1.3　工程監理法律法規及工程項目管理制度

我國實施工程建設監理制的目的就是要改革傳統的工程建設管理體制。這種新型工程建設管理體制就是在政府有關部門的監督管理之下，由項目業主（建設單位）、承包商（施工單位）、監理單位（工程師）直接參加的“三方”管理體制。這種管理體制的建立和實施使我國的工程項目建設管理體制與國際慣例的接軌創造了可靠條件，這種“三方”管理體制，適應了我國的建筑市場。

這種“三方”管理體制主要體現在兩個“加強上”，一是加強了政府對工程建設的宏觀監督管理，改變過去既要抓工程建設的宏觀監督，又要抓工程建設的微觀管理的不切實際的做法，而將微觀管理的工作轉移給社會化、專業化的監理單位，并形成專門行業。在工程建設中真正實現政企分開，使政府部門集中精力去做好立法和執法工作，歸位于宏觀調控，歸位于“規劃、監督、協調、服務”上來。這種政府職能的調整和轉變，對項目建設無疑將產生良好的影響。二是加強了對工程項目的微觀監督管理，使得工程項目建設的全過程在監理單位的參與下得以科學有效地監督管理，為提高工程建設水平和投資效益奠定基礎，促使傳統管理體制發生了重大變化。這種政府與民間相結合的、強制與委托相結合的、宏觀與微觀相結合的工程項目管理監督模式，是既努力與國際慣例接軌，又充分根據我國的國情。這樣慣例與國情相結合，必然對我國的工程建設起到良好的作用，推動中國特色的社會主義建設事業向前發展。

工程監理的對象是工程項目建設。工程監理是指社會化、專業化的工程監理單位，接受業主的委托和授權后，根據國家批準的工程項目建設文件，有關工程建設的法律、法規和工程監理合同，以及其他工程合同所進行的旨在實現項目投資目的，將質量、安全、進度、投資四大控制貫穿于始終的微觀監督管理活動。因此，監理工程師應當了解我國工程法律法規體系，并熟悉和掌握其中與監理工作關系比較密切法律、法規、規章，以便依法進行工程監理和規范自己的工程監理行為。

1.3.1　工程監理的法律法規

我國與建設工程監理有關的已頒發實施的法律、法規、規章如下。

（1）法律

如《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國招標投標法》《環境保護法》《中華人民共和國安全生產法》等。

（2）行政法規

如《建設工程質量管理條例》《建設工程安全生產管理條例》《建設工程勘察設計管理條例》《中華人民共和國土地管理法實施條例》《城市房地產開發經營管理法》《城市房屋拆遷管理條例》《民用建筑節能條例》等。

（3）部門規章

如《工程監理企業資質管理規定》《監理工程師資格考試和注冊試行辦法》《建設工程監理范圍和規模標準規定》《建設工程施工現場管理規定》《建筑安全生產監督管理規定》《工程建設重大事故報告和調查程序規定》《房屋建筑工程和市政基礎設施工程竣工驗收備案管理暫行辦法》等。

（4）標準規范

如《建設工程監理規范》等。

（5）規范性文件

如《建設工程施工合同（示范文本）》《建設工程監理合同（示范文本）》《房屋建筑工程質量保修書（示范文本）》等。

1.3.2　工程項目管理制度

（1）建筑工程施工許可制度

建設工程開工前，建設單位應當按照國家有關規定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證；但是，國務院建設行政主管部門規定的限額以下的小型工程除外。建設行政主管部門應當自收到申請之日起15天內，對符合條件的申請頒發施工許可證。建設單位應當自領取施工許可證之日起3個月內開工。因故不能按期開工的，應當向發證機關申請延期；延期以2次為限，每次不超過3個月。既不開工又不申請延期或者超過延期時限的，施工許可證自行廢止。在建的建設工程因故中止施工的，建設單位應當自中止施工之日起5個月內，向發證機關報告，并按照規定做好建設工程的維護管理工作。按照國務院有關規定批準開工的建設工程，因故不能按期開工或者中止施工的，應當及時向批準機關報告情況，因故不能按期開工超過6個月的，應當重新辦理開工報告的批準手續。

（2）執業資格制度

從事建設活動的建筑施工企業、勘察單位、設計單位和工程監理單位，按照其擁有的注冊資本、專業技術人員、技術裝備和已完成的建設工程業績等資質條件，劃分為不同的資質等級，經資質審查合格，取得相應等級的資質證書后，方可在其資質等級許可的范圍內從事建設活動。從事建設活動的專業技術人員，應當依法取得相應的執業資格證書，并在執業資格證書許可的范圍內從事建設活動。

（3）建設工程招標投標制

以下項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：①大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目；②全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

招標投標活動要嚴格按照國家有關規定進行，體現公開、公平、公正和擇優、誠信的原則。招標分為公開招標和邀請招標。對未按規定進行公開招標、未經批準擅自采取邀請招標形式的，有關地方和部門不得批準開工。工程監理單位也應通過競爭擇優確定。

