2.3 大學(xué)基礎(chǔ)研究的哲學(xué)基礎(chǔ)

在高等教育史上，大學(xué)的職能經(jīng)歷了從教學(xué)、科學(xué)研究到社會(huì)服務(wù)的擴(kuò)展。大學(xué)職能的拓展和演變與大學(xué)和社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及國(guó)家發(fā)展之間的親疏關(guān)系緊密相連。大學(xué)最初萌芽是在中世紀(jì)的歐洲，從產(chǎn)生之日起，它就成為人類“理性”的代名詞。“現(xiàn)代大學(xué)出現(xiàn)于理性時(shí)代”，“每一個(gè)較大規(guī)模的現(xiàn)代社會(huì)，無(wú)論它的政治、經(jīng)濟(jì)或宗教制度是什么類型，都需要建立一個(gè)機(jī)構(gòu)來(lái)傳遞深?yuàn)W的知識(shí)，分析、批判現(xiàn)存的知識(shí)，并探索新的學(xué)問(wèn)領(lǐng)域。換言之，凡是需要人們理智分析、鑒別、闡述或關(guān)注的地方，那里就會(huì)有大學(xué)。”^注52這一論述反映了大學(xué)存在的哲學(xué)基礎(chǔ)：認(rèn)識(shí)論。強(qiáng)調(diào)認(rèn)識(shí)論的人將大學(xué)作為追求“閑逸的好奇”的場(chǎng)所，他們力求了解他們生存的世界，就像做一件好奇的事情一樣。^注53赫欽斯認(rèn)為，任何社會(huì)都應(yīng)有大學(xué)這樣的機(jī)構(gòu)，其目的是對(duì)社會(huì)最令人困擾的問(wèn)題進(jìn)行盡可能深刻的思考，甚至思考那些無(wú)法想象的問(wèn)題。^注54第二種高等教育哲學(xué)是政治論的，這一觀點(diǎn)認(rèn)為，人們探討深?yuàn)W的知識(shí)不僅出于閑逸的好奇，而且還因?yàn)樗鼘?duì)國(guó)家有著深遠(yuǎn)影響。如果沒(méi)有大學(xué)，理解我們復(fù)雜社會(huì)的復(fù)雜問(wèn)題就幾乎不可能了。過(guò)去根據(jù)經(jīng)驗(yàn)就可以解決的政府、工業(yè)、國(guó)際關(guān)系、衛(wèi)生等問(wèn)題，現(xiàn)在則需要極為深?yuàn)W的知識(shí)才能解決。而獲得解決這些問(wèn)題所需要的知識(shí)和人才的最好場(chǎng)所是大學(xué)。^注55

高等教育的這兩種哲學(xué)——認(rèn)識(shí)論和政治論的——交替在大學(xué)中占據(jù)統(tǒng)治地位。隨著19世紀(jì)柏林大學(xué)的建立，科學(xué)研究成為大學(xué)的重要職能之一，“大學(xué)相當(dāng)重視純粹研究，以至于看起來(lái)像完全脫離了校外的實(shí)事一樣”，因此很多人像19世紀(jì)的圣伯夫一樣把大學(xué)看成“象牙塔”。不過(guò)，在20世紀(jì)，象牙塔的說(shuō)法不是沒(méi)有根據(jù)的，因?yàn)檫@時(shí)的大學(xué)擺脫了外界的束縛，放棄了暫時(shí)利益，成為保護(hù)人們進(jìn)行知識(shí)探索的自律的場(chǎng)所。

不過(guò)大學(xué)作為自由之所的歷史并沒(méi)有維持多久，隨著大學(xué)從生活的外圍變?yōu)椤拜S心”，大學(xué)越來(lái)越多地被喻為“社會(huì)服務(wù)站”，這意味著大學(xué)不再是一個(gè)旁觀者，而是主導(dǎo)社會(huì)發(fā)展的主要力量。來(lái)自政府和企業(yè)的捐贈(zèng)使得大學(xué)研究日益遠(yuǎn)離了早期“純潔”的面孔，赫欽斯因此把大學(xué)接受外部的金錢并為其服務(wù)的行為看做學(xué)術(shù)界弊端的根源。他警告說(shuō)，如果我們認(rèn)為政府和企業(yè)為大學(xué)提供經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助，是毫無(wú)私利地追求永恒的而不是一時(shí)的真理，那純粹是自欺欺人。^注56信奉政治論的人對(duì)這一說(shuō)法十分反感，德魯克認(rèn)為大學(xué)是僅次于政府的主要社會(huì)服務(wù)者和社會(huì)變革的主要工具，它是新思想的源泉、倡導(dǎo)者、推動(dòng)者和交流中心。^注57如果大學(xué)脫離了社會(huì)本身的發(fā)展，那么學(xué)術(shù)(academic)則成為“貧血”(anemic)的同義詞，如果大學(xué)難以擔(dān)負(fù)社會(huì)發(fā)展的責(zé)任，那么它就有失去百姓支持的危險(xiǎn)。一些研究者認(rèn)為，從一定意義上說(shuō)，“純粹的研究”只是一種幻想，大學(xué)一方面要賦予理智以優(yōu)先地位，另一方面也不能逃避所應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。事實(shí)上，歷經(jīng)千余年的發(fā)展，盡管對(duì)大學(xué)到底是“理智優(yōu)先”還是“服務(wù)優(yōu)先”的爭(zhēng)論不斷，但不可否認(rèn)大學(xué)研究在人類理智開化、社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略中的地位和作用。面對(duì)越來(lái)越復(fù)雜的世界，大學(xué)的認(rèn)識(shí)論與政治論的合法性基礎(chǔ)將不可避免地繼續(xù)影響著大學(xué)的發(fā)展，同時(shí)二者也越發(fā)展現(xiàn)出了其不可分割的屬性。

1.大學(xué)的產(chǎn)生及其固有的理智特征

大學(xué)的產(chǎn)生可以追溯到中世紀(jì)。中世紀(jì)西歐大學(xué)的興起是西方邁向現(xiàn)代的一個(gè)重要標(biāo)志，也是西方思想史上的重要一環(huán)。“人類制度中凡是能夠維持長(zhǎng)久的，都與一種永恒的需要有關(guān)”^注58。大學(xué)就反映了人類對(duì)知識(shí)、對(duì)理性的永恒需要，反映了人類對(duì)進(jìn)步的追求。美國(guó)的文化史學(xué)家道森認(rèn)為：只是隨著大學(xué)的興起，西方文化才獲得了它后來(lái)的成就所依賴的那種新的理解和科學(xué)的訓(xùn)練，這種新的理解和科學(xué)的訓(xùn)練是西方日后文藝復(fù)興、新航路的開辟以及近代科學(xué)的產(chǎn)生和啟蒙運(yùn)動(dòng)的必要條件，它在一定程度上奠定了西歐的理性發(fā)展基礎(chǔ)。^注59歐洲中世紀(jì)最早的大學(xué)產(chǎn)生于11—12世紀(jì)的意大利、法國(guó)和英國(guó)。11世紀(jì)末，意大利的波隆那大學(xué)在波隆那法律學(xué)校的基礎(chǔ)上形成，成為中世紀(jì)西歐的第一所大學(xué)。隨后，法國(guó)的巴黎大學(xué)、英國(guó)的牛津大學(xué)、意大利的薩萊諾大學(xué)相繼出現(xiàn)。到15世紀(jì)，歐洲已有40多所大學(xué)。

