1.2 大國的界定

大國經濟問題研究的困難之一來源于“大國”概念本身的復雜性。究竟什么是“大國”？什么是“小國”？學術界至今并沒有一個嚴謹的范式說明，也沒有明確哪些國家屬于大國范疇。這種模糊不清會困擾關于大國經濟的深入研究，因此，明確大國含義及遴選出相關大國是大國經濟研究的基礎。筆者試圖基于經濟學從綜合性的角度界定一個較嚴格意義上的“大國”概念，通過具體的數據比較遴選出相應的大國，并以大國的資源稟賦和發展程度為基礎，把大國分為相應的層次和類型。

隨著世界各國發展的逐漸趨同化，“大國”相比“小國”而言，在獲取國家競爭優勢方面顯現出較強的競爭力。我們試圖尋求大國的內涵，在此基礎上，科學地界定并遴選出屬于大國范疇的國家。根據大國的國土、人口、經濟總量情況，把大國分為特大國、中等大國和一般大國三個層次；根據大國的人均國民收入，分為高收入大國、中等收入大國和低收入大國三種類型。

1.2.1 大國的含義

國內外諸多學者在研究大國經濟問題的過程中，根據自身的研究目的，對大國的概念進行了界定。界定的依據可以分為兩類：其一，國土面積、人口規模等單項或多項總量統計指標。一些學者采用單項總量統計指標定義大國，如西蒙·庫茲涅茨在《各國的經濟增長》一書中分析國家大小對一國國內生產結構的影響時，采用人口作為尺度，并以1000萬作為分界線把國家分為大國和小國兩類。錢納里在《發展的格局：1950—1970》一書中，將人口在2000萬以上的國家稱為大國。另一些學者則采用多項總量統計指標界定大國，如張李節（2007）將國土面積超過100萬平方千米、人口超過1億的國家稱為大國。張培剛（1992）認為，發展中大國是指人口眾多、幅員廣闊、資源豐富、歷史悠久、人均收入水平低的發展中國家。童有好（2001）認為大國是指地域遼闊、資源豐富、人口眾多、國內市場巨大、工業部門體系齊全、總經濟規模較大、對世界經濟有相當影響力的國家。其二，基于經濟學的定價原理來界定。相對于第一類依據而言，采用第二類依據界定大國概念的研究相對較少，其中以鄭捷（2007）的研究較具代表性，她根據經濟學原理給出了關于經濟學意義的大國的定義：能夠成為某種“國際市場”中“價格”的一個制定者，而不是“價格”的一個被動接受者的國家。這些研究為我們界定大國概念提供了重要參考，然而其主要局限性表現為：以總量統計指標為依據的研究雖然能夠明確地將大國和小國區分開，但沒有結合相關經濟學理論基礎進行闡釋。而以經濟學原理為依據的研究則往往只能劃分出某個方面的大國，如鐘表大國、石油大國等，因而也就難以揭示綜合性大國不同于小國的基本特征。為此，我們將基于相關經濟學理論基礎并通過融合上述研究成果來界定大國的概念。

經濟增長理論強調某些初始條件對經濟發展的重要影響，新制度經濟學也認為各國經濟發展的實績與其各自特殊的、歷史形成的初始條件有著密切的聯系。總之，一國所具備的初始條件對其隨后的經濟發展水平具有重要影響，因為初始條件會從多方面制約、影響經濟發展路徑的選擇，因此，根據初始條件來界定大國概念并分析其對經濟發展的影響是研究國家間經濟發展水平差異的一個合適的視角。

鑒于某些初始條件如制度因素、文化因素等不易測度而難以進行國際比較，我們通過借鑒張培剛（1992）、童有好（2001）、張李節（2007）、鄭捷（2007）等學者的研究，篩選出國家幅員、人口規模、經濟總量三個易于量化或排序的初始條件，并將大國定義為：世界范圍內具有幅員廣闊、人口眾多、國內市場巨大、資源總量豐富條件，或具有其中比較突出的條件以至能夠成為國際市場上某些產品價格制定者的享有主權利益的國家。這一定義的特點在于所選取的條件既體現出大國與其他一般國家最明顯的區別，又是大國之間的最大共同點，因此，基于上述條件界定大國并分析其基本特征具有較好的操作性和更強的解釋力。

1.2.2 大國的遴選

一個國家是否大國，首先看其擁有居民數量的多少，這表現了國家的人本性、群體性，一個人或者幾個人組成的社會是不需要國家這種載體的。人口數量越多，國家的存在就越有必要。其次，一個國家的大小與其擁有的陸地面積有關。一個國家土地面積越多，自然這個國家就越大。

按國際慣例，人口大國一般指人口數量大于5000萬的國家，全世界共有23個國家的人口數量大于5000萬。這23個國家的總人口占全世界總人口的2/3以上。但本書所研究的“大國”，除了考慮人口數量外，還注重國土面積和國內生產總值，因此把人口大國適當放寬至4000萬人口。其主要排名如表1—1所示。

