未解決由哪一個機關對法律、法規進行統一解釋的問題。建議分別在全國人大、國務院設立專門機構行使統一解釋法律和法規的解釋權，這兩個機構可以分別隸屬于全國人大法律委員會和國務院法制局。^[1]最后是統一司法權和執行權。我國目前嚴重存在地方人民法院受制于地方政府的現象，有的地方法院甚至變成了地方保護主義的工具，嚴重損害了司法權的統一。法院的執行權也存在被一些行政機關侵奪的問題。司法權和執行權統一由法院獨立行使是維護法制統一的保障，應當受到高度的重視。

四 應當建立健全哪些適應社會主義市場經濟需要的法律制度

社會主義市場經濟與其他市場經濟一樣，其生成和發展勢必觸及方方面面的問題，產生性質不同的各種社會關系，諸如財產歸屬、移轉、交易的民事關系、商事關系、國家對經濟的適度干預和宏觀調控關系、勞動和社會保障關系、國家行政管理關系、刑事犯罪關系等。這些性質不同的社會關系，需要與之性質相應的法律來規范和調整。因此，這就從客觀上決定適應社會主義市場經濟的法律制度并非只是一種法律，而是由對社會主義市場經濟進行綜合調整的諸種性質各異、作用不同的法律部門組成的一個法律群體。從市場經濟共同的客觀規律來看，從世界各國特別是發達國家的經驗來看，以及從我國社會主義市場經濟健康發展的需要來看，一個健全而完備的社會主義市場經濟法律制度群體，主要應當包括和涉及以下六個法律部門的法律。

（一）民商法

民法，這是社會主義市場經濟的基本法律。正如恩格斯所指出的，民法乃是“以法律形式表現了社會的經濟生活條件的準則”。它的調整對象是平等主體（市場主體）之間的財產關系和人身關系，集中地反映了社會主義市場經濟自愿、平等、等價有償、自負盈虧、誠實信用等屬性的內在要求。民法屬于私法，私法自治為其一般原則。它規定了自然人制度、法人制度、法律行為制度、代理制度、時效制度、物權制度、債權制度、人身權制度、知識產權制度、民事責任制度等市場經濟所必需的法律制度。所以說，民法是一切市場經濟國家特別是發達國家制定最早、最為完備、最為基本的法律。我國已于1986年制定了《民法通則》。同時，還先后制定了經濟合同法、涉外經濟合同法、技術合同法、城市房地產管理法、擔保法、婚姻法、收養法、繼承法等。盡管這些法律基本上反映了市場經濟發展的要求，但是，有的還殘留著計劃經濟的痕跡；有的則失之過分原則、缺乏應有的可操作性。我國民事法律尚不完善，還有不少工作需要去做。當務之急是要把統一合同法和物權法制定出來。合同法，是調整公民、法人因合同而產生的債權債務關系的法律。它是發展市場經濟的基礎性法律。市場經濟一定意義上講就是合同經濟。我們應當抓緊對已由全民討論、全國人大常委會兩次審議，業已基本成熟的合同法草案的修改，力爭于1999年3月由九屆全國人大二次會議審議通過，以細化合同規則，強化合同債權的保護，加強不履行債務的責任，保障社會主義市場經濟的正常運轉。至于物權法，它作為調整公民、法人因直接控制和支配財產產生的社會關系的法律，是發展市場經濟的前提性法律。我國在相當長的時間里漠視物權，以為有了公有制，社會生產力就會自然而然地發展起來。公有制有其優越性，它使人人在生產資料方面處于平等地位，可以消滅剝削現象。這無疑是歷史的進步，也是中國人民長期追求取得的偉大成果。但在公有制條件下，如果具體物權制度沒有或不完善，勢必使生產者與財產的距離拉遠；使人們創造財富的內在動因弱化；使所有者虛位，長期陷入無人負責的狀態；使公有財產支配人失去監督，容易濫用權力，侵吞和揮霍公有財產；還可以在特定條件下造成私有制情況下不可想象的生產力大破壞。我們不能搞私有化。因為這是對勞動者的洗劫。它不利于我們這樣的大國經濟的持續發展和社會的穩定。而要堅持公有制，就必須有健全的物權制度，從而使公有制經濟為主、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度的優越性充分發揮出來。實踐證明，如果一個國家的物權法律制度不健全，財產關系不明晰、不穩定，就很難鼓勵人們去創造財富、積累財富、愛護財富。我國改革開放20年來經濟蒸蒸日上，不容忽視的一個重要原因就在于初步建立起了自己的物權法律制度。為了適應社會主義市場經濟的發展，我們應當在民法通則規定的基礎上進一步制定物權法，從而調動起全社會創造財富的積極性，使生產力得到發展，經濟繁榮、國富民裕、社會發達。同時，制定不動產登記法，建立脫離土地和房屋主管部門的統一的登記制度，并在已有民事單行法律的基礎上制定出民法典。