大學(xué)之所以能在歐洲中世紀(jì)產(chǎn)生，是因?yàn)檫@一時(shí)期的歐洲具有了產(chǎn)生大學(xué)的環(huán)境。從政治系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，在中世紀(jì)的歐洲社會(huì)，教會(huì)與世俗政權(quán)的相互矛盾與抗衡為大學(xué)的自治和學(xué)術(shù)自由提供了空間。從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)來(lái)講，城市化的興起為大學(xué)自治提供了深厚的社會(huì)支持。從社會(huì)文化系統(tǒng)來(lái)講，歐洲大學(xué)獲得了當(dāng)時(shí)那種特定的文化背景下自由理念的支持。在當(dāng)時(shí)的教會(huì)和世俗政權(quán)看來(lái)，學(xué)術(shù)自由是獲得真理的必要前提和方法，真理會(huì)在自由討論中越辯越明，因此它們對(duì)大學(xué)的學(xué)術(shù)自由予以支持。一般認(rèn)為，中世紀(jì)的大學(xué)是一種行會(huì)組織，是集體探討學(xué)問(wèn)的機(jī)構(gòu)，但它不是工匠的行會(huì)，而是學(xué)者的行會(huì)。11世紀(jì)以后，西歐社會(huì)經(jīng)濟(jì)有所發(fā)展，陸續(xù)出現(xiàn)了一些以工商業(yè)為主的城市，一個(gè)主要由工商業(yè)者組成的新型市民階層隨之產(chǎn)生并發(fā)展壯大。市民階層為了貿(mào)易上的安全與利益，不得不自己成立行會(huì)組織，這種由商人行會(huì)所帶頭的組織運(yùn)動(dòng)很快為包括知識(shí)階層在內(nèi)的其他階層所效仿。一些志同道合、熱衷于從事學(xué)術(shù)研究的學(xué)者也模仿商人行會(huì)組織，聚于一處成立了學(xué)術(shù)團(tuán)體，以便于維護(hù)其團(tuán)體利益和從事學(xué)術(shù)交流切磋。^注60波隆那大學(xué)最初是由意大利波隆那城從事法律研究的學(xué)生組成的，任務(wù)是保護(hù)他們?cè)诔鞘欣锏睦妗＿@種情況下形成的大學(xué)是以學(xué)生為主體的大學(xué)，與此同時(shí)，一個(gè)以教師為主體的行會(huì)在巴黎形成，那就是巴黎大學(xué)。這些學(xué)者行會(huì)的形成為學(xué)術(shù)研究打開了新的局面。這兩種以行會(huì)為基礎(chǔ)來(lái)建立大學(xué)的模式就是歐洲中世紀(jì)大學(xué)的主要產(chǎn)生模式。波隆那大學(xué)在1150年已獲得了大學(xué)的身份，巴黎大學(xué)大約在1200年、牛津大學(xué)在1220年也具有了大學(xué)的身份。^注61這一時(shí)期歐洲各國(guó)的大城市大興辦學(xué)之風(fēng)，一些著名大學(xué)先后建立起來(lái)。如英國(guó)在1168年建立牛津大學(xué)，1209年又建立起劍橋大學(xué)；德國(guó)1358年設(shè)立海德堡大學(xué)，1388年建成科隆大學(xué)。在中世紀(jì)大學(xué)建立后的很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，大學(xué)的教學(xué)內(nèi)容是一致的，專業(yè)設(shè)置以神學(xué)、文學(xué)、法律和醫(yī)科為主。課程也十分貧乏，教學(xué)內(nèi)容充斥了經(jīng)院哲學(xué)，使得大學(xué)教學(xué)在很大程度上是為神學(xué)和教義尋找依據(jù)，并為宗教作宣傳。產(chǎn)生這個(gè)問(wèn)題的原因一方面固然是受到當(dāng)時(shí)科學(xué)文化發(fā)展的局限，另一方面是由于大學(xué)與社會(huì)當(dāng)時(shí)還保持著一定的距離。大學(xué)不直接為社會(huì)發(fā)展尤其是經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，而主要是從事純理論的研究，而這些理論又往往脫離社會(huì)現(xiàn)實(shí)。學(xué)生通過(guò)聽講、背誦、辯論、思考等來(lái)發(fā)展自己的邏輯思維和掌握分析比較的方法。

盡管中世紀(jì)大學(xué)有著“行會(huì)”身份，但它的“理智”特征影響了大學(xué)以后的發(fā)展。第一次試圖正式將大學(xué)理智特征進(jìn)行歸納的是《耶魯學(xué)院1828報(bào)告》，該報(bào)告指出，傳統(tǒng)的古典課程建立在“訓(xùn)練”和“裝備”心靈這兩條重要原則之上。耶魯?shù)慕淌趥冋J(rèn)為，在這兩條中前者更為重要。支持心理訓(xùn)練說(shuō)的精神哲學(xué)(即后來(lái)的心理學(xué))認(rèn)為，學(xué)生的精神或心靈是自我運(yùn)動(dòng)的本源，它在各種感覺(jué)官能(如記憶和推理)中表現(xiàn)自己。學(xué)生通過(guò)訓(xùn)練這些能力和官能發(fā)展精神力量，而這種精神力量能夠“遷移”。因此，耶魯?shù)慕淌趥冋J(rèn)為，要求未來(lái)的律師學(xué)習(xí)物理或者未來(lái)的牧師學(xué)習(xí)圓錐曲線并沒(méi)有什么不合適，因?yàn)檫@些學(xué)科都通向心靈的訓(xùn)練。^注62居于第二位的傳統(tǒng)課程原則是“裝備”心靈的原則，耶魯學(xué)院的教授認(rèn)為，學(xué)院難以容納所有的知識(shí)，因此他們盡可能地排除了所有可以在學(xué)院之外學(xué)習(xí)的科學(xué)，阻止了所有關(guān)于商業(yè)、機(jī)械制造和農(nóng)業(yè)的學(xué)科進(jìn)入大學(xué)，因?yàn)檫@些學(xué)科可以在會(huì)計(jì)師事務(wù)所、車間和農(nóng)場(chǎng)里學(xué)習(xí)，他們希望大學(xué)能夠強(qiáng)調(diào)文學(xué)與科學(xué)的學(xué)習(xí)，因?yàn)檫@些是學(xué)生在繁忙的日常生活中永遠(yuǎn)不會(huì)有時(shí)間和機(jī)會(huì)去探求的學(xué)問(wèn)。事實(shí)上，高等教育哲學(xué)的紳士傳統(tǒng)來(lái)自英國(guó)，紐曼在其《大學(xué)的理想》中為大學(xué)的理智特征進(jìn)行了辯護(hù)。他認(rèn)為，大學(xué)(university)是一個(gè)傳授普遍知識(shí)(universal knowledge)的地方，“大學(xué)的目的是理智的而非道德的”，“大學(xué)是國(guó)民追求真理的中心”以及“知識(shí)本身即為目的”。^注63耶魯報(bào)告的精神不僅支配著19世紀(jì)美國(guó)高等教育哲學(xué)，也影響著歐洲地區(qū)的大學(xué)。

2.科學(xué)研究與大學(xué)功能的擴(kuò)展：洪堡理念

科學(xué)研究與大學(xué)的聯(lián)姻得益于洪堡的努力。在高等教育史上，德國(guó)大學(xué)的成功與洪堡的名字緊密聯(lián)系，洪堡不僅建立了柏林大學(xué)，同時(shí)還奠定了柏林大學(xué)的精神，并由此開啟了德國(guó)大學(xué)一個(gè)輝煌的世紀(jì)。也就是說(shuō)，洪堡的大學(xué)思想支配了19世紀(jì)的德國(guó)大學(xué)，所謂傳統(tǒng)的德國(guó)大學(xué)觀念也就是洪堡的大學(xué)觀念。同時(shí)，柏林大學(xué)的建立也標(biāo)志著現(xiàn)代大學(xué)制度的建立。

1806年10月，德國(guó)當(dāng)時(shí)最大的公國(guó)普魯士在耶拿戰(zhàn)役中被拿破侖擊敗，被迫與法國(guó)簽訂了屈辱的《梯爾西特和約》。普魯士全國(guó)上下群情激憤，要求進(jìn)行全面改革，以重振德意志民族。在這種形勢(shì)下，普魯士進(jìn)行了著名的施泰因-哈登貝格改革，教育改革也是該政治改革中不可分割的一部分。洪堡由于其卓絕的才學(xué)和良好的從政經(jīng)驗(yàn)，被普魯士政府從國(guó)外請(qǐng)回，并于1809年2月被正式任命為普魯士的教育廳廳長(zhǎng)，具體主持教育改革工作。這既是洪堡個(gè)人生活中的一件大事，也是德國(guó)民族之大幸。^注64洪堡擔(dān)任了一年多普魯士教育主管人。他在短暫的任職期間促成了柏林大學(xué)的建立，由此開創(chuàng)了德國(guó)大學(xué)史上的一個(gè)新的時(shí)期。

在進(jìn)行改革的同時(shí)，特別是圍繞柏林大學(xué)的建立，洪堡寫了若干文稿，這些文字為了解洪堡的大學(xué)理念提供了第一手材料，從中可以大致看出洪堡關(guān)于大學(xué)的理念。

洪堡理念最核心的內(nèi)容主要有以下幾點(diǎn)。首先是他關(guān)于大學(xué)功能的看法。洪堡指出，大學(xué)兼有雙重任務(wù)，一是對(duì)科學(xué)的探求，二是個(gè)性與道德的修養(yǎng)。洪堡所說(shuō)的科學(xué)即所謂的純科學(xué)，純科學(xué)建立在深邃的觀念之上，不同于歷史和自然科學(xué)這些“經(jīng)驗(yàn)科學(xué)”，它能夠統(tǒng)領(lǐng)一切學(xué)科，是關(guān)于世上萬(wàn)般現(xiàn)象知識(shí)的最終歸宿。純科學(xué)不追求任何自身之外的目標(biāo)，只進(jìn)行純知識(shí)、純學(xué)理的探求。大學(xué)所從事的便是這種純科學(xué)。^①其次是關(guān)于大學(xué)組織原則的觀念。洪堡從大學(xué)是從事純科學(xué)的機(jī)構(gòu)這一核心觀念出發(fā)，認(rèn)為大學(xué)的組織原則應(yīng)建立在純科學(xué)的觀念之上。根據(jù)純科學(xué)的要求，大學(xué)的基本組織原則有二，一曰寂寞，一曰自由。在洪堡看來(lái),對(duì)于純科學(xué)活動(dòng)，“自由是必需的，寂寞是有益的”；大學(xué)全部的外在組織即以這兩點(diǎn)為依據(jù)。第三，關(guān)于大學(xué)與政府的關(guān)系，洪堡認(rèn)為，大學(xué)應(yīng)保持獨(dú)立的個(gè)性，自由能夠促進(jìn)大學(xué)的繁榮，而繁榮的大學(xué)及發(fā)達(dá)的科學(xué)正是國(guó)家的利益所在。^注65所以國(guó)家應(yīng)當(dāng)為大學(xué)創(chuàng)造保障其繁榮所需的條件并任其發(fā)展，而不是讓大學(xué)直接地服從于國(guó)家的種種實(shí)際需要。

