三、對(duì)中國參與國際貿(mào)易分工格局的分析

改革開放三十多年來，中國經(jīng)濟(jì)已形成了以工業(yè)制成品進(jìn)出口為主導(dǎo)，并附之以初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口的國際貿(mào)易分工模式，而形成這樣的國際貿(mào)易分工格局則是資源稟賦和貿(mào)易政策共同作用的結(jié)果。

第一，資源稟賦形成了制造業(yè)的分工基礎(chǔ)，而開放條件下的技術(shù)進(jìn)步路徑改善了以勞動(dòng)密集型的制造業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高了高新技術(shù)產(chǎn)品的出口競(jìng)爭力。

與其他國家相比，中國經(jīng)濟(jì)的資源稟賦在很大程度上決定了中國參與國際貿(mào)易分工的格局。在中國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步還沒有達(dá)到能夠支撐以工業(yè)制成品為主導(dǎo)的貿(mào)易模式的條件下，勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品構(gòu)成了中國出口產(chǎn)品的重要組成部分，其中典型產(chǎn)品是農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和紡織業(yè)產(chǎn)品。1980—1991年，食品及主要供食用的活動(dòng)物、動(dòng)植物油脂及蠟出口額一直占總出口額的10%以上（1980年這一比例最高，達(dá)到16.8%，1991年這一比例為10.3%）。此后，由于工業(yè)制成品出口額的上升，這一比例逐步下降，到了2006年，這一比例僅為2.68%。從紡織業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的出口狀況來看，1980—1995年輕紡產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品及其制品歷年的出口額一直高于機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的出口額，兩者總差額為670.8億美元，而且前者占據(jù)了同期工業(yè)制成品出口額的26.8%。1996—2000年，機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備成為僅次于雜項(xiàng)制品的創(chuàng)匯出口產(chǎn)品類別，并且在加入WTO的2001年，機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備成為中國最大的出口產(chǎn)品類別。在加入WTO之前的2000年，輕紡產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品及其制品出口額占機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備出口額的51.5%，而到了2006年這一比例下降到38.3%。因此，在加入WTO之前，可以認(rèn)為中國對(duì)外出口創(chuàng)匯產(chǎn)品是以紡織品、服裝等勞動(dòng)密集型的制造業(yè)產(chǎn)品為主的，資源稟賦決定了這一時(shí)期的貿(mào)易分工格局。（注：McDonald、Robinson和Thierfelder（2008）的研究表明，勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)在未來數(shù)年中都是中國出口企業(yè)競(jìng)爭力的重要來源，也是中國企業(yè)與亞洲其他出口相似產(chǎn)品企業(yè)相競(jìng)爭時(shí)的一個(gè)優(yōu)勢(shì)。）其中勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)是決定這一貿(mào)易格局最重要的因素。表3—7的數(shù)據(jù)顯示了中國和其他國家與地區(qū)的資源稟賦。在總體上，在中學(xué)學(xué)生入學(xué)率、人均可耕地和人均資本形成額上中國低于亞洲總體水平，更是顯著低于歐盟（15）和北美洲國家的水平。