商法是民法的特別法，屬于私法范圍。我國采用民商合一原則，不制定商法典，而是主要制定包括公司法、票據法、保險法、海商法、證券法等在內的重要單行商事法律。其任務在于規范市場主體，規定交易活動的支付、融資手段，確立減少風險的途徑，制定海上運輸的規則、規范資本市場等。我們已完成海商法、公司法、票據法、保險法的制定?，F在還需要制定獨資企業法、合作社法、商事登記法，以進一步完善市場主體法律制度；制定證券法、信托法、期貨交易法、商品交易所法，用法律規范證券、商品、期貨交易和信托行為。

（二）經濟法

經濟法，是社會主義市場經濟的重要法律。這里所說的經濟法不是我們平時所講的有關經濟的法律，也不是多數經濟法學者所說的對縱橫統一關系都調整的經濟法，而是各國都認同的作為一個法律部門的經濟法。它是國家從社會整體利益出發對市場干預和調控、管理的法律。就其性質而言，它是公法，也就是經濟管理法。經濟法的源頭，可以追溯到一百多年以前。但是經濟法作為一個法律部門是20世紀30年代特別是第二次世界大戰以后發展起來的，并且越來越顯其重要性。這表明現代市場經濟雖然應以市場主體的自主、自治為前提，但為了維護社會的整體利益，保障市場的健康發展，國家對市場的適度干預和宏觀調控是非常必要和必不可少的。如果說民商法是允許億萬市場主體在法律規定的范圍內，八仙過海，各顯神通，去創造最新技術，奪取最佳業績，以促進生產發展和經濟繁榮，那么，經濟法則是利用國家強制干預克服市場經濟的消極因素，保障其沿著有利于全社會的方向發展。經濟法大體可以包含三個部分。一是創造競爭環境、維護市場秩序的法律，如反壟斷法、反不正當競爭法、消費者權益保護法、廣告法、商業秘密保護法等?，F在反壟斷法和商業秘密保護法還沒有制定出來。反壟斷法是禁止壟斷和其他限制競爭行為的法律，其立法目的在于禁止限制競爭行為，創造公平競爭的良好環境，以求市場經濟得以健康發展。制定反壟斷法對于我們社會主義國家來說，還有一個維護社會主義宗旨的意義。因為任何企業不靠提供更優質的產品、更優良的服務的競爭獲取利益，而是通過壟斷撈取好處，實質上是以超經濟手段占有他人勞動。這是與社會主義宗旨相悖的，必須予以反對。而且，反壟斷法與規模經營、強強聯合、組織企業集團不相矛盾。它反對的只是限制競爭、扼殺經濟活力。因為只有適時反對國內的經濟壟斷和行政壟斷，才能消滅地方和部門保護主義，防止諸侯經濟的形成，拆除重復建設的保護墻。只有適時地反對國際壟斷，才能防止涌入中國的跨國公司操縱我國的經濟命脈，危害國家經濟安全。二是國家宏觀調控和管理的法律。我國是社會主義大國，人口眾多，發展又不平衡。因此，這種法律非常重要。我們已制定了預算法、審計法、中國人民銀行法、價格法、稅收征收管理法等重要法律。下一步需要逐步制定計劃法、國有財產法、國庫法、稅法（由國務院制定各種稅收條例的授權應逐步收回）、外匯法、經濟穩定增長法、國民生活安定法等法律。這些法律主要是擬定國家間接調控經濟的規則，但是也必須規定在特定的條件下依法采取直接行政調控和管理的手段，以維護經濟的穩定和社會的安定。這類法律我國不是多了而是相當缺乏，以致必須采取措施時常常缺乏法律依據。三是國家對重要產業和新興產業促進的法律。這方面，我們已經制定了農業法、電力法等法律?，F在有必要制定諸如高新技術產業促進法、中小企業發展促進法等重要法律。