洪堡理念真正被發(fā)現(xiàn)并引發(fā)重視是在19世紀(jì)末，德國(guó)的大學(xué)在19 世紀(jì)末期面對(duì)工業(yè)化和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，為了維護(hù)傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)信念和價(jià)值，重新發(fā)現(xiàn)了洪堡理念，或者說(shuō)用洪堡理念來(lái)加強(qiáng)大學(xué)的信念體系。洪堡的大學(xué)理念賦予大學(xué)理念新的內(nèi)容，使大學(xué)發(fā)展具有了新的邏輯。洪堡建立的柏林大學(xué)成了德國(guó)大學(xué)的范例，為當(dāng)時(shí)德國(guó)高等教育的發(fā)展指明了方向，并帶給德國(guó)科學(xué)的進(jìn)步和繁榮。通過(guò)洪堡的改革，大學(xué)獲得了至今仍基本行之有效的內(nèi)容和形式。特別要指出的是，洪堡所倡導(dǎo)的大學(xué)以科研為主的使命和責(zé)任以及大學(xué)與國(guó)家利益的一致性，使得科學(xué)研究，尤其是基礎(chǔ)研究成為大學(xué)的合法性來(lái)源。

作為柏林大學(xué)的創(chuàng)建者，洪堡將“大學(xué)是研究之所”的理念廣泛傳播，改變了大學(xué)提供廣博教育以求為將來(lái)在教堂和政府工作做準(zhǔn)備的傳統(tǒng)理念。洪堡認(rèn)為，教授既是學(xué)者和研究者，也是教師。在接下來(lái)的一百多年，洪堡理念擴(kuò)散到了世界的各個(gè)角落，大學(xué)逐漸成為科技和智力孵化的中心。二戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)政府同一些大學(xué)以建立研究合同的方式，讓教師和學(xué)生幫助獲得戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利。隨著1950年美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的成立以及20世紀(jì)60年代早期國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃署(Advanced Research Projects Agency)的設(shè)立，這一實(shí)踐被制度化了。

3.科學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展：威斯康星思想

在大學(xué)理念史上，英國(guó)的紐曼突出了大學(xué)在教育教學(xué)中所擔(dān)負(fù)的重要使命，而洪堡建立的柏林大學(xué)將科研引進(jìn)教學(xué)中，結(jié)束了傳統(tǒng)大學(xué)將教學(xué)與科研分離的狀態(tài)，同時(shí)也發(fā)展了大學(xué)的第二項(xiàng)職能——科學(xué)研究。1862年，美國(guó)頒布了《莫雷爾法》，規(guī)定聯(lián)邦政府應(yīng)按各州在國(guó)會(huì)的議員人數(shù)，按每位議員三萬(wàn)英畝的標(biāo)準(zhǔn)向各州撥贈(zèng)土地，各州則應(yīng)將贈(zèng)地收入用來(lái)開辦或資助農(nóng)業(yè)和機(jī)械工藝學(xué)院。受此影響，成立于1848年并在后來(lái)得到贈(zèng)地而發(fā)展起來(lái)的威斯康星大學(xué)在服務(wù)社會(huì)方面成績(jī)卓著，為其他大學(xué)樹立了榜樣，也啟發(fā)了大學(xué)的第三項(xiàng)功能——社會(huì)服務(wù)。

贈(zèng)地大學(xué)有著與傳統(tǒng)大學(xué)截然不同的理念。它以服務(wù)地區(qū)的農(nóng)業(yè)發(fā)展為主要使命，但這并不代表不關(guān)心研究的發(fā)展。1894年，威斯康星大學(xué)的董事們就寫下了一句在該校歷史上流傳至今的名言：“無(wú)論其他地方束縛探索的障礙是什么，我們相信，偉大的威斯康星大學(xué)都鼓勵(lì)持續(xù)和勇敢的研究活動(dòng)，并據(jù)此發(fā)現(xiàn)真理。”^注66從研究型大學(xué)的創(chuàng)立來(lái)看，它源自19世紀(jì)獨(dú)具特色的三大教育傳統(tǒng)：歷史悠久的新英格蘭文理學(xué)院的通識(shí)教育傳統(tǒng)；贈(zèng)地學(xué)院蘊(yùn)涵的平等和務(wù)實(shí)的傳統(tǒng)；德國(guó)大學(xué)研究生教育注重基礎(chǔ)研究的傳統(tǒng)。威斯康星思想的出發(fā)點(diǎn)是促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，不過(guò)這一功能的實(shí)現(xiàn)途徑除了直接致力于所在地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外，更重要的是通過(guò)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)息息相關(guān)的農(nóng)業(yè)科學(xué)的基礎(chǔ)研究來(lái)實(shí)現(xiàn)的。威斯康星大學(xué)非常提倡前沿性研究，特別是提倡那些與高深的學(xué)習(xí)緊密聯(lián)系的具有原創(chuàng)精神的科學(xué)研究。

可見，不論大學(xué)理念如何演變，大學(xué)的“理性”之光始終伴隨著大學(xué)的變革與發(fā)展，大學(xué)作為科學(xué)研究前沿的主體地位未曾改變。大學(xué)通過(guò)其高深的知識(shí)和探究，促進(jìn)了國(guó)家和民族政治、經(jīng)濟(jì)與文化的發(fā)展。

1.一戰(zhàn)前的基礎(chǔ)研究與大學(xué)

如上所述，從事研究以獲得真理一直是大學(xué)存在的基礎(chǔ)。不過(guò)，獲取真理的研究與現(xiàn)代意義上的科學(xué)研究并非一個(gè)概念。在大學(xué)成立后的很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，大學(xué)研究都是沿著自身的邏輯在發(fā)展。它不受外部世俗力量的影響，只是科學(xué)家在“象牙塔”內(nèi)的個(gè)人行為，這種情況在歐洲尤為普遍。但是在美國(guó)，科學(xué)研究被引入大學(xué)則經(jīng)歷了較長(zhǎng)的時(shí)期。從19世紀(jì)的最后幾年到一戰(zhàn)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了一個(gè)持續(xù)擴(kuò)張的過(guò)程。從1885年到1915年，美國(guó)的國(guó)民生產(chǎn)總值凈增了三倍。經(jīng)濟(jì)發(fā)展激發(fā)了美國(guó)人的自豪感，他們迫切希望在科學(xué)研究上全面超越他們的歐洲競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。不過(guò)美國(guó)的純理論研究在這一時(shí)期并不主要在大學(xué)完成，而是通過(guò)建立專門的研究所來(lái)進(jìn)行。一方面，與德國(guó)進(jìn)行對(duì)比后美國(guó)意識(shí)到自身的科學(xué)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于歐洲，從而感到不安；另一方面，歐洲的研究所如巴黎的巴斯德研究所、柏林的科赫傳染病研究所在當(dāng)時(shí)的聲譽(yù)，使得人們相信建立純研究機(jī)構(gòu)非常有效。^①

不過(guò)，大學(xué)的研究能力在這一時(shí)期被認(rèn)為存在一些缺陷，盡管大學(xué)內(nèi)的基礎(chǔ)科學(xué)研究已經(jīng)確立，但對(duì)大學(xué)研究者的刻板印象仍然存在：他們被描述為象牙塔內(nèi)的學(xué)究，完全不食人間煙火。另一方面，一些實(shí)踐發(fā)明者——如愛(ài)迪生——的能力也被擴(kuò)大了：他們可以解決日常生活問(wèn)題而不需要求助于抽象的科學(xué)理論。除了對(duì)大學(xué)教師的刻板印象外，大學(xué)在承擔(dān)應(yīng)用研究方面也面臨一些阻礙，其中主要是教學(xué)與研究的資源分配問(wèn)題，大學(xué)教師不得不承擔(dān)繁重的教學(xué)工作，他們的研究時(shí)間得不到保證。為此，一些大學(xué)試圖設(shè)立研究教授職位來(lái)保證教師的研究時(shí)間，例如在康奈爾大學(xué)，著名心理學(xué)家愛(ài)德華·提克納(Edward Titchener)被允許完全投身于研究和研究生工作，生物學(xué)家勒布(Jacque Loeb)也因?yàn)槭艿窖芯拷淌诼毼坏恼T惑，投身到加利福尼亞大學(xué)工作。不過(guò)這種設(shè)置最終失敗了，因?yàn)槎潞推渌處煂?shí)在看不慣他們不講課就可以拿到全薪。如何讓教授擺脫繁重的教學(xué)任務(wù)而將主要精力放在研究上呢？早在1906年，擔(dān)任卡內(nèi)基學(xué)院主任的羅伯特·S·伍德沃德(Robert S.Woodward)建議用“研究助理”代替研究生獎(jiǎng)學(xué)金，這些人從大學(xué)不同領(lǐng)域中的頂尖人物中選拔，從而使得卡內(nèi)基學(xué)院與大學(xué)建立起了緊密的聯(lián)系。在大學(xué)中，利用研究生來(lái)幫助大學(xué)工作是一種自然的組織適應(yīng)，研究生能夠?qū)Ｗ⒉偃窝芯抗ぷ鳎麄冇直容^廉價(jià)；研究生承擔(dān)入門級(jí)的教學(xué)工作，使教授能夠從教學(xué)負(fù)擔(dān)中解脫出來(lái)，更為重要的是，研究生不會(huì)因?yàn)閺氖逻@些“低級(jí)”的工作而感到恥辱。總之，研究生助理職位有很多優(yōu)點(diǎn)。^注67

2.一戰(zhàn)至二戰(zhàn)時(shí)期的基礎(chǔ)研究與大學(xué)