盡管人均資本形成額低于其他國家和地區(qū)，但中國區(qū)域內(nèi)差別很大。在人力資本（中學(xué)學(xué)生入學(xué)率）和人均資本形成額上，東部地區(qū)的人力資本（中學(xué)學(xué)生入學(xué)率）和人均資本形成額一直顯著高于中西部地區(qū)，這為東部地區(qū)實(shí)施資本密集型的出口導(dǎo)向型的外貿(mào)策略提供了資源稟賦基礎(chǔ)。為了發(fā)揮整體勞動(dòng)力的低成本優(yōu)勢(shì)和局部區(qū)域的人力資本和物質(zhì)資本的資源稟賦在對(duì)外貿(mào)易中的潛在生產(chǎn)能力，中國采取了一系列的產(chǎn)業(yè)科技、外貿(mào)和投資政策來縮短從潛在生產(chǎn)能力到實(shí)際生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化過程。從1985年開始中國實(shí)施了出口退稅政策來鼓勵(lì)企業(yè)出口，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)政策支持、鼓勵(lì)帶有技術(shù)含量的資本品的進(jìn)口和吸引有技術(shù)含量的FDI。中國經(jīng)濟(jì)的快速增長和人力資本的不斷提升進(jìn)一步促進(jìn)了FDI進(jìn)入東部沿海地區(qū)，F(xiàn)DI的進(jìn)入又反過來促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)的“外溢”效應(yīng)和“干中學(xué)”效應(yīng)所帶來的人力資本提升，形成了經(jīng)濟(jì)增長和FDI進(jìn)入的良性循環(huán)，快速提升了制造業(yè)的技術(shù)水平，促進(jìn)了高新技術(shù)進(jìn)出口的快速發(fā)展。Fung等人（2002）的研究表明，中國大陸的GDP每增長1%，來自美國、日本、中國香港和中國臺(tái)灣的FDI分別增長0.76%、0.71%、0.40%和0.58%；而中國大陸的勞工素質(zhì)每提高1%，來自美國、日本和中國香港的FDI分別增長0.97%、1.29%、0.43%（見表3—8）。因此，中國內(nèi)部資源稟賦的差異和對(duì)外政策在很大程度上決定了勞動(dòng)密集型制造業(yè)產(chǎn)品的出口，而技術(shù)的進(jìn)步則促進(jìn)了高新技術(shù)產(chǎn)品的出口貿(mào)易。

第二，通過政策創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)，并形成了制造業(yè)的垂直分工格局。

1990—2006年加工貿(mào)易出口額一直占據(jù)總出口額超過50%的比例，這與中國對(duì)外商直接投資和加工貿(mào)易實(shí)行的優(yōu)惠政策措施密切相關(guān)。優(yōu)惠進(jìn)口商品的進(jìn)口額占中國進(jìn)口商品總額的比例很大。根據(jù)海關(guān)總署的統(tǒng)計(jì)，1999年為出口而進(jìn)口的中間投入品進(jìn)口額占進(jìn)口總額的44%；2000年優(yōu)惠進(jìn)口的商品金額所占比例達(dá)60％，其中加工貿(mào)易免稅進(jìn)口的占41%，合資企業(yè)初始投資免稅進(jìn)口的占13%，其他減免稅進(jìn)口的占6%。

在國際制造業(yè)垂直分工的大背景下，各國處于產(chǎn)品增值鏈中的不同環(huán)節(jié)。中國對(duì)加工貿(mào)易的優(yōu)惠政策強(qiáng)化了中國在國際生產(chǎn)鏈中“組裝與加工”的分工，造就了中國“制造工廠”的地位，進(jìn)而成功地創(chuàng)造了中國的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)。從1980年到2006年，中國的出口由182億美元增加到9691億美元，年均增長15.8%。其中，一般貿(mào)易由174億美元增加到4163億美元，年均增長14.1%，加工貿(mào)易由大約656億美元增長到5104億美元，年均增長30.3%，加工貿(mào)易占中國出口總額的比例已由1980年的3.6%上升到2006年的54.66%，成為中國對(duì)外貿(mào)易快速成長的主要推動(dòng)力量。雖然加工貿(mào)易的附加價(jià)值比較低，但由于中國擁有大量低成本的勞動(dòng)力供給，加工貿(mào)易在吸納勞動(dòng)力、解決就業(yè)問題上起到了重要的作用。

隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步、國內(nèi)大市場(chǎng)帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和大量低成本的勞動(dòng)力供給，加工貿(mào)易的增值率也不斷增加，這表明出口商品的結(jié)構(gòu)正在不斷優(yōu)化。圖3—5的數(shù)據(jù)表明了這一點(diǎn)。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化則表明了中國的加工貿(mào)易既有勞動(dòng)密集型的，又有資本密集型和技術(shù)密集型的，而且越來越偏向于資本和技術(shù)密集型的方向發(fā)展。以2002年為例，加工貿(mào)易增值率超過47%，出口機(jī)電產(chǎn)品1170億美元，占加工貿(mào)易出口總額的65%，占全部機(jī)電產(chǎn)品出口額的74%。在加工貿(mào)易出口中，計(jì)算機(jī)、通信設(shè)備、視聽產(chǎn)品占有重要地位，2002年加工貿(mào)易出口高新技術(shù)產(chǎn)品606億美元，同比增長了46%。