（三）社會法

社會法也是規范社會主義市場經濟一種必不可少的重要法律，主要是保障勞動者、老人、失業者、喪失勞動能力的人和其他需要扶助的人之權益的法律。社會法成為一個法律部門是20世紀60年代以后的事情，法律性質介于公法與私法之間。其目的在于，從社會整體利益出發，保護勞動者，維護社會安定，保障市場健康發展。主要包含了三類法律。第一類是勞動法、勞動就業法、職業培訓法等。第二類是社會保險法，即社會強制（義務）保險法如養老保險法、醫療保險法、失業保險法、事故保險法等。第三類是社會救濟法。我國勞動法業已頒布，但還有一些有關配套法律需要草擬。至于社會保障方面的法律還沒有制定出來。但隨著改革的深入，市場經濟的發展，產業結構的調整，這方面的問題已經很多，而且直接觸及我們黨和政府所依靠的基本群眾。因此，盡快制定有關法律，把社會保障制度建立起來，是至關重要的。這不僅關系到改革的進程、市場經濟的發展，而且勢必影響國家的政治穩定和社會穩定。

（四）行政法

社會主義市場經濟的建立與發展，還需要作為公法的行政法的調整。因為社會主義市場經濟的建立與發展既需要政府的組織與推動，還要求政府轉變職能、提高管理水平、改變舊的管理方法。為適應市場經濟的需要，政府對經濟從直接管理到間接管理；由經營性的具體管理到宏觀的管理；從行政隸屬管理到依法定職能管理的轉變，勢必對政府的工作從客觀上提出更高、更多而且嶄新的要求。因此，進一步健全行政法律制度以促進、保障社會主義市場經濟的健康發展就顯得極為迫切與必要。應該盡快制定公務員法以提高公務員的素質，強化公務員考核與管理。應當制定行政組織法，使我國的國家機關的設立、職權、編制均由法律規定，從根本上推進和鞏固機構改革之成果。要制定行政程序法，以保證行政工作的高效、透明、合法。要用法律把高級公務員的財產申報制、任期制、回避制等好的制度規定下來，杜絕公務員以權謀私之可能。要進一步完善經濟行政法，以加強、改善國家對環保、自然資源、基礎設施、電信、衛生、海關、口岸等方面的管理?？傊獙ξ覈男姓右酝晟?，使政府管理工作高效、廉潔、合法，從而保障我國社會主義市場經濟健康發展。

（五）刑法

社會主義市場經濟的建立和發展，還離不開作為公法的重要組成部分的刑法的保障。市場經濟固有的自發性和消極作用，必然會引發一系列新的犯罪的出現。如違反公司企業管理秩序罪、內幕交易罪、生產和銷售偽劣產品罪、金融詐騙罪、商業賄賂罪、破壞金融管理秩序罪、違反稅收征管罪、洗錢罪等。過去聞所未聞的新的犯罪層出不窮。因此，我們必須修改或補充刑事法律，對這些犯罪嚴懲不貸。否則，任由貪污橫行，犯罪猖獗，社會主義市場經濟是絕不可能建立起來，也絕不可能健康發展下去的。

（六）訴訟法

社會主義市場經濟的建立和發展，最后還離不開作為公法重要組成部分的訴訟法的保障。訴訟法是實體法實現的形式和生命。市場經濟運作中引起的民事糾紛，要通過民事訴訟解決；發生的行政爭議要憑借行政訴訟了結；產生的犯罪，則要通過刑事訴訟處罰。目前，我國民事訴訟法、刑事訴訟法、行政訴訟法已臻完善，達到了世界先進水平。但是，為了更好地保護債權，同時避免太多企業破產，有必要進一步研究制定強制執行法、破產法（包括私人企業和自然人）、公司重整法等。

李鵬委員長在九屆全國人大常委會一次會議上提出，要在本屆任期內初步形成社會主義法律體系的立法任務。中國社會主義法律體系中的六部最基本的法律，已有憲法、刑法典、刑事訴訟法典、民事訴訟法典、行政訴訟法典這五部已制定出來。現在唯一缺的一部是民法典。它是非常重要的一部法律，既是社會主義市場經濟的基礎性法律，也是社會生活基礎法律。我國曾三次起草民法典，一次是1954年至1956年；二次是1962年至1964年；三次是1979年至1981年。但均因客觀條件不具備，未獲成功。而現在起草民法典的時機已完全成熟了。一是我們業已制定了一系列單行民事法律；二是有了社會主義市場經濟初步發展的客觀基礎；三是民事立法的資料、經驗的積累，對理論和實踐的研究，都取得了長足的進步。我想，在李鵬委員長的領導下，在本屆全國人大的任期內，經過大家通力合作，我們一定能把中國民法典制定出來。如果說1804年問世的法國民法典為資本主義市場經濟和社會發展開拓了廣闊的道路，有中國特色的社會主義民法典在2002年通過，也定將為中國社會主義市場經濟的發展和社會進步奠定更加堅實的基礎。