在一戰(zhàn)開始時(shí)，大學(xué)已經(jīng)逐漸凸顯出了其重要性，以至于威爾遜總統(tǒng)(Woodrow Wilson)授權(quán)國(guó)家研究委員會(huì)組織動(dòng)用它們的戰(zhàn)略資源來(lái)贏得戰(zhàn)爭(zhēng)。不過(guò)這時(shí)仍然缺乏高水平的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，政府對(duì)基礎(chǔ)研究的資助也相對(duì)有限。例如，美國(guó)聯(lián)邦政府在這一時(shí)期每年投入的研究資金不超過(guò)650萬(wàn)美元，其中大部分都流入了戰(zhàn)爭(zhēng)和海軍部門以及贈(zèng)地學(xué)院。事實(shí)上，在20世紀(jì)20年代初，大學(xué)研究的前景還非常令人沮喪。奧格(Fredrick A.Ogg)在其研究報(bào)告《研究型大學(xué)的障礙》中，就將大學(xué)研究的障礙歸結(jié)為四個(gè)方面：一是研究人員的薄弱，自戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái)，許多學(xué)者和科學(xué)家從大學(xué)轉(zhuǎn)移到私人工業(yè)、研究機(jī)構(gòu)中；二是與歐洲同行相比，沉重的教學(xué)負(fù)擔(dān)減少了他們實(shí)際從事研究工作的時(shí)間；三是專門投給研究的資助要遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于投給教學(xué)的資助；四是大學(xué)的領(lǐng)袖們?nèi)狈W(xué)術(shù)研究的視野。^注68不過(guò)到了20世紀(jì)晚期，主要的慈善基金會(huì)提供的研究資助和博士以及博士后獎(jiǎng)學(xué)金逐漸改變了大學(xué)在研究上“虛弱”的地位。^注69如在20世紀(jì)初期，丹尼爾·古根海姆基金會(huì)(Daniel Guggenheim Fund)為促進(jìn)航空技術(shù)的發(fā)展，開始為幾所大學(xué)提供資助來(lái)發(fā)展這一新的科學(xué)。到了1929年，12所大學(xué)的航空動(dòng)力學(xué)專業(yè)已經(jīng)招收了1400名學(xué)生；1930年，在丹尼爾·古根海姆基金會(huì)的幫助下，杰出的卡門(Theodore von Karman)被從德國(guó)帶到了加利福尼亞理工學(xué)院^注70，他后來(lái)為噴氣推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)立作出了貢獻(xiàn)，并且奠定了加州理工作為火箭科學(xué)的前沿中心之一的地位。

二戰(zhàn)爆發(fā)后，大學(xué)在基礎(chǔ)研究中的優(yōu)勢(shì)也并不明顯，而應(yīng)用研究則顯得生機(jī)勃勃。例如在1941年，美國(guó)共擁有2264個(gè)工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室，雇用的全職工人超過(guò)44900人，他們中的3/5都在研究部門接受過(guò)訓(xùn)練。相比較而言，1000 所學(xué)院和大學(xué)最慷慨地估計(jì)也只能雇用1000人，而大學(xué)教學(xué)任務(wù)繁重，留給教師們的研究時(shí)間非常有限。大學(xué)外部研究隊(duì)伍的迅速發(fā)展則由下面的事實(shí)進(jìn)一步得到了證明：化學(xué)工業(yè)部門每年通常會(huì)預(yù)留5000萬(wàn)美元的預(yù)算用于研究。根據(jù)國(guó)家資源規(guī)劃委員會(huì)(National Resources Planning Board)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，這一數(shù)字相當(dāng)于美國(guó)所有大學(xué)在1939—1940年用于研究花費(fèi)的總和。^注71

不過(guò)，戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)大學(xué)的影響非常深刻，尤其是促成了大學(xué)在承擔(dān)國(guó)家目標(biāo)上的責(zé)任感和使命感。一戰(zhàn)時(shí)期，耶魯歷史學(xué)家喬治·皮爾森(George Pierson)認(rèn)為，美國(guó)參戰(zhàn)激起了“空前絕后的熱情甚至是一種犧牲的參與精神——學(xué)院、大學(xué)、教授和學(xué)生——進(jìn)入戰(zhàn)爭(zhēng)的努力當(dāng)中”。個(gè)人的熱情可以理解，在這種熱情的背后隱藏著民主社會(huì)中的公民責(zé)任感。^注72但是皮爾森想知道“機(jī)構(gòu)是怎樣參與其中的，校園是如何成為軍營(yíng)的，實(shí)驗(yàn)室是怎樣被用于軍事目的的，沉靜的大學(xué)教師是怎樣開始教授防御和摧毀技術(shù)的”。這一詢問(wèn)發(fā)人深省。大學(xué)和學(xué)院進(jìn)行的活動(dòng)與戰(zhàn)時(shí)的活動(dòng)具有相當(dāng)大的差異，這種差別要比科學(xué)家從純科學(xué)向應(yīng)用科學(xué)轉(zhuǎn)變的差別還要大得多。大學(xué)一直有著要獻(xiàn)身于學(xué)術(shù)自由的誓言，它們的教師應(yīng)追求真理，培養(yǎng)學(xué)生的批判理性，并促進(jìn)學(xué)生道德品質(zhì)的發(fā)展。這些價(jià)值在戰(zhàn)時(shí)以一種自然進(jìn)化的方式讓位于戰(zhàn)爭(zhēng)，這種進(jìn)化意味著大學(xué)并非是一個(gè)象牙塔，而是“服務(wù)于整個(gè)民族，包容所有目的，并有著自我意識(shí)和確定身份的機(jī)構(gòu)”^注73。對(duì)于高等教育的領(lǐng)導(dǎo)人而言，提出把校園用于戰(zhàn)時(shí)的軍事目的無(wú)須等到槍炮聲平靜之后，這一信念在美國(guó)表現(xiàn)得尤為明顯。在布什的不斷催促下，1940年羅斯福創(chuàng)建了戰(zhàn)時(shí)科學(xué)和技術(shù)咨詢委員會(huì)，1941年又建立了科學(xué)研究與開發(fā)辦公室(OSRD)，其目標(biāo)是鼓勵(lì)科學(xué)家和工程的科學(xué)創(chuàng)新。與以往不同的是，科學(xué)研究與開發(fā)辦公室并沒(méi)有成立自己的研究室，而是以契約的方式將研究任務(wù)分給了大學(xué)，尤其是那些以前被證明有能力完成廣泛任務(wù)的大學(xué)，以防止資助的濫用。這些契約非常成功，并為戰(zhàn)后聯(lián)邦政府資助大學(xué)科學(xué)研究奠定了基礎(chǔ)。此外，二戰(zhàn)時(shí)期的曼哈頓計(jì)劃(The Manhattan Project)也是聯(lián)邦政府資助科學(xué)研究的例子。該項(xiàng)目集中了當(dāng)時(shí)除納粹德國(guó)外的很多西方國(guó)家中最優(yōu)秀的科學(xué)家，最終還在戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束以前造出了原子彈。總之，聯(lián)邦政府與大學(xué)在二戰(zhàn)期間的愉快合作為戰(zhàn)后二者的聯(lián)姻奠定了良好的情感基礎(chǔ)。^注74

3.二戰(zhàn)后的基礎(chǔ)研究與大學(xué)

隨著大科學(xué)時(shí)代的來(lái)臨，實(shí)施基礎(chǔ)研究的費(fèi)用急劇增加，基金會(huì)已經(jīng)無(wú)法支付日益高昂的研究費(fèi)用，國(guó)家抑或聯(lián)邦政府日益成為這一關(guān)系國(guó)家利益的基礎(chǔ)研究的主要資助者。就美國(guó)而言，二戰(zhàn)前后，在大學(xué)的自然科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)中，聯(lián)邦政府的份額占到了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。例如，在20世紀(jì)30年代，聯(lián)邦政府的份額僅為15%，工業(yè)界則占到了70%，而在1941—1945年間，聯(lián)邦政府的份額則達(dá)到了83%。聯(lián)邦政府與大學(xué)的基礎(chǔ)研究間的緊密關(guān)系部分受到了兩個(gè)重要報(bào)告的影響：1945年布什在《科學(xué)——沒(méi)有止境的前沿》中提出聯(lián)邦政府應(yīng)該建立支持基礎(chǔ)研究的專門機(jī)構(gòu)并對(duì)大學(xué)進(jìn)行強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究投資，還認(rèn)為大學(xué)就其傳統(tǒng)和自身特性而言，都是實(shí)施基礎(chǔ)研究的主要陣地。1960年的《西伯格報(bào)告》進(jìn)一步指出，基礎(chǔ)研究和研究生教育是美國(guó)科學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵和核心，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和研究生教育是聯(lián)邦政府的責(zé)任。戰(zhàn)后國(guó)家科學(xué)基金會(huì)主席菲利普·漢德勒也說(shuō)：“我所關(guān)心的是我們不要猛烈地追求直接的研究，以致?lián)p害了我們?cè)诨A(chǔ)研究方面的努力，基礎(chǔ)研究是一只會(huì)下金蛋的鵝。”