根據上述概念，我們考察了世界各國的國家幅員和人口規模，選取了下列國家作為大國的遴選對象。國土面積大于100萬平方千米的國家共有29個，其排名如表1—2所示。

以人口數量和國土面積為標準來劃分，共有中國、印度、美國、印度尼西亞、巴西、俄羅斯、墨西哥、埃塞俄比亞、埃及、剛果、伊朗11個國家不僅人口數量大于5000萬，而且國土面積大于100萬平方千米，因此這11個國家應屬于大國范疇。

但一個國家是否是大國，還需要考慮其在世界上的經濟地位，一般用國內生產總值來判別，2010年全球國家中GDP前20名的國家如表1—3所示。

從人口數量和國內生產總值兩個方面綜合考慮，日本、德國、英國、法國、意大利、西班牙、韓國7個國家人口數量超過了4000萬，而且GDP排名均在前20名，它們的某些產品在國際市場上處于價格制定地位，對世界經濟具有非常重要的影響力，因此認為這7個國家也屬于大國范疇。

一般來說，國土面積較大的國家，其礦產等資源藏量也會較豐富，因為資源都是以土地為載體，資源較豐富使得這些國家成為世界價格的制定者。因此從國土面積和GDP兩個方面來綜合考慮，加拿大和澳大利亞的國土面積均排在全球前10名，GDP也排在全球前20名。加拿大的林業資源、澳大利亞的鐵礦石資源對世界價格具有重要的影響力。雖然這兩個國家的人口數量少于4000萬，但人口素質較高，具有競爭力。綜合考慮，認為這兩個國家也屬于大國范疇。另外，阿根廷、蘇丹、南非、哥倫比亞4個國家的國土面積均超過100萬平方千米，并且人口數量大于4000萬，綜合考慮，也把它們列入大國的行列。

考慮到發達國家的人力資本較高，人口素質較高，若對其的人口數量適當放寬至4000萬的話，韓國、西班牙的人口超過了4000萬，并且GDP排名在前20名，加上韓國和西班牙的科技實力較雄厚，也認為這兩個國家屬于大國行列。

綜合考慮人口、國土、GDP三個標準，我們認為全世界可列入大國范疇的國家有24個：中國、印度、美國、印度尼西亞、巴西、俄羅斯、墨西哥、埃塞俄比亞、埃及、剛果、伊朗、日本、德國、英國、法國、意大利、西班牙、韓國、加拿大、澳大利亞、阿根廷、蘇丹、南非、哥倫比亞。2008年全世界國家（或地區）總數為224個，大國的比例為1/10。

1.2.3 大國的層次

根據大國的國土、人口、經濟總量情況，綜合考慮它們對世界市場的控制力和市場潛力，我們把大國分為三個層次：特大國、中等大國和一般大國。

（一）具有綜合優勢的特大國

此類大國地域遼闊，資源豐富，人口眾多，國內市場巨大，工業部門體系齊全，總量經濟規模較大，對世界經濟有相當影響力。國土、人口、GDP均在全球排名前20的特大國主要有：美國、俄羅斯、中國、印度、巴西。特大國因為國土遼闊、人口規模大、經濟總量大的特征，在國際競爭力中具有綜合優勢，主要體現在：（1）資源優勢。國土遼闊適宜于各種經濟作物養殖和耕作，農、林、牧、副、漁業全面發展；地下富含的礦物質品種繁多，資源豐富。（2）分工優勢。由于各地區生產力發展水平的差異，可以形成勞動密集型、資本密集型、技術密集型產業并存的、完整的社會分工體系，從而形成分工發達、門類齊全的產業結構，克服中小國家單一型分工模式的弊端，加強地區之間的分工與協作，從而可以帶來顯著的分工效益。（3）勞動力優勢。大國龐大的人口總量規模可以為經濟發展提供大量的勞動力。勞動力豐富、價格低廉，正是發展中大國所具有的優勢所在。（4）市場優勢。大國具有較強的市場吸納能力，差不多世界上任何國家的任何類型商品都能找到一定的市場，這對任何一個國家來說都有非常大的吸引力。（5）技術發展優勢。大國市場中的競爭相對于中小國家來說顯得更加充分，可以利用這種有利的市場競爭態勢在對外開放中有選擇地從競爭對手那里吸引技術含量高的產品和技術，為本國的經濟建設服務。（6）規模經濟優勢。對一個大國經濟體來說，其完整、發達的國民經濟分工體系，促進了專業化生產，提高了產品的生產能力，客觀上推動了企業生產規模的擴大；龐大的市場需求，在主觀上推動了企業擴大生產規模；充分的市場競爭，決定了企業只有而且必須實現規模經濟。這些優勢致使特大國能夠依賴于國內資源和市場構建封閉的發展模式。