五 完善社會主義市場經濟法律的實施制度

社會主義市場經濟法律制度的建立，不僅要求有完備的有關社會主義市場經濟的法律，做到有法可依，而且還要求這些法律在生活中真正得到實施，做到有法必依，執法必嚴，違法必究。如果法律不能很好地付諸實施，再好的市場經濟法律也只能是一紙空文。因此，社會主義市場經濟法律的實施問題具有特別重要的關鍵性意義。為了更好地促進和保障社會主義市場經濟的發展，為了更快地建立起社會主義市場經濟法律秩序，有必要對我國執法制度、司法制度進行深入的改革。

（一）進一步強化嚴格執法的觀念

國家行政執法機關、司法機關，都是忠于人民、忠于法律的實施法律的機關，必須堅決推進依法治國、建設社會主義法治國家的進程，徹底摒棄和清除執法不嚴的思想根源，真正做到只服從法律，不受一切個人意志的干擾。法律是人民意志的體現，任何權力都是人民通過法律賦予的，并受法律的約束。法大于權，而不是相反。要徹底肅清人治的影響，堅決實行法治。在我國，每一個共產黨員、每個國家干部、各級黨政領導都必須模范地遵守法律。黨和國家都必須在憲法和法律范圍內活動。一切合法權利都必須一視同仁地加以保護；一切違法犯罪行為都必須依法予以追究。任何人、任何組織都沒有凌駕于法律之上、超越于法律之外、以任何形式干預執法與司法的特權。只有堅定不移地樹立起法律至上的權威，牢固地樹立起嚴格執法觀念，才能排除一切不正之風的干擾，執好法、司好法，從而保障社會主義市場經濟的健康發展。

（二）轉換職能，嚴格執法制度

為了適應社會主義市場經濟發展的需要，國家的經濟職能正由直接管理向間接管理轉變。這對執法的要求日益嚴格。要逐步推行統一的公務人員任職資格考試制度。只有考試合格的才能進入國家機關任職，切實保證執法機關人員的業務素質。要明確規定執法機關的權限和執法的程序，保證執法機關能依法執法。執法機關執法的出發點和歸宿，只能是人民利益和法律的尊嚴。地方利益、部門好處、單位實惠絕不應成為執法的驅動源。要提高執法機關的地位，保證執法機關的經費，提高執法人員的待遇。同時，應堅決制止執法機關以任何方式進入市場，以權謀私，搞權錢交易。堅決剎住以罰代刑現象。要嚴格按照法定程序執法，增加執法的公開性、透明度，嚴禁涉及執法的公事在私下進行。行政執法機關要適當集中，避免執法過分交叉，提高執法質量。要建立嚴格的拒腐倡廉、勤政為民制度，使我國的執法機關成為高素質、高效率、公正廉明的執法機關，更好地為社會主義市場經濟健康有序發展服務。

（三）改革司法制度，保證法院獨立行使審判權

司法機關是法律得以實施的最后一道關口。改革開放20年來，我國司法機關工作取得了重大的成就，這是有目共睹的。但是，社會主義市場經濟的發展，向我們的司法工作提出了更高的要求。為了保證法律的更好實施，更好地維護社會主義市場經濟法律秩序，為了保證公正司法，防止司法腐敗，司法體制仍需作必要改革。

（1）整個司法體系中的機構設置、職能劃分要改革，既要符合中國國情，又要同國際慣例相通。我們現行的狀況，大多是從蘇聯學來的，既不符合當今世界大多數國家的通行做法，有的地方也難以適應市場經濟對司法機關的要求。