經(jīng)歷了20世紀(jì)60年代大學(xué)基礎(chǔ)研究的“黃金時(shí)代”后，到了20世紀(jì)70年代，隨著人口數(shù)量、經(jīng)濟(jì)和政治形勢(shì)的變化，戰(zhàn)后大學(xué)基礎(chǔ)研究的“黃金十年”已經(jīng)不復(fù)存在，再加上日本技術(shù)的崛起，使得技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的信念深入人心，大學(xué)基礎(chǔ)研究的處境日益艱難。在美國(guó)，1968—1978的這十年曾被稱為美國(guó)高等教育的“求生存時(shí)代”、“停滯的十年”和“平穩(wěn)時(shí)代”。^注751968年美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)(AAU)指出：美國(guó)高等教育正在廣泛遭受財(cái)政壓力，這些壓力構(gòu)成了對(duì)其本質(zhì)(科學(xué)研究)和活力的威脅，尤其是越南戰(zhàn)爭(zhēng)、石油危機(jī)和大批聯(lián)邦社會(huì)計(jì)劃費(fèi)用的增加，聯(lián)邦政府撥給大學(xué)的全部資金從1942年的42億美元下降到1974年的39億美元，而大學(xué)的研究費(fèi)用在這一時(shí)期則增加了約50%。^②盡管用于大學(xué)研究的經(jīng)費(fèi)總量在這一時(shí)期有少量增長(zhǎng)，但是每個(gè)教師能得到的經(jīng)費(fèi)卻比以前更少。如果從人均費(fèi)用方面來(lái)看，聯(lián)邦研究資金從1.12萬(wàn)美元下降到了8400 美元，在7年(1968—1974)間降低了25%。獲得聯(lián)邦資助的教師的百分比也下降了，從1968年的65%下降到了1974年的57%。^注76

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的開拓者之一羅森伯格(Nathan Rosenberg)教授指出，戰(zhàn)后美國(guó)聯(lián)邦政府政策方面的根本轉(zhuǎn)變——用納稅人的錢支持大學(xué)的科學(xué)研究，與隨后美國(guó)科學(xué)之花盛開有很大的關(guān)系。談到20世紀(jì)下半葉令世界矚目的美國(guó)高技術(shù)，羅森伯格指出，美國(guó)高技術(shù)的成功經(jīng)驗(yàn)表現(xiàn)為大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界之間積極主動(dòng)的相互交流與合作，背后的幾個(gè)動(dòng)力是：(1)聯(lián)邦政府對(duì)大學(xué)的支持。聯(lián)邦政府出于各種動(dòng)機(jī)，包括戰(zhàn)略上和軍事上的考慮，以及近年來(lái)出于與健康相關(guān)問(wèn)題的考慮，而向大學(xué)投入了巨額資金。(2)聯(lián)邦政府的采購(gòu)政策。(3)私人企業(yè)部門有大量的工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室。(4)金融市場(chǎng)的創(chuàng)新，包括風(fēng)險(xiǎn)資本。(5)大學(xué)體系充滿著競(jìng)爭(zhēng)活力。其中第一方面就是科學(xué)政策的內(nèi)容。羅森伯格特別指出，注意到這一點(diǎn)很重要：在二戰(zhàn)以前，聯(lián)邦政府基本上沒(méi)有支持基礎(chǔ)研究的專門計(jì)劃。因此，聯(lián)邦政府承擔(dān)起支持科學(xué)技術(shù)的主要角色，意味著政策的巨大轉(zhuǎn)變；而且，政府對(duì)科學(xué)研究的支持主要進(jìn)入了大學(xué)，這一點(diǎn)與歐洲大陸國(guó)家非常不同。^①可以說(shuō)，二戰(zhàn)以后美國(guó)的科學(xué)政策指引了美國(guó)科學(xué)發(fā)展的方向，對(duì)于美國(guó)科技實(shí)力的提高起到了相當(dāng)大的作用，并影響了其他國(guó)家的發(fā)展。這一政策的基礎(chǔ)保持著相當(dāng)穩(wěn)固的連續(xù)性并一直影響至今。^注77

4.20世紀(jì)80年代以來(lái)大學(xué)基礎(chǔ)研究“黃金時(shí)代”的復(fù)歸

進(jìn)入20世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究的資助往往是“針對(duì)性”或“目標(biāo)導(dǎo)向”的，也就是我們現(xiàn)在所說(shuō)的“科研舉國(guó)體制”。關(guān)系國(guó)家安全和利益的科研項(xiàng)目往往由國(guó)家資助并由大學(xué)來(lái)實(shí)施。在美國(guó)，大學(xué)研究和教育的結(jié)合成為美國(guó)保持世界一流經(jīng)濟(jì)體的動(dòng)力機(jī)制。例如，美國(guó)大學(xué)在纖維光學(xué)和激光方面的研究創(chuàng)造了電信技術(shù)的變革，為美國(guó)帶來(lái)了史無(wú)前例的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；美國(guó)大學(xué)在20世紀(jì)70年代實(shí)施的重組細(xì)胞DNA技術(shù)的研究，開啟了今天美國(guó)生物工程學(xué)工業(yè)的大門；大學(xué)在治療或控制百余種植物、家禽和牲畜疾病疫苗方面的研究以及發(fā)展高產(chǎn)量和抗病性水果、蔬菜、谷物方面的研究，帶來(lái)了農(nóng)業(yè)的徹底變革；大學(xué)在衛(wèi)星攝像技術(shù)方面的前沿研究帶來(lái)了精確的攝像，這對(duì)太空探險(xiǎn)、天氣預(yù)測(cè)、環(huán)境監(jiān)控和軍事監(jiān)視都非常重要。^注7820世紀(jì)70年代，日本成為技術(shù)創(chuàng)新的引領(lǐng)者，促進(jìn)了其經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。但是，日本政府意識(shí)到基礎(chǔ)研究對(duì)國(guó)家未來(lái)的繁榮至關(guān)重要，必須將基礎(chǔ)研究提升到與經(jīng)濟(jì)實(shí)力相匹配的水平。20世紀(jì)80年代，日本政府將發(fā)展基礎(chǔ)研究和基本技術(shù)作為其科技政策的核心，這一共識(shí)反映在了1984年科學(xué)與技術(shù)委員會(huì)建議報(bào)告的第11條中，認(rèn)為缺乏基礎(chǔ)研究的積累和基本技術(shù)，日本將難以突破發(fā)展。基于這一共識(shí)，這一報(bào)告強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究是未來(lái)十年科技政策的首要活動(dòng)。在這一背景下，日本設(shè)立了若干研發(fā)項(xiàng)目用以支持和鼓勵(lì)大學(xué)的基礎(chǔ)研究。^注79俄羅斯教育與科學(xué)部在2009年遞交給經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于其創(chuàng)新政策的報(bào)告中，將大學(xué)與科學(xué)結(jié)合的績(jī)效作為其國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)未來(lái)調(diào)整的主要方向。^注80

總之，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，憑借高水平的基礎(chǔ)研究，大學(xué)在提升國(guó)家創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力中發(fā)揮著無(wú)可替代的作用。在大科學(xué)時(shí)代，從事科學(xué)研究不再是研究者“單打獨(dú)斗”的行為，它需要團(tuán)隊(duì)的參與，跨學(xué)科的合作，先進(jìn)的科研設(shè)施支持，更需要眾多的研究助手們參與：一方面可以增強(qiáng)科研能力，更重要的是可以通過(guò)這樣的方式培養(yǎng)未來(lái)的研究者并將最新的科研成果迅速傳播，而所有的這一切，只有大學(xué)能夠同時(shí)擁有或滿足。確立大學(xué)基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略地位、提升大學(xué)基礎(chǔ)研究水平、為大學(xué)基礎(chǔ)研究提供足夠的經(jīng)費(fèi)并營(yíng)造利于創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究氛圍，是當(dāng)前各個(gè)國(guó)家實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新的戰(zhàn)略選擇。

1.作為“世俗教會(huì)”的大學(xué)

對(duì)高深學(xué)問(wèn)的探求，是一種生活方式，而庇護(hù)它的大學(xué)是一個(gè)帶有宗教性質(zhì)的教會(huì)。事實(shí)上，大學(xué)的產(chǎn)生與教會(huì)有著緊密的聯(lián)系，很長(zhǎng)一段時(shí)間它都以培養(yǎng)有知識(shí)的神職人員為己任。但是到了19世紀(jì)末20世紀(jì)初，這一情況發(fā)生了深刻變化。以前知識(shí)的目標(biāo)是增添上帝的光榮，而現(xiàn)在卻變成了增加知識(shí)本身。隨著知識(shí)激增而帶來(lái)的“知識(shí)爆炸”，高深學(xué)問(wèn)從社會(huì)活動(dòng)邊緣的“象牙塔”被移到了社會(huì)生活的“中心”，大學(xué)日益被看作“世俗的教會(huì)”。^注81以往人們需要到教會(huì)去尋找他們關(guān)于宇宙、社會(huì)關(guān)系正確與否等難題的答案，而現(xiàn)在則需要求助大學(xué)，因?yàn)榇髮W(xué)已經(jīng)是一種世俗化的教會(huì)。在對(duì)真理無(wú)止境的探索中，大學(xué)毫不畏懼各種與盛行的學(xué)說(shuō)相悖的思想學(xué)說(shuō)流派。既然大學(xué)已經(jīng)成為知識(shí)工廠和現(xiàn)代社會(huì)的思想庫(kù)，大學(xué)就必須為此付出代價(jià)。大學(xué)已失去了它的清廉，失去了對(duì)自身命運(yùn)的控制。^注82從探索高深學(xué)問(wèn)到社會(huì)服務(wù)，大學(xué)被要求承擔(dān)起傳承理性、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步、加強(qiáng)國(guó)防建設(shè)以及提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等日益多元化的職能，大學(xué)的理智屬性正在弱化，而其經(jīng)濟(jì)屬性則不斷加強(qiáng)。尤其是二戰(zhàn)后，大學(xué)與政府圍繞著“科學(xué)研究”而形成的契約被認(rèn)為是一種成功的模式，戰(zhàn)后大學(xué)仍然被期待承擔(dān)起國(guó)家安全的責(zé)任。此外，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以及對(duì)加強(qiáng)大學(xué)的社會(huì)服務(wù)功能和對(duì)績(jī)效責(zé)任理念的強(qiáng)調(diào)，大學(xué)發(fā)展的自身邏輯逐漸被要求生產(chǎn)更多的“產(chǎn)品”所取代。衡量大學(xué)優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)是“數(shù)量”取向的，大學(xué)教師被要求以論文的多少證明自身的價(jià)值，要求以許諾的形式證明其研究成果是否有實(shí)用價(jià)值，早期那種“超然脫俗”的研究者形象已經(jīng)不復(fù)存在，學(xué)術(shù)研究成為一項(xiàng)需要證明自身實(shí)際價(jià)值以獲得資源的職業(yè)。