偏向于加工貿(mào)易的政策措施促進(jìn)了加工貿(mào)易的快速發(fā)展，使中國成為世界上具有重要影響力的制造業(yè)中心之一。中國不僅是世界上最大的紡織品、玩具、鞋類等傳統(tǒng)產(chǎn)品的出口國，而且也是家用電腦、個(gè)人電腦、手機(jī)等信息技術(shù)產(chǎn)品的重要出口國。加工貿(mào)易出口全部是制成品出口，而且，加工貿(mào)易中技術(shù)含量較高、資本密集程度較高的產(chǎn)品的比例越來越高。20世紀(jì)90年代末，大多數(shù)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易額呈現(xiàn)相對(duì)下降的趨勢(shì)（針織品、皮革和鞋類等），加工貿(mào)易的主要產(chǎn)品構(gòu)成轉(zhuǎn)向機(jī)械和機(jī)電產(chǎn)品，高新技術(shù)產(chǎn)品在加工貿(mào)易中占據(jù)了主導(dǎo)地位。據(jù)調(diào)查，以2000年中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口額較高的深圳市和北京市為例，深圳高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易方式中一般貿(mào)易只占3%，加工貿(mào)易占了90%以上；而北京高新技術(shù)產(chǎn)品出口中，加工貿(mào)易也占了83%。在2000年中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的第一大類產(chǎn)品電子信息類產(chǎn)品中，通信類產(chǎn)品的加工貿(mào)易額占了93%，而計(jì)算機(jī)產(chǎn)品的出口額的99%都是通過加工貿(mào)易的方式實(shí)現(xiàn)的。可見，偏向加工貿(mào)易的優(yōu)惠政策不僅強(qiáng)化了中國制造業(yè)出口的比較優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)了加工貿(mào)易的發(fā)展，而且?guī)砹酥袊圃鞓I(yè)技術(shù)的不斷升級(jí)，從而改善了中國出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)。

相對(duì)于1992—2001年實(shí)行的出口導(dǎo)向型的貿(mào)易政策而言，在2001年中國正式加入WTO后，中國實(shí)施的是與WTO規(guī)則相適應(yīng)的公平與保護(hù)并存的中性貿(mào)易政策，即既不過分鼓勵(lì)出口，也不過分限制進(jìn)口。中國的名義關(guān)稅稅率的算術(shù)平均水平由1991年年初的42.5%逐步下降到了2000年的15%，而到了2005年，該數(shù)值進(jìn)一步下降至10%。同時(shí)，配額和許可證等非關(guān)稅壁壘也大幅度減少。此外，2004年出口退稅政策發(fā)生調(diào)整，即將出口退稅率的平均水平由先前的平均15.11%調(diào)整為12.11%。2005年下半年以來，中國已經(jīng)密集出臺(tái)了一系列旨在減少出口激勵(lì)、增加進(jìn)口和對(duì)外投資激勵(lì)的措施。2007年6月1日起調(diào)整了部分商品進(jìn)出口暫定稅率，7月1日起實(shí)施出口退稅新政。

然而，更加自由的貿(mào)易政策并沒有對(duì)中國的出口造成較大的負(fù)面影響。雖然關(guān)稅降低和非關(guān)稅壁壘的減少使加工貿(mào)易相對(duì)于一般貿(mào)易的政策優(yōu)勢(shì)有所減弱，加工貿(mào)易出口占總出口的比例由2001年的55.41%下降到2006年的54.66%，但總出口仍然保持了強(qiáng)勁的增長態(tài)勢(shì)。這充分表明了在中國的對(duì)外貿(mào)易逐漸從人為創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)的出口導(dǎo)向型政策中游離出來時(shí)，國內(nèi)大市場(chǎng)帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和近乎無限供給的勞動(dòng)力開始支撐中國制造業(yè)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)推動(dòng)中國出口的強(qiáng)勁增長態(tài)勢(shì)。