（二）具有比較優勢的中等大國

此類大國沒有完全在國土面積、資源情況、人口數量、GDP等指標上都具有優勢，但在某一指標或幾個指標上具有突出的比較優勢，對某些產品有價格制定權，也在全球范圍內具有一定的競爭力和影響力。因此，有的大國具有人口方面的優勢，有的大國具有國土優勢，有的大國具有經濟實力雄厚的優勢。從人口數量來看，印度尼西亞、日本的人口數量均排在前10名，在人力資本方面具有一定的比較優勢。從國土面積來看，加拿大、澳大利亞、阿根廷都排在世界前10名。從GDP來看，日本、德國、英國、法國、意大利、加拿大、西班牙均排在全球前10名。因此，我們認為中等大國主要有日本、德國、英國、法國、意大利、加拿大、西班牙、印度尼西亞、澳大利亞、阿根廷10國。例如，澳大利亞在一定程度上可以左右國際鐵礦石市場的價格，加拿大則以其新聞紙產量占全球22.6%的比重，成為可以左右新聞紙價格的“大國”。

（三）具有區域優勢的一般大國

上述大國都在某方面在全球范圍具有較強的影響力，但剩下的大國雖然具有大國的潛力，但因為歷史原因、發展程度的關系，目前尚未具有全球性的影響，但在區域政治經濟具有一定的話語權，在區域內具有比較優勢，我們將其劃分為一般大國。主要有：墨西哥、埃塞俄比亞、埃及、剛果、伊朗、韓國、蘇丹、南非、哥倫比亞。例如，墨西哥在中美洲具有一定的影響力，埃塞俄比亞和埃及在北非具有一定的影響力，伊朗在中亞地區具有一定的影響力，剛果和蘇丹在中非具有一定的影響力，哥倫比亞在南美洲具有一定的影響力，韓國在東北亞區域具有一定的影響力，南非在南部非洲具有一定的影響力。

各個層次的國家如表1—4所示。

1.2.4 大國的類型

上面根據國土面積、人口和經濟總量分析了大國的層次，但一個大國的富裕程度和發達程度主要還是用人均量來衡量。因此我們根據人均量研究大國的類型，主要以人均國民收入作為衡量參數。

世界銀行根據人均國民總收入對世界各國經濟發展水平進行了分類。通常把世界各國分成四組，即低收入國家、中等偏下收入國家、中等偏上收入國家和高收入國家。但以上標準不是固定不變的，而是隨著經濟的發展不斷進行調整。按世界銀行公布的數據，2008年的最新收入分組標準為：低于975美元為低收入國家，在976～3855美元之間為中等偏下收入國家，在3856～11905美元之間為中等偏上收入國家，高于11906美元為高收入國家（見表1—5）。

一般認為，人均國民收入也是判斷一個國家發展程度的重要因素。遴選出來的24個大國在2008年的人均國民收入如表1—6所示。

根據世界銀行的劃分標準，我們擬把大國分為高收入大國、中等收入大國、低收入大國三種類型。

（一）高收入大國

根據世界銀行2008年的最新收入分組標準，人均國民收入高于11906美元的國家為高收入國家，那么在24個大國中，共有10個國家屬于高收入大國，分別是澳大利亞、美國、法國、加拿大、德國、英國、意大利、日本、西班牙、韓國。高收入大國在國際競爭中具有較大的優勢，擁有雄厚的經濟實力和先進的科學技術，可以對中低收入國家特別是對低收入國家采取資本輸出、資源掠奪、人才吸引等手段，不斷增強自己的經濟實力和競爭能力。

（二）中等收入大國

據世界銀行2008年的最新收入分組標準，人均國民收入在976～11905美元之間的國家為中等收入國家，那么在24個大國中，共有11個國家屬于中等收入大國：俄羅斯、墨西哥、阿根廷、巴西、南非、哥倫比亞、伊朗、中國、剛果、印度尼西亞、埃及。中等收入大國與高收入大國相比，除了在要素稟賦方面具有比較優勢、后發優勢之外，如果有效加以利用，中等收入大國有可能以高收入大國所遠遠不及的速度發展，加快其工業化和現代化的步伐，從而趕上高收入大國。

（三）低收入大國

據世界銀行2008年的最新收入分組標準，人均國民收入低于975美元的國家為低收入國家。人均收入975美元以下的大國有：印度、蘇丹、埃塞俄比亞。這些低收入大國，經濟實力弱，科學技術不發達，在國際市場上一般只是充當著農產品、礦產品和原材料等低附加值制品輸出國的角色，加上低收入大國的勞動力價格較低，往往能吸引發達大國的投資。

從表1—6中我們可以看到，高收入大國與低收入大國之間的人均國民收入的差距相當大，最高的澳大利亞是最低的埃塞俄比亞的100多倍。這種差距主要是由于歷史因素等原因所造成的。在10個高收入大國中，美國、英國、日本、加拿大、法國、德國、意大利、西班牙都是老牌的發達國家，只有韓國僅用了幾十年就從低收入國家發展起來了。印度尼西亞、巴西、墨西哥、埃及、剛果、伊朗、阿根廷、南非、哥倫比亞這些國家也是近期才從低收入國家發展到中等收入國家的。這些大國的經濟增長速度很快，在一定時期內實現了跳躍式的增長，跨入了中、高收入國家的行列。