大學(xué)日益多元化的社會(huì)使命一方面證明了大學(xué)在當(dāng)今社會(huì)的重要性，尤其是新知識(shí)的生產(chǎn)和高層次人才已經(jīng)逐漸成為戰(zhàn)略性資源。但大學(xué)作為社會(huì)的子系統(tǒng)，如同社會(huì)其他組織一樣，具有自身特殊的定位與價(jià)值取向。將大學(xué)功能泛化的結(jié)果將使其難以明確自身地位而面臨組織合法性危機(jī)。大學(xué)作為主要的社會(huì)結(jié)構(gòu)，它具有自身獨(dú)特的性質(zhì)，學(xué)術(shù)精深是這一組織的立足點(diǎn)，在決策方面應(yīng)允許研究者追隨自身的好奇心，而不是跟隨某種外部強(qiáng)加的方法和目的，“作為調(diào)查研究的過(guò)程，當(dāng)意外的情況出現(xiàn)時(shí)，他們應(yīng)該有調(diào)整和重新組織研究過(guò)程的自由”^注83；“作為結(jié)論，任何人都不應(yīng)對(duì)一個(gè)從一個(gè)點(diǎn)出發(fā)而以另一問(wèn)題終結(jié)的學(xué)者感到奇怪。而且，學(xué)者還應(yīng)該不受規(guī)定期限的限制，時(shí)間限制可能會(huì)使他們匆匆忙忙，也會(huì)使他們的研究進(jìn)程失常”^注84。大學(xué)基礎(chǔ)研究的運(yùn)行一方面應(yīng)考慮社會(huì)和國(guó)家的戰(zhàn)略需求，但在具體執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)遵循自身的邏輯，同時(shí)，大學(xué)在承擔(dān)多樣化職能的過(guò)程中，不能以損害其學(xué)術(shù)精深和人才培養(yǎng)為代價(jià)。

2.大學(xué)基礎(chǔ)研究特性及其面臨的問(wèn)題

盡管現(xiàn)代意義上的基礎(chǔ)研究與大學(xué)之間的聯(lián)盟有著特定的歷史背景，在長(zhǎng)期的合作中也被證明是一種成功模式，但是，隨著以“創(chuàng)新”為核心的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，技術(shù)創(chuàng)新能夠帶來(lái)顯性的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求使得很多機(jī)構(gòu)缺乏投資基礎(chǔ)研究的積極性。另一方面，隨著市場(chǎng)失靈的公共政策理論的不斷完善，以及基礎(chǔ)研究產(chǎn)品日益被當(dāng)做公共產(chǎn)品，政府需要承擔(dān)主要的資助責(zé)任。但是，政府的資助理念也在發(fā)生變化：首先，即便最富有的國(guó)家也無(wú)法支付所有的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)；其次，在“有限政府”時(shí)代，公眾要求政府能夠證明公共資源利用的效率和結(jié)果，針對(duì)基礎(chǔ)研究也是遵循著“有所為，有所不為”的理念。因此，大學(xué)基礎(chǔ)研究的地位難以再現(xiàn)二戰(zhàn)時(shí)期的光輝歲月。從微觀角度看，大學(xué)基礎(chǔ)研究面臨的危機(jī)也來(lái)自從事這一工作的研究者。遵循古希臘的精神，探索高深學(xué)問(wèn)本身就是一種有價(jià)值的、高貴的行為，不需要為這一工作附加任何的外在價(jià)值，當(dāng)大學(xué)基礎(chǔ)研究與國(guó)家利益相連時(shí)，基礎(chǔ)研究者能夠從這一工作中獲得同行的認(rèn)可和國(guó)家撥款。但是隨著學(xué)術(shù)研究職位競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，年輕的研究者必須在有限時(shí)期內(nèi)獲得職業(yè)晉升，對(duì)于年輕的學(xué)者而言，他們面臨著兩難困境：一方面是他們?cè)敢鈴氖履切┚哂懈叨蕊L(fēng)險(xiǎn)的研究，另一方面，通向職業(yè)階梯的時(shí)間是有限的，需要盡快滿足獲得高級(jí)教職的條件。關(guān)于這一點(diǎn)，美國(guó)學(xué)者麥克穆倫和謝派德(Jeffery S.McMullen and Dean A.Shepherd)對(duì)美國(guó)兩所研究型大學(xué)的54名助理教授進(jìn)行了深度訪談，調(diào)查他們對(duì)那些高度不確定的、被公認(rèn)具有挑戰(zhàn)性的研究的態(tài)度。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，年輕的研究者為了更快地獲得終身教職，更愿意從事對(duì)已有知識(shí)“修修補(bǔ)補(bǔ)”的研究工作，因?yàn)檫@樣的研究結(jié)論符合預(yù)期結(jié)果，更容易獲得期刊評(píng)審人的認(rèn)可而發(fā)表。^注85威恩柏格和杰姆瑟(Nachoem M.Wijnberg and Gerda Gemser)的研究也顯示，同行評(píng)議最厭惡創(chuàng)新性的工作。因此，對(duì)研究者而言，最重要的研究策略就是去從事符合共識(shí)(consensus-conforming)而不是挑戰(zhàn)共識(shí)(consensus-challenging)的研究工作，這樣才能產(chǎn)出更多的學(xué)術(shù)成果。^注86從根本上說(shuō)，大學(xué)基礎(chǔ)研究面臨的合法性危機(jī)的根源與大學(xué)基礎(chǔ)研究的特征有著緊密關(guān)系。

首先，源于學(xué)術(shù)自由理念的大學(xué)基礎(chǔ)研究要尊重研究者自由探索的傳統(tǒng)。它既要有一定的目標(biāo)指向，但也要尊重研究者自身的學(xué)術(shù)興趣和優(yōu)勢(shì)。盡管“基礎(chǔ)科學(xué)只有疏遠(yuǎn)實(shí)用意圖才能成為技術(shù)進(jìn)步的帶動(dòng)者”已經(jīng)不符合二戰(zhàn)后對(duì)基礎(chǔ)研究的理解，但過(guò)分的目標(biāo)導(dǎo)向很可能導(dǎo)致學(xué)術(shù)研究的功利傾向，諸如浮躁的研究風(fēng)氣、急功近利的研究態(tài)度，甚至導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，從而使研究者，尤其是最具創(chuàng)新精神的青年學(xué)者，難以潛心于具有挑戰(zhàn)性而吸引人的開創(chuàng)性工作。

第二是基礎(chǔ)研究未來(lái)的不可確定性，即從事基礎(chǔ)研究也面臨著風(fēng)險(xiǎn)。基礎(chǔ)研究是開創(chuàng)性的活動(dòng)，它能否實(shí)現(xiàn)或達(dá)到研究者的最初設(shè)想受制于很多因素，它可能面臨著完全失敗，這也是基礎(chǔ)研究或科學(xué)探索必然要面對(duì)的問(wèn)題。但目前的一些研究激勵(lì)政策并未考慮基礎(chǔ)研究中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，或者說(shuō)并未制定合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。科研激勵(lì)政策的選擇標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)果導(dǎo)向或逆向邏輯，研究者只有提供充分證據(jù)表明自己具有完成某項(xiàng)研究的能力，才能獲得支持或資助。但是，正如創(chuàng)新是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程一樣，科學(xué)研究的周期以及研究者個(gè)人的學(xué)術(shù)成長(zhǎng)也是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，過(guò)分注重結(jié)果的激勵(lì)政策很可能會(huì)錯(cuò)過(guò)研究者的最佳創(chuàng)新周期。這既不利于創(chuàng)新人才的培育和成長(zhǎng)，更不利于知識(shí)創(chuàng)新。如果科研激勵(lì)政策不考慮基礎(chǔ)研究中的風(fēng)險(xiǎn)，就很可能出現(xiàn)“激勵(lì)失靈”，即研究者為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而采取更加安全的研究或工作選擇。

第三，大學(xué)基礎(chǔ)研究的“高風(fēng)險(xiǎn)性”。基礎(chǔ)研究最重要的特征即是它未來(lái)的不可確定性，因此是具有高度風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)于研究者而言，不確定性情境下的行為都會(huì)承擔(dān)或多或少的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)研究者而言，風(fēng)險(xiǎn)意味著諸如工資、職位的升或降，社會(huì)地位及自尊的獲得或失去。研究者看待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度將直接影響他們的行為。從這一特點(diǎn)而言，大學(xué)的“競(jìng)爭(zhēng)”和“問(wèn)責(zé)”文化要求研究者必須在短時(shí)期內(nèi)提供能夠證明自身研究能力的成果，而一旦研究失敗，他就可能面臨失去晉升或資助的危險(xiǎn)。

