三、貿(mào)易方式、企業(yè)類型

借助Gaulier等（2010）的研究成果，我們考察不同企業(yè)類型及貿(mào)易方式下的貿(mào)易順差。由圖3（a）可知，外資企業(yè)的貿(mào)易活動為中國積累了大量順差，但外資企業(yè)并非貿(mào)易順差的最大來源。中國的私營企業(yè)在2007年創(chuàng)造了約1500億美元的貿(mào)易順差，而1997年其創(chuàng)造的順差額可以忽略不計。與此相反，1997年國有企業(yè)的貿(mào)易順差約為45億美元，而此后持續(xù)下降，到2007年國有企業(yè)的貿(mào)易順差已接近50億美元。

圖3 中國貿(mào)易順差來源（單位：十億美元）

這充分體現(xiàn)出加入WTO給中國對外貿(mào)易發(fā)展帶來的變化。長期以來，中國政府對企業(yè)經(jīng)營外貿(mào)活動采取“審批制”管理方式，只有獲得外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的企業(yè)才可從事貿(mào)易活動，這實際上是政府對外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的控制，對外貿(mào)活動造成了扭曲。2002年以來，中國政府逐步放開外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，用“注冊制”代替“審批制”，到2007年7月，取消對所有主體外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的行政審批。在“審批制”下，獲得外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的主要是國有企業(yè)，而其他性質(zhì)的企業(yè)只能通過具有經(jīng)營權(quán)的國有企業(yè)代理出口自己的產(chǎn)品，這就造成了幾乎全部出口額都記錄在國有企業(yè)賬上。而在“注冊制”下，企業(yè)只需填一張簡單的登記表格，提供工商營業(yè)執(zhí)照即可從事貿(mào)易活動，所進行的登記是為收集信息而采取的手續(xù)，不再是行政審批，這就放開了貿(mào)易權(quán)，推動了外貿(mào)經(jīng)營主體多元化的發(fā)展。

由此，國有企業(yè)壟斷外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的時代一去不復(fù)返，其貿(mào)易順差轉(zhuǎn)變?yōu)槟娌睿欢綘I企業(yè)的出口活動獲得了長足的發(fā)展，2002年之后創(chuàng)造了高額的貿(mào)易順差；外資企業(yè)，特別是外商獨資企業(yè)依靠加工貿(mào)易，也創(chuàng)造了較多的貿(mào)易順差。

圖3（b）將企業(yè)性質(zhì)和貿(mào)易方式結(jié)合起來對貿(mào)易順差來源進行考察。外商獨資企業(yè)加工貿(mào)易一直是順差的最大來源，2007年已超過1300億美元；私營企業(yè)一般貿(mào)易發(fā)展勢頭極為迅猛，1997年順差額接近于0，到2007年同外商獨資企業(yè)加工貿(mào)易的順差額幾乎持平。國有企業(yè)一般貿(mào)易也經(jīng)歷了先順差后逆差的變化過程，目前是中國對外貿(mào)易逆差最重要的來源，2007年逆差額達到560億美元，2008年更是達到1160億美元（圖中未顯示）。外商獨資與合資企業(yè)作為凈投資進口設(shè)備、物品也使逆差水平擴大，2007年的逆差值接近800億美元，這是因為跨國公司的主要設(shè)備和零部件大多從母國采購，因而外資企業(yè)每年支出高額費用投資于進口設(shè)備和物品。

以上分析表明外資企業(yè)和私營企業(yè)的出口能力高于國有企業(yè)，意味著在貿(mào)易權(quán)全面放開的條件下，國有企業(yè)在對外貿(mào)易領(lǐng)域已經(jīng)無法同外資企業(yè)和集體、私營企業(yè)對抗。根據(jù)Melitz（2003）的理論，一個行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率高的企業(yè)從事出口，生產(chǎn)率較低的企業(yè)從事內(nèi)銷，如果其假說成立，則意味著國有企業(yè)的生產(chǎn)率整體上低于其他兩類企業(yè)。

外資企業(yè)順差主要是加工貿(mào)易貢獻的，而外資企業(yè)每年還要進口大量機器設(shè)備和零部件，意味著跨國公司仍然僅將中國作為生產(chǎn)加工基地而非研發(fā)基地，“兩頭在外，大進大出”的格局仍未發(fā)生明顯改觀，中國國內(nèi)的技術(shù)水平仍處在較低水平，外資企業(yè)出口的大規(guī)模擴張對中國制造業(yè)技術(shù)水平的提升并未起到顯著的促進作用。根據(jù)Gaulier等（2010）的計算，2007年中國高技術(shù)產(chǎn)品出口中有78%來源于加工貿(mào)易，加工貿(mào)易中的國內(nèi)要素含量僅為20%。