前言

改革開放三十多年來，中國經濟有了長足發展，超越日本成為僅次于美國的世界第二大經濟體，綜合國力也得到顯著提高。但伴隨著國內整體經濟實力的提升，中國區域發展不平衡、區域結構不合理、區域差距不斷擴大的矛盾日益突出。為加強區域經濟協調發展，中國政府逐步實施西部大開發、中部地區崛起、東部地區率先發展以及振興東北老工業基地等一系列區域發展戰略。中、西部地區抓住這一有利時機，借助政策新風，加快發展步伐，東、中、西部區域經濟發展差異有了縮小的態勢。但值得注意的是，盡管中、西部地區經濟增長率已超過東部地區，但是區域經濟本質上的差異仍沒有得到改善。特別是受2008年以來國際金融危機的影響，國內實體經濟增速放緩，使得區域經濟發展差異的矛盾又重新顯現出來。東部地區審時度勢，調整經濟發展戰略，快速走出了金融危機的陰影，而中、西部地區經濟卻受到了較大的沖擊。

國家實施西部大開發戰略已有十多年，中部崛起戰略亦逾七年，為何有著較高經濟增長率的中、西部地區經濟卻仍無法在本質上與東部地區相媲美？面對世界經濟、外部環境的波動和變化，中西部經濟耐受力為何與東部地區差距如此之大？導致這些問題出現的本質原因是什么？擁有豐裕自然資源和空間資源的中、西部地區到底應當如何發揮自身比較優勢，實現跨越式發展？這些問題到底應當如何看待并加以解決？

資本形成理論的早期開拓者羅格納·納克斯（Ragnar Nurkse）曾指出，資本形成是一個經濟落后國家或地區籌集足夠的初始資本實現經濟起飛和現代化的重要方式，其來源于儲蓄，但完成于儲蓄轉化為投資的過程當中。庫茲涅茨（Kuznets）強調，儲蓄本身并不能成為經濟發展的原動力，只有當儲蓄有效轉化為投資時，才能給經濟增長提供有效支持，而這個過程被稱為資本形成機制。資本形成的數量與質量以及對經濟增長的貢獻，取決于資本形成機制的完善程度。這就是說，良好的資本形成機制直接影響到經濟資源配置效率的提高，從而決定了一個地區的經濟發展水平。這從資本形成層面為中國區域經濟發展差異問題提供了借鑒。的確，“授人以魚，不如授人以漁”。如果單純依靠國家重點區域戰略的帶動和區域政府投入資金的扶持，卻忽略對地區資本形成機制的構建與完善，那么，雖然短時期內經濟發展會有明顯改善，但是長期內特別是面對復雜的經濟環境時，這種資金注入方式必將不可持續。由此可見，資本形成機制的差異從本質上決定了中國區域經濟的差異性和區域差異特征的存在。

縱觀國內外文獻，大部分學者對中國區域經濟差異的研究仍舊過多停留在金融政策、地理層級等單一動因方面。他們將東、中、西部地區經濟差異歸結于資金投入不足，雖然也指出了導致這種資金匱乏的原因是儲蓄和投資缺乏，卻往往忽視了儲蓄轉化為投資過程中的資本形成機制的欠缺；又或只是深入探討資本形成機制在整個經濟體中的作用，卻忽略了其對中國東、中、西部地區區域資本形成產生的深刻影響。這種將兩者割裂開來的研究方法，無法從本質上解決中國區域經濟發展的非均衡性。

鑒于學術界在這方面的研究不足，本書從資本形成機制視角，深入探究中國東、中、西部區域經濟差異的原因，并從資本形成層面，為中國東、中、西部地區建立有效的資本形成機制和模式，從而實現區域經濟協調發展提供有益的思路和政策指引。

本論著最大的理論貢獻，在于在建立有效的區域資本形成機制理論與模式，構建區域資本形成機制模型方面進行了探索。其創新之處主要體現在以下幾個方面：

第一，老問題，新視野。資本形成問題是發展經濟學、經濟增長理論和投資理論時常論及的問題，應當說并不是一個新穎的話題。隨著中國區域經濟協調發展戰略的實施，資本形成與中西部經濟發展關系也被許多中外學者所論及。但本書的新意在于，既不是從整體上闡述資本形成問題，也不是就單一地區進行分析，而是立足于中國區域發展的大格局和所面臨的復雜多變的大背景，結合中國區域發展戰略，對中國東、中、西三大地區的區域經濟發展特點和區域差異進行全面比較，深入剖析資本形成機制的差異因素，從資本形成視角探究中國三大地區區域經濟差異的具體特征和深層原因。

第二，老問題，新思維。資本形成問題已不再是中國區域經濟發展中一個僅僅與資本、投資掛鉤的純經濟問題，而是一個涵蓋金融、制度、環境等多種因素的綜合問題。為此，本書在對東、中、西部三大區域的資本形成機制進行分析時，特別突出各區域的金融發展、制度和環境等新因素對資本形成機制的影響。

第三，老手段，新途徑。古人云：以史為鑒，可以知興替。中國區域經濟的資本形成機制差異不是當代的產物，而是從新中國成立開始便一直存在著的。追根溯源，本書以中國經濟三次變革為自然時間區段，運用大量的歷史數據，從各個角度分區域挖掘資本形成機制的歷史變遷，做到“以史為鑒”。同時，本書選取國外具有典型代表意義的區域開發成功范例進行分析，通過比較得出國際區域資本形成的基本模式和基本經驗，以資借鑒。期望在立足中國現階段發展特點的基礎上，汲取這些國家適合中國的發展經驗，做到為我所用。

第四，老方法，新結合。本書以馬克思主義經濟學、西方經濟學和區域經濟學中涉及資本形成與區域經濟發展及兩者關系的理論為依據，在科學整合各相關理論的基礎上，運用包括經濟學、金融學、統計學和計量經濟學在內的知識和方法來研究中國區域經濟發展與資本形成機制問題。在研究方法上，實現了規范分析與實證分析相結合、理論分析與實踐支持相結合、定性分析與定量分析相結合、宏觀分析與微觀分析相結合，努力將研究成果既建立在理論分析、演繹分析和定性分析基礎之上，又建立在計量分析、典型分析和實證分析基礎之上，從而保證研究的科學性以及結論的可靠性。

本書引用了大量的國內外文獻資料，感謝為本書寫作提供素材和思想元素的理論家和研究者，沒有他們的前期研究和思想貢獻，在如此短的時間內完成這部著作幾乎是難以實現的。正如有關專家學者指出的，統籌區域經濟發展、縮小區域經濟差距是一個“知難行亦難”的問題，在研究過程中我們的確深深體會到了這一點，因此，本書的完成只能算作是對區域經濟差異研究的一個階段性成果，肯定存在諸多不足甚至謬誤，期望能對中國區域經濟與區域金融領域的研究和發展貢獻一點綿薄之力。

張志元 張梁

2013年8月于山東財經大學 美國杜蘭大學