第三，內(nèi)外貿(mào)一體化帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步鞏固并強(qiáng)化了中國經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)。

國內(nèi)大市場(chǎng)的快速形成和內(nèi)外貿(mào)一體化的發(fā)展，使出口企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)開始顯現(xiàn)。龐大的人口基數(shù)、商品市場(chǎng)化程度的快速提高和中國GDP的快速增長使中國國內(nèi)大市場(chǎng)迅速形成。從勞動(dòng)力素質(zhì)和成本來看，隨著中國人力資本的提高，近乎無限供給的勞動(dòng)力導(dǎo)致平均工資水平的上升有限，在這種情況下，外貿(mào)企業(yè)，尤其是FDI的企業(yè)更加看重中國的國內(nèi)市場(chǎng)，并不是單純?yōu)榱顺隹凇Ｕ{(diào)查研究表明，美國在中國的跨國公司在中國市場(chǎng)上銷售了其生產(chǎn)的80%以上的產(chǎn)品，只有不到20%的產(chǎn)品銷往其他國家和地區(qū)（Fung，LauandLee，2004）。而來自日本政府的官方機(jī)構(gòu)的調(diào)查表明，日本跨國公司在中國的附屬機(jī)構(gòu)有47.2%的產(chǎn)品在中國本地銷售（見表3—9）。因此，產(chǎn)品銷售的內(nèi)外貿(mào)一體化給這些外資企業(yè)帶來了規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。

由于來自美國和日本的FDI只占總FDI來源的不到20%，為了進(jìn)一步說明國內(nèi)大市場(chǎng)帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，我們采用了間接證據(jù)來證實(shí)這一點(diǎn)。本報(bào)告采用各類商品出口數(shù)量占該商品生產(chǎn)總量的比例和國內(nèi)銷售數(shù)量與出口數(shù)量之比來描述產(chǎn)品國內(nèi)外市場(chǎng)銷售比例的變化，以突出國內(nèi)大市場(chǎng)的發(fā)展。圖3—6中的部分商品出口數(shù)量占該商品生產(chǎn)總量的比例的趨勢(shì)顯示大多數(shù)商品的出口數(shù)量占該商品生產(chǎn)總量的比例是下降的，尤其是電子計(jì)算機(jī)和照相機(jī)類產(chǎn)品。這說明有越來越多商品的生產(chǎn)，尤其是高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)不僅是為了出口，而且是為了滿足國內(nèi)市場(chǎng)的需求。

圖3—7中的部分商品的國內(nèi)銷售數(shù)量與出口數(shù)量之比的數(shù)據(jù)表明：大多數(shù)商品的國內(nèi)銷售數(shù)量與出口數(shù)量之比呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，雖然有些商品上升趨勢(shì)不是很明顯，但由于中國商品的出口增長得十分迅猛，即使國內(nèi)銷售數(shù)量與出口數(shù)量之比不變，也反映了該商品國內(nèi)銷售數(shù)量的大幅度提高。在國內(nèi)市場(chǎng)容量不斷擴(kuò)大的情況下，外貿(mào)企業(yè)尤其是FDI企業(yè)更加看重中國國內(nèi)市場(chǎng)。可見，內(nèi)外貿(mào)一體化導(dǎo)致的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)逐步得到發(fā)揮。同時(shí)，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)本身是一種比較優(yōu)勢(shì)，它要求巨大和復(fù)雜的生產(chǎn)設(shè)備、大量的原材料、相應(yīng)的科研開發(fā)及資源的專業(yè)化分工，特別是在當(dāng)代科技革命和生產(chǎn)力縱深發(fā)展的條件下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)更體現(xiàn)出技術(shù)水平和分工程度方面的比較優(yōu)勢(shì)。因此，那些與技術(shù)進(jìn)步、資本密集緊密相關(guān)的行業(yè)會(huì)更加呈現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特征，從而使中國獨(dú)特的大國效應(yīng)所帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)出多種條件有機(jī)組合下的、多層次的比較優(yōu)勢(shì)，從而提升中國對(duì)外貿(mào)易的競(jìng)爭力。