第四，基礎(chǔ)研究的吸引力正在降低。從事科學(xué)探索是大部分教授們或研究者們的學(xué)術(shù)理想，因此基礎(chǔ)研究的這一危機(jī)多少來(lái)自更加功利的外部社會(huì)。大學(xué)利益相關(guān)者對(duì)績(jī)效責(zé)任的強(qiáng)調(diào)、對(duì)具有經(jīng)濟(jì)前景的研究產(chǎn)品的渴求都在腐蝕著科學(xué)家或研究者的學(xué)術(shù)態(tài)度。羅蘭認(rèn)為，教授的職責(zé)是促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步。通常情況是，因?yàn)樗鶔甑玫男剿俚每蓱z，儀器設(shè)備和資料文獻(xiàn)十分匱乏，特別是因?yàn)樯钏讲桓撸麄儽黄葘⒆约旱臉I(yè)余時(shí)間花在應(yīng)用科學(xué)或其他增加財(cái)富的活動(dòng)上。但是，仍然有很多教授執(zhí)著地從事純科學(xué)研究，他們的堅(jiān)定給了這個(gè)世界最珍貴的貢獻(xiàn)，他們創(chuàng)造的偉大知識(shí)豐富了我們對(duì)宇宙的認(rèn)識(shí)，當(dāng)這些知識(shí)被應(yīng)用到物質(zhì)生活時(shí)，成千上萬(wàn)人的生活因此受益。如果一個(gè)人擁有最著名大學(xué)的教授席位，而他的精力和能力卻用在科學(xué)知識(shí)的商業(yè)化應(yīng)用上；他以尊貴的身份出現(xiàn)在社區(qū)，在報(bào)紙上又成為科學(xué)的解釋者：這對(duì)他和他所在的學(xué)院來(lái)說(shuō)都是一種恥辱。當(dāng)然，羅蘭也強(qiáng)調(diào)，為了避免誤解，因發(fā)明而獲得財(cái)富或者在某些情況下從事商業(yè)化的科學(xué)工作并不是一件有失體面的事。但是，純科學(xué)應(yīng)該是具有教授職位的人追求的目標(biāo)，這個(gè)目標(biāo)之偉大是毫無(wú)疑問(wèn)的。如果我們生活的目標(biāo)是追求財(cái)富，那就讓我們誠(chéng)實(shí)地從事商業(yè)，與他人競(jìng)爭(zhēng)財(cái)富。但是，如果我們選擇了我們認(rèn)為更崇高的事業(yè)，那么就說(shuō)到做到，無(wú)論貧富都隨遇而安，二者都不能改變既定的追求。^注87羅蘭的觀點(diǎn)在今天看來(lái)仍然值得我們反思。

在大學(xué)被賦予了越來(lái)越多的職能，并越來(lái)越需要承擔(dān)起其績(jī)效責(zé)任后，大學(xué)傳統(tǒng)的功能如促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)、理智開化與文化傳承開始遭遇合法性危機(jī)。在有著附加條件的資金大量涌入、大學(xué)教授不得不為生存和晉升而爭(zhēng)奪有限的研究資源、對(duì)潛心學(xué)術(shù)研究教師的日益妖魔化、對(duì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)越來(lái)越功利化的背景下，大學(xué)繼續(xù)發(fā)揮其在高深知識(shí)探索、促進(jìn)新知識(shí)生產(chǎn)和民族理性文化傳承的功能回歸中的作用。基礎(chǔ)研究是大學(xué)應(yīng)有的本質(zhì)功能，是大學(xué)之所以為大學(xué)的理由。

3.創(chuàng)新語(yǔ)境下大學(xué)基礎(chǔ)研究使命的重塑

自從20世紀(jì)80年代以來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新面臨的“天花板效應(yīng)”越來(lái)越明顯，很多人開始反思大躍進(jìn)式的技術(shù)創(chuàng)新可能在未來(lái)面臨的瓶頸問(wèn)題以及存在的危險(xiǎn)：缺乏基礎(chǔ)知識(shí)和創(chuàng)新思維的人群。基礎(chǔ)研究的重要性被重新提上了議程。在日本，由于過(guò)于強(qiáng)調(diào)大學(xué)的工業(yè)或應(yīng)用研究，到了20世紀(jì)80年代，日本大學(xué)在基礎(chǔ)科學(xué)方面的貢獻(xiàn)微乎其微，這引起了廣泛的批評(píng)。有日本學(xué)者認(rèn)為，未來(lái)日本技術(shù)創(chuàng)新需要由基礎(chǔ)科學(xué)和創(chuàng)新思維而帶來(lái)的各種新知識(shí)，基礎(chǔ)科學(xué)是未來(lái)工業(yè)社會(huì)的基石，在這個(gè)意義上，發(fā)展科學(xué)是現(xiàn)代教育系統(tǒng)最重要的目標(biāo)之一。^注88日本政府也在20世紀(jì)80年代提出了“科學(xué)技術(shù)立國(guó)”的口號(hào)，但其著眼點(diǎn)仍然是技術(shù)而非“科學(xué)”。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，這種科技政策的弊端日益顯露出來(lái)。日本科學(xué)技術(shù)廳在1995年所進(jìn)行的“關(guān)于日本研究活動(dòng)實(shí)際狀況”的調(diào)查就表明，在提出“科學(xué)技術(shù)立國(guó)”15年之后，日本的科學(xué)研究水平(特別是在作為獨(dú)創(chuàng)性和尖端科學(xué)技術(shù)源泉的基礎(chǔ)研究方面)與歐美國(guó)家相比仍然存在著相當(dāng)大的差距。^注891995年，日本國(guó)會(huì)一致通過(guò)了《科學(xué)技術(shù)基本法》(Science and Technology Basic Law)。《科學(xué)技術(shù)基本法》的通過(guò)，標(biāo)志著日本科技政策進(jìn)入到重視基礎(chǔ)研究和強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的新階段，日本政府加大了對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入。目前，這一政策的第二階段正在實(shí)施中，三個(gè)全國(guó)性的基本政策正在或?qū)⒁獙?shí)施：一是提升基礎(chǔ)研究水平；二是優(yōu)先發(fā)展與國(guó)家和社會(huì)需求緊密相關(guān)的領(lǐng)域，例如生命科學(xué)、信息技術(shù)、環(huán)境科學(xué)和技術(shù)以及納米技術(shù)與材料；三是支持新興科學(xué)領(lǐng)域，例如納米技術(shù)、生物信息學(xué)、系統(tǒng)生物學(xué)和納米生物學(xué)。^注90

就美國(guó)而言，歷經(jīng)了20世紀(jì)60年代大學(xué)基礎(chǔ)研究的“黃金十年”以及20世紀(jì)70年代的“停滯十年”，20世紀(jì)80年代大學(xué)基礎(chǔ)研究迎來(lái)了“黃金時(shí)代”的復(fù)歸，這主要體現(xiàn)在聯(lián)邦政府的科學(xué)政策上。從卡特政府到里根政府的聯(lián)邦科學(xué)政策，都逐漸提高了對(duì)大學(xué)研究的資助，這一時(shí)期大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)大幅增長(zhǎng)，并且大部分都是由聯(lián)邦各機(jī)構(gòu)提供。從1978年到1988年，大學(xué)的研究經(jīng)費(fèi)幾乎翻了一番，從不足80億美元增加到了130多億美元；聯(lián)邦政府每年的撥款從50億美元增加到了80億美元，平均每個(gè)研究人員得到的經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)了60%。^注91進(jìn)入20世紀(jì)90年代，克林頓政府在1994年發(fā)布了科學(xué)政策咨文《科學(xué)與國(guó)家利益》，其中認(rèn)為“科學(xué)——既是無(wú)盡的前沿也是無(wú)盡的資源——是國(guó)家利益中的一種關(guān)鍵性投資”，科學(xué)是以知識(shí)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代技術(shù)社會(huì)的基石，是一種無(wú)盡的具有巨大回報(bào)的可持續(xù)資源，為了建設(shè)美國(guó)的明天，本屆政府將把對(duì)科學(xué)的投資置于最優(yōu)先的地位^注92，并制定了基礎(chǔ)研究的五大國(guó)家目標(biāo)：(1)保持在科學(xué)知識(shí)最前沿的領(lǐng)先地位；(2)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究與廣泛的國(guó)家目標(biāo)之間的聯(lián)系；(3)激勵(lì)對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)和工程的投資，以及對(duì)自然、人力和財(cái)力資源有效利用起促進(jìn)作用的合作伙伴關(guān)系；(4)為21世紀(jì)培養(yǎng)最優(yōu)秀的科學(xué)家和工程師；(5)提高全體美國(guó)人的科學(xué)技術(shù)素質(zhì)。^注93這一政策指出，增加基礎(chǔ)研究與國(guó)家目標(biāo)之間的聯(lián)系仍然是美國(guó)科技政策真正的焦點(diǎn)。接下來(lái)的小布什政府也實(shí)施了基礎(chǔ)研究和軍事技術(shù)并重的科技政策：(1)加大科技投入，重視教育與基礎(chǔ)研究，保證衛(wèi)生與國(guó)防；(2)繼續(xù)推行科技計(jì)劃，重點(diǎn)發(fā)展信息、生物和納米技術(shù)；(3)關(guān)注能源、環(huán)境問(wèn)題，塑造新的能源、環(huán)境政策；(4)更加重視軍事科技，提高了對(duì)國(guó)防等與軍事相關(guān)的科研的重視，增加了反恐、防生化戰(zhàn)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。

