第二節 文獻綜述

一 關于技術創新內涵的研究

學界公認熊彼特（1912）是創新理論的創始人。他認為創新是建立新的生產函數，將生產要素和生產方式重新進行組合，并應用到生產之中。技術創新是創新理論最重要的組成部分。熊彼特之后，很多學者給出了自己關于技術創新的定義。索羅（1950）認為技術創新的兩個必備要素是新思想的來源和階段的發展，這一觀點也指引了之后關于技術創新理論的研究。Utterback（1974）認為技術創新與發明不同，前者是首次應用一種技術，后者則是創造出原本不存在的新技術。Nelson和Rosenberg（1993）認為企業得到新的產品設計和生產工藝，并在生產中加以應用，這一過程就是技術創新。經濟合作與發展組織（OECD）關于技術創新的定義，也是目前應用較為廣泛的定義。OECD認為新產品、新工藝以及產品和工藝的明顯變化，都屬于技術創新。其中，產品創新是指生產市場沒有的或者技術上有顯著突破的新產品，可以分為新產品生產制造和已有產品性能的重大改造。工藝創新是指采用新的或者顯著改進原有水平的加工工藝和生產技術。

從國內來看，許慶瑞（1990）第一次以商業的形式定義技術創新，認為技術創新的過程就是通過商品生產將科學知識轉化為生產力的過程。遠德玉（1994，1998）認為技術創新是知識轉化為產品的過程，并且最終為技術使用企業帶來經濟收益。傅家驥（1998）強調企業家在技術創新過程中的核心作用，認為企業家是實現生產要素重新組合，生產出新的產品或提供新服務的主體。

綜上研究，本書所采用的技術創新內涵包括所有與新技術（含新產品、新工藝）的研究開發、生產及其商業化應用相關的經濟技術活動。

二 關于產業技術創新的研究

自20世紀70年代開始，美國學者弗里德曼首次較為系統地提出了產業創新理論。西方經濟學界興起了產業層面創新的研究。Geroski（1995）分析了技術創新對產業演進的作用，認為舊產業、舊技術終將被新產業、新技術所代替。Klepper等（2001）通過建立產業生命周期規范化模型，從動態分析的角度，指出了技術創新與產業周期發展之間的緊密聯系。Los和Verspagen（2000）、Wolfgang和Kerber（2004）通過對美、德等典型國家制造業，從合作研發溢出、專利和創新績效等角度進行的實證研究，認為技術創新能夠帶來制造業競爭力的整體提升。Gereffi等（2005）認為通過創新提升制造業競爭力是制造業轉型升級的重要方式，這一過程關系到國家、企業之間以及企業內部，具體包括組織創新、體制創新、技術創新、產品創新、貿易創新等方面。

國內學者的研究主要集中于技術創新對產業發展的作用。傅家驥（1998）認為技術創新是產業轉型升級的決定性因素。高翔、程瑾（1999）將產業分為傳統產業、新興產業、高技術產業，并通過實證分析認為技術創新對高技術產業的效益要明顯高于其他兩類產業。史忠良、何維達（2004）探討了技術創新影響產業發展的路徑，認為技術創新主要是影響了市場供需結構，從而影響了產業組織，而并非直接作用于產業本身。總體來看，產業技術創新從不同的角度對產業的發展產生重要影響。

三 關于我國裝備制造業發展情況的研究

關于我國裝備制造業發展情況，不同學者從不同的視角切入進行了研究。

有些學者從宏觀上研究了裝備制造業和國民經濟增長的關系。唐曉華、李紹東（2010）利用VAR模型，對經濟增長和裝備制造業的關系進行了實證分析。實證分析結果顯示，裝備制造業的各個部門對國內生產總值的貢獻在不斷增大，且影響力系數明顯比國民經濟平均水平要高。

一些學者對不同地區裝備制造業發展模式進行了研究。楊硯峰、李宇（2009）采用系統動力學的方法，構建了仿真模型，并從投入和產出兩個角度對遼寧省裝備制造業技術創新情況加以衡量，設計了三種裝備制造業發展模式，模擬結果表明企業集群式—推拉結合模式是遼寧省裝備制造業中長期理想發展模式。呂國慶等（2014）利用發明專利數據，對1985～2010年長三角裝備制造業產學研創新網絡的結構及空間特征進行分析。研究發現，長三角裝備制造業產學研創新網絡正處于初級階段，區域內各城市的產學研空間分異特征明顯。

總體來看，裝備制造業對我國國民經濟具有關鍵性、基礎性作用，我國裝備制造業在全球價值鏈中的地位還不高。本書研究過程中，對我國裝備制造業發展基本情況的研究不再局限于中國產業自身，而是將其置于全球產業鏈中進行判斷。且已有研究顯示裝備制造具有區域性特征，因此對我國裝備制造創新水平的分析應該考慮地區間差異。

四 關于我國裝備制造業技術創新情況的研究

近年來，從創新的角度解讀我國裝備制造業發展情況成為學者關注的重點，不同學者通過不同的研究方式對我國裝備制造業創新特征、影響因素、發展水平得出了不同結論。

一些學者對我國裝備制造業創新能力的影響因素進行了分析。王章豹、吳慶慶（2006）指出我國裝備制造業缺少關鍵技術、自主品牌和一流企業，主要是自主創新能力差，造成一定程度的產業空心化現象。他們建議將提高裝備制造業的自主創新能力提升到國家發展戰略的高度，具體從創新主體、創新途徑、創新方式、創新管理和創新政策五個方面提升我國裝備制造業自主創新能力。韓晶（2009）將裝備制造業作為模塊化生產網絡進行分析。在這一網絡中，發達國家跨國公司是核心，掌握關鍵模塊；發展中國家企業是模塊制造商，處于從屬低位。模塊化分工下，中國裝備制造業自主創新能力受制于跨國公司強大的買方勢力和自身創新體系的欠缺，與世界先進水平還有較大差距。因此，推動我國裝備制造業自主創新應關注創新網絡的建立和創新環境的優化。胡靜寅等（2011）對我國裝備制造業和外商直接投資的相關性進行了實證分析，認為對我國裝備制造業而言，外商直接投資限制了產業創新能力。一些學者對裝備制造業或裝備制造業某一細分行業的技術創新能力或創新效率進行了評估。徐豐偉（2011）基于產業技術創新協同的角度，提出產業創新內外部協同和產業自身創新能力，共同構成了產業技術創新能力。原毅軍、耿殿賀（2010）使用隨機前沿生產函數，就裝備制造業研發效率進行了實證分析。分析結果顯示，影響裝備制造業研發效率的主要因素包括企業規模、產業結構、政府政策以及企業R&D經費支出結構。韓晶（2010a）采用兩階段分析法，分別使用數據包絡分析法與Tobit回歸分析法，對我國裝備制造業38家上市公司2003～2008年的經營效率進行評價，指出我國裝備制造業應加強創新體系建設，積極促進技術市場發展，增強政策支持力度。

總體來看，現有研究對我國裝備制造業創新情況的分析角度比較多，但近年來關于裝備制造業創新情況最新發展的研究不多，綜合不同角度對我國裝備制造業技術創新情況展開全面、系統的研究較少。很多研究在分析產業創新影響因素的過程中，沒有區分產業創新本身的影響因素和進一步影響這些直接因素的間接因素，分析邏輯和思路不夠嚴密。

---

[1] 《中華人民共和國2016年國民經濟和社會發展統計公報》注釋［14］。