（2）要進一步提高司法機關的地位和威望。目前，我國司法機關的實際地位低于憲法和法律所規定的法定地位。這種狀態對實施法律極為不利，應當予以改變。

（3）要進一步提高法院依法行使審判權的獨立性。目前，地方保護主義猖獗，各種干預情況嚴重。由于法院在很多方面依附于地方，有的法院已不能很好地行使維護法制統一、法律尊嚴的神圣使命，而實際上成為地方保護主義的工具。為了保證法院不受地方保護主義的干擾，能依法獨立公正地行使審判權，應當逐步解決這樣幾個問題：①要按照司法區設立若干最高人民法院分院或者最高人民法院巡回法院，負責審理跨省、市、自治區的重大案件。②法院的經費要有保障。無論法院的建設經費、辦案經費，均應統一按各國通行的慣例，由國家財政單獨編列預算，由政府負責司法行政工作的部門具體運用和分配。如中央財政不夠的部分，可以由地方財政上交中央財政。法院是代表國家行使審判權的機關，經費必須充裕，而且直接由國家財政保障。③法院的人事管理要有專門辦法。法院是一個專業性極強的司法機關，要逐步實行法官任職資格制度。法官資格考試不應由法院系統自己進行。應建立全國統一的包括法官、檢察官和律師的司法考試制度。只有考試合格，才有擔任法官、檢察官和律師的資格。沒有通過司法考試取得法官資格的任何人均不能擔任法官。法院院長的任免權可考慮向上提一級，即不是由同級的人民代表大會而是由上一級人民代表大會任免。④法官、檢察官和其他司法人員的工資待遇要有與其地位職務相稱的標準。

（4）要進一步創造法院公正適用法律的條件。要進一步貫徹執行訴訟法，更好地實行公開審判制度、辯護制度和舉證責任制度，切實保護當事人的權利。要進一步嚴格執行訴訟費、贓款上繳國庫制度，嚴禁以任何方式與法院利益掛鉤。不允許法官到任何機構、企業兼任法律顧問等職。

（四）進一步加強人大的執法檢查監督，保障法律得到統一切實地實施

要加強人大對國家行政執法機關、國家司法機關的執法和司法的監督檢查，及時發現問題，解決問題，以保障國家法律得到統一和切實實施。權力是需要監督的，沒有監督的權力是容易腐敗的。因此，應當加快制定監督法，使我國的政黨、人大、政府、司法機關，都嚴格地置于法律監督之下。鑒于我國某些行政法規、地方性法規已有與國家法律抵觸的現象發生，鑒于新中國歷史上兩次大的動亂都與違反憲法有關，因此加強憲法監督也是十分必要的。

（五）促進中介組織的發展，大力加強法律服務工作

社會主義市場經濟需要健全的中介組織、發達的市民社會。因為它們是政府與生產者、經營者、消費者之間的橋梁，是市場經濟運作的潤滑劑、自律器。為了維護好法律秩序，正確地執行法律，保護好當事人的合法權益，應當大力發展律師事務所、公證事務所、會計師事務所、審計事務所、同業公會等中介組織。律師工作是神圣的工作。要提高律師的地位和素質，加強對律師的管理，使我國的法律服務水平有一個大的提高，以保障我國社會主義市場經濟法律得以更好地實施。

（六）切實保護合法權利，堅決制裁違法犯罪

為了保障社會主義市場經濟法律真正得到實施，還必須依法切實保護公民和法人的合法權利。凡是合法取得的一切財產、權利，都應當一視同仁予以保護，不能因時、因人、因所有制之不同而變化。同時，為了保障社會主義市場經濟法律得以實施，還必須堅定不移地制裁違法，打擊犯罪。懲治經濟領域犯罪，不僅要嚴厲，更重要的是要不漏，做到法律面前人人平等、一切犯罪行為都應受到懲處。不能搞點擊、不應有選擇。要真正做到法網恢恢，疏而不漏；讓犯罪人員意識到躲得過初一，躲不過十五。通過懲治起到懲一警百、以儆效尤的作用。對于大案要案，尤其是內外勾結的大案要案，要一查到底，依法堅決懲處。堅決維護市場經濟法律秩序，制止貪污腐敗，保障改革開放健康有序發展。

建立社會主義市場經濟法律制度，是前無古人的偉大創舉。我們一定能在黨中央領導下完成建設這一龐大系統工程的任務，以保證21世紀的中國經濟發達，社會全面進步，人民更加幸福，社會主義旗幟高高飄揚。

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[1] 這兩個機構現分別為全國人大憲法和法律委員會、司法部?！幷咦?/p>