第四，技術(shù)進(jìn)口與國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新并舉，推進(jìn)了高新技術(shù)的進(jìn)出口貿(mào)易的快速發(fā)展。

技術(shù)進(jìn)口與國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新并舉是開放條件下中國經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步的基本路徑。為實(shí)現(xiàn)部分技術(shù)跨越的戰(zhàn)略構(gòu)思，中國政府通過財(cái)政來積極支持科學(xué)和技術(shù)（S＆T）方面的基礎(chǔ)研究。受制于財(cái)政收入的規(guī)模和改革進(jìn)程中各種利益主體之間的摩擦需要財(cái)政資金來平衡的事實(shí)，與發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的用于科研的資金占GDP的比例相比（2%~4%），目前中國的這一指標(biāo)只有1.3%左右。中國科研投入與先進(jìn)國家和地區(qū)相比有相當(dāng)大的差距，而且中國在基礎(chǔ)研究上的投入比例小。在1995—1999年的平均R＆D的支出結(jié)構(gòu)中，用于基礎(chǔ)研究的比例為5.16%，用于應(yīng)用研究的比例為24.37%，70.5%的R＆D費(fèi)用用于實(shí)驗(yàn)研究（《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2000）》）。為加速國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，中國通過引進(jìn)來自發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的FDI來促進(jìn)技術(shù)的升級(jí)，外資來源呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域性，絕大部分的FDI來自發(fā)達(dá)國家和地區(qū)。從表3—10的數(shù)據(jù)來看，中國內(nèi)地的外資利用主要來源于亞洲地區(qū)的“四小龍”，其中以中國香港為首（2000年中國內(nèi)地來自中國香港地區(qū)的FDI占當(dāng)年FDI總額的38.07%）。中國內(nèi)地來自歐洲的FDI主要來自英國和德國，中國來自北美洲的FDI主要來自美國。2000年來自這三個(gè)洲的FDI占中國FDI當(dāng)年總額的86.04%。

盡管近些年來，來自歐洲和北美洲的發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的FDI的比例正在上升，但基本格局沒有改變，亞洲的“四小龍”仍然是中國內(nèi)地最重要的FDI來源地。來自《世界投資報(bào)告》的數(shù)據(jù)顯示，2004年來自亞洲“四小龍”的FDI占中國內(nèi)地當(dāng)年總FDI的50.1%，來自日本、美國、德國的FDI分別占中國內(nèi)地當(dāng)年總FDI的8.99%、6.50%和1.75%。這些來自發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的FDI，既累積了中國內(nèi)地經(jīng)濟(jì)中的資本存量（注：1992—2005年實(shí)際使用外資額占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的年均比例為11.4%。資料來源于http：//www.fdi.gov.cn/。），又帶來了先進(jìn)的技術(shù)。

表3—11的數(shù)據(jù)表明，按照OECD技術(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)和勞爾技術(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)，“三資”工業(yè)企業(yè)中高技術(shù)含量的企業(yè)在所有企業(yè)中的比例是最高的，約占整個(gè)“三資”企業(yè)的25%。

與此同時(shí)，在國家創(chuàng)新體系的構(gòu)建過程中，國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也得到了較快的發(fā)展。在總體上，R＆D在GDP中的比例呈逐步上升態(tài)勢(shì)。2000—2006年中國的R＆D在GDP中的比例分別為0.9%、0.95%、1.07%、1.13%、1.23%、1.34%、1.42%。相對(duì)同期其他國家來說，2002年這一比例低于日本的3.1%、美國的2.7%和歐盟（25）的1.9%，但明顯高于南非、阿根廷和巴西等國家，處于中游水平。從最近幾年大中型工業(yè)企業(yè)的R＆D投入來看，2000年該投入為353.4億元，而2005年該投入達(dá)到1250.29億元，增長了近3倍。這種依靠進(jìn)口技術(shù)和國內(nèi)研發(fā)并舉的技術(shù)進(jìn)步路徑促進(jìn)了企業(yè)的進(jìn)步，對(duì)外貿(mào)易也因此表現(xiàn)出高新技術(shù)出口份額的比例逐步提高的態(tài)勢(shì)。