2005年美國(guó)科學(xué)院發(fā)布了《未雨綢繆：為美國(guó)更輝煌的經(jīng)濟(jì)前景積蓄能量》(Rising Above the Gathering Storm：Energizing and Employing America for a Brighter Economic Future)。該報(bào)告認(rèn)為，保持和加強(qiáng)國(guó)家對(duì)長(zhǎng)期基礎(chǔ)研究的傳統(tǒng)責(zé)任是激勵(lì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保證國(guó)防和提高生活質(zhì)量的潛在力量，同時(shí)給出了如下建議：提高聯(lián)邦政府對(duì)長(zhǎng)期基礎(chǔ)研究的投資，該投資在未來(lái)7年應(yīng)以每年10%的速度增加；挑選出200名各領(lǐng)域最杰出的研究者，提供每年每人50萬(wàn)美元的研究經(jīng)費(fèi)，持續(xù)資助5年；建立國(guó)家研究設(shè)施協(xié)調(diào)辦公室來(lái)管理集中化的研究設(shè)施經(jīng)費(fèi)；聯(lián)邦研究機(jī)構(gòu)每年至少劃撥出8%的經(jīng)費(fèi)用于資助自由的、高風(fēng)險(xiǎn)的研究；在能源局組建一個(gè)大的研究計(jì)劃?rùn)C(jī)構(gòu)，以應(yīng)對(duì)未來(lái)的能源威脅；建立“總統(tǒng)創(chuàng)新獎(jiǎng)”來(lái)激勵(lì)關(guān)系國(guó)家利益的科學(xué)與技術(shù)研究。^注94

在中國(guó)，大學(xué)尤其是研究型大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新中的戰(zhàn)略地位日益凸顯。盡管不同的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)有著不同特色，但較為完善的創(chuàng)新系統(tǒng)都具有充分利用自身優(yōu)勢(shì)和系統(tǒng)效率高的特點(diǎn)。作為傳統(tǒng)的教育大國(guó)，不僅具有重視教育、以教育促發(fā)展的良好文化傳統(tǒng)與環(huán)境，更具有世界領(lǐng)先的人力資源儲(chǔ)備。如何將研究資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為制度優(yōu)勢(shì)和技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，以及如何通過(guò)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究水平創(chuàng)新以促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展，是目前國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)亟待解決的問(wèn)題。2007年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在《深化改革將促進(jìn)中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展》中指出，盡管已經(jīng)取得了巨大的成就，但中國(guó)創(chuàng)新體系的效率仍有待改善。建立一個(gè)現(xiàn)代的、高績(jī)效的國(guó)家創(chuàng)新體系，中國(guó)仍有很長(zhǎng)的路要走。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，首要的政策目標(biāo)是增強(qiáng)中國(guó)自身的科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新能力，在研發(fā)、創(chuàng)新和教育等方面保持高的投入。中國(guó)既面臨著提升大學(xué)基礎(chǔ)研究所需的有利形勢(shì)，也面臨著激烈的挑戰(zhàn)。我國(guó)需要以改革為動(dòng)力，加大基礎(chǔ)研究投入，推動(dòng)國(guó)家科技自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。

總之，大學(xué)自中世紀(jì)在西歐出現(xiàn)以來(lái)，雖然歷經(jīng)歷史洗禮和社會(huì)變遷的沖擊，卻頑強(qiáng)地保持著自己的基本功能和特性，特別是那些已經(jīng)演變成今天的研究型大學(xué)的高等教育機(jī)構(gòu)，不論其在形態(tài)和地理位置上有著怎樣的差異，但在探索高深知識(shí)上的責(zé)任與義務(wù)則是共通的。大學(xué)基礎(chǔ)研究寓文化、政治、教育、經(jīng)濟(jì)等功能于一體，是內(nèi)在價(jià)值與外在價(jià)值、物質(zhì)價(jià)值與精神價(jià)值的統(tǒng)一體。

1.大學(xué)基礎(chǔ)研究的文化功能

所謂基礎(chǔ)研究的文化功能是指研究本身對(duì)社會(huì)理智開化、科學(xué)精神培養(yǎng)的內(nèi)在價(jià)值，其中隱藏著“人類停止想象，世界將會(huì)怎樣”的價(jià)值觀。好奇是人的天性，求知是人的本能，人生活在大自然中，總是力圖了解自身以及自身所處的外部世界。^注95如果拋開基礎(chǔ)研究自身的結(jié)論或結(jié)果，其進(jìn)程不僅滿足了人類探索自然的渴求，更滿足了作為理智人與生俱來(lái)的自我實(shí)現(xiàn)的需求，以及從事基礎(chǔ)研究這種“愉悅的憂傷”的情緒體驗(yàn)所帶給人的存在感，這符合人類進(jìn)化的規(guī)律。去除基礎(chǔ)研究任何外在的附屬功能，基礎(chǔ)研究自身對(duì)一個(gè)國(guó)家、民族乃至整個(gè)人類的進(jìn)步都具有重要的價(jià)值，這便是一個(gè)民族的理性文化和理性精神。自古以來(lái)，大學(xué)被譽(yù)為“理智”組織，它被賦予了傳承民族和國(guó)家理性力量的重要使命。從這個(gè)意義上說(shuō)，大學(xué)基礎(chǔ)研究是國(guó)家文化理性的重要體現(xiàn)，綻放著一個(gè)民族未來(lái)發(fā)展的理性光芒。

2.大學(xué)基礎(chǔ)研究的經(jīng)濟(jì)價(jià)值

從布什的“科學(xué)是技術(shù)創(chuàng)新的源泉”到當(dāng)前的“沒(méi)有基礎(chǔ)和前沿領(lǐng)域的原始創(chuàng)新，科技創(chuàng)新就沒(méi)有根基”，基礎(chǔ)研究在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代對(duì)促進(jìn)國(guó)家、社會(huì)發(fā)展的價(jià)值更加凸顯。從一些發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)歷看，提高大學(xué)基礎(chǔ)研究水平成為提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略措施。政府通過(guò)加大對(duì)大學(xué)基礎(chǔ)研究的資助力度來(lái)保證國(guó)家未來(lái)的創(chuàng)新能力。

3.大學(xué)基礎(chǔ)研究的教育價(jià)值

科學(xué)研究被認(rèn)為是培養(yǎng)人才最好的途徑，促進(jìn)科學(xué)研究與人才培養(yǎng)的結(jié)合成為很多國(guó)家科技政策與高等教育政策的著力點(diǎn)。在美國(guó)，研究與教育的結(jié)合被認(rèn)為是保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)繁榮最成功的模式。尤其是在研究生教育上，學(xué)生通過(guò)研究助理的身份直接參與研究活動(dòng)，不僅培養(yǎng)了科學(xué)精神，也為日后成為成熟的研究者奠定了良好的基礎(chǔ)。這意味著不僅大學(xué)是實(shí)施基礎(chǔ)研究最合適的場(chǎng)所，同時(shí)基礎(chǔ)研究也是實(shí)現(xiàn)“培養(yǎng)人”這一大學(xué)本質(zhì)功能的最好途徑。

4.大學(xué)基礎(chǔ)研究的可持續(xù)性價(jià)值

基礎(chǔ)研究的可持續(xù)性價(jià)值表現(xiàn)在文化傳承、人才培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境保護(hù)、替代性資源開發(fā)等人類生活的各個(gè)方面。人類的發(fā)展離不開基礎(chǔ)研究所帶來(lái)的科學(xué)精神，更離不開基礎(chǔ)研究為人類面臨的問(wèn)題所提供的各種解決方法，新能源的開發(fā)、疾病疫苗的研制等解除了人類生存的威脅。在全球化和資源日益緊張的今天，科學(xué)令人類的繼續(xù)繁衍、生存和發(fā)展變得可能。

5.大學(xué)基礎(chǔ)研究與大學(xué)自身建設(shè)

科學(xué)研究水平是研究型大學(xué)最重要的標(biāo)志，作為大學(xué)最主要的職能，基礎(chǔ)研究水平的高低直接反映了大學(xué)的質(zhì)量與聲譽(yù)。以諾貝爾獎(jiǎng)為例，自20世紀(jì)80年代以來(lái)，諾貝爾獎(jiǎng)的科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)獲得者當(dāng)中有近八成來(lái)自世界一流大學(xué)，獲得諾貝爾獎(jiǎng)人數(shù)的多少不僅成為其所在大學(xué)的榮耀，更是衡量一個(gè)國(guó)家科技水平高低的重要標(biāo)志。盡管諾貝爾獎(jiǎng)的價(jià)值需要審慎對(duì)待，但重視大學(xué)基礎(chǔ)研究、培養(yǎng)基礎(chǔ)研究人才能夠提升國(guó)家基礎(chǔ)研究水平卻是不爭(zhēng)的事實(shí)。從2006年起，我國(guó)大學(xué)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)規(guī)模開始超過(guò)研究機(jī)構(gòu)，成為我國(guó)最大的從事基礎(chǔ)研究活動(dòng)的部門；2009年，大學(xué)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出總額達(dá)到了145.5億元，占全國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的53.8%，其基礎(chǔ)研究的活動(dòng)規(guī)模首次超過(guò)全國(guó)半數(shù)。^注96不過(guò)與國(guó)際知名研究型大學(xué)相比，我國(guó)大學(xué)基礎(chǔ)研究水平還有待提升。為了順利實(shí)現(xiàn)創(chuàng)建世界一流大學(xué)的發(fā)展目標(biāo)，迫切需要在加大大學(xué)基礎(chǔ)研究投入力度的同時(shí)，不斷提升基礎(chǔ)研究水平和創(chuàng)新人才培養(yǎng)質(zhì)量。