招標單位要合理劃分標段、合理確定工期、合理標價定標。中標單位簽訂承包合同后，嚴禁進行轉包；總承包單位如進行分包，除總承包合同中有約定的外，必須經發包單位認可，但主體結構不得分包；禁止分包單位將其承包的工程再分包；嚴禁任何單位和個人以任何名義、任何形式干預正當的招標投標活動，嚴禁搞地方和部門保護主義，對違反規定干預招標投標活動的單位和個人，不論有無牟取私利，都要根據情節輕重做出處理。招標單位有權自行選擇招標代理機構，委托其辦理招標事宜。招標單位若具有編制招標文件和組織評標能力的，可以自行辦理招標事宜。

（4）工程建設監理制

國家推行工程建設監理制度，國務院規定實行強制監理的建設工程應按規定實施監理工作。對其他實行監理的建設工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監理單位監理。建設單位與其委托的工程監理單位應當訂立書面委托監理合同。

建設工程監理應當依照法律、行政法規及有關的技術標準、設計文件和工程承包合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監督。工程監理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定的，有權要求建筑施工企業改正；工程監理人員認為工程設計不符合建筑工程質量標準或者合同約定的質量要求的，應當報告建設單位要求設計單位改正。

（5）合同管理制

建設工程的勘察、設計、施工、設備材料采購和工程監理都要依法訂立合同。各類合同都要明確質量要求、履約擔保和違約處罰條款，違約方要承擔相應的法律責任。

（6）安全生產責任制

工程安全生產管理必須堅持安全第一、預防為主的方針，建立健全安全生產的責任制度和群防群治制度。工程設計應當符合按照國家規定制定的建筑安全規程和技術規范，保證工程的安全性能。施工企業在編制施工組織設計時，應當根據工程的特點制定相應的安全技術措施；對專業性較強的工程項目，應當編制專項安全施工組織設計，并采取安全技術措施。施工企業應當在施工現場采取維護安全、防范危險、預防火災等措施；有條件的，應當對施工現場實行封閉管理。施工企業必須依法加強對建筑安全生產的管理，執行安全生產責任制度，采取有效措施，防止傷亡和其他安全生產事故的發生。

（7）工程質量責任制

國家對從事建筑活動的單位推行質量體系認證制度。從事建筑活動的單位根據自愿原則可以向國務院產品質量監督管理部門或者國務院產品質量監督管理部門授權的部門認可的認證機構，申請質量體系認證。經認證合格的，由認證機構頒發質量體系認證證書。

建設單位不得以任何理由要求設計單位或者施工企業在工程設計或者施工作業中，違反法律、行政法規和建筑工程質量、安全標準，降低工程質量。設計單位和施工企業對建設單位違反上述規定提出的降低工程質量的要求，應當予以拒絕。工程勘察設計單位須對其勘察、設計的質量負責。勘察、設計文件應當符合有關法律、行政法規的規定和工程質量、安全標準、工程勘察、設計技術規范以及合同的約定。設計文件選用的建筑材料、建筑構配件和設備，應當注明其規格、型號、性能等技術指標，其質量要求必須符合國家規定的標準。設計單位對設計文件選用的建筑材料、建筑構配件和設備，不得指定生產廠、供應商。

施工企業對工程的施工質量負責。施工企業必須按照工程設計圖樣和施工技術標準施工，不得偷工減料。工程設計的修改由原設計單位負責，施工企業不得擅自修改工程設計。施工企業必須按照工程設計要求、施工技術標準和合同的約定，對建筑材料、建筑構配件和設備進行檢驗，不合格的不得使用。建筑物在合理使用壽命內，必須確保地基基礎工程和主體結構的質量。

工程實行總承包的，工程質量由工程總承包單位負責。總承包單位將工程分包給其他單位的，應當對分包工程的質量與分包單位承擔連帶責任。分包單位應當接受總承包單位的質量管理。

建筑工程竣工時，屋頂、墻面不得留有滲漏、開裂等質量缺陷；對已發現的質量缺陷，施工企業應當修復。交付竣工驗收的建筑工程，必須符合規定的建筑工程質量標準，有完整的工程技術經濟資料和經簽署的工程保修書，并具備國家規定的其他竣工條件。建筑工程竣工經驗收合格后，方可交付使用；未經驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。

（8）工程質量保修制

建設工程實行質量保修制度。建設工程承包單位在向建設單位提交工程竣工驗收報告時，應當向建設單位出具質量保修書。質量保修書中應當明確建設工程的保修范圍、保修期限和保修責任等。建設工程的保修期自竣工驗收合格之日起計算。

（9）工程竣工驗收制

項目建成后必須按國家有關規定進行嚴格的竣工驗收，由驗收人員簽字負責。項目竣工驗收合格后，方可交付使用。對未經驗收或驗收不合格就交付使用的，要追究項目法定代表人的責任，造成重大損失的，要追究其法律責任。

（10）建設工程質量備案制

建設單位應當自工程竣工驗收合格起15天內，向工程所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門備案。備案機關收到建設單位報送的竣工驗收備案文件，驗證文件齊全后，應當在工程竣工驗收備案表上簽署文件收訖。工程竣工驗收備案表一式兩份，一份由建設單位保存，一份留備案機關存檔。

（11）建設工程質量終身責任制

國家機關工作人員在建設工程質量監督管理工作中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

建設、勘察、設計、施工、工程監理單位的工作人員因調動工作、退休等原因離開該單位后，被發現在該單位工作期間違反國家有關建設工程質量管理規定，造成重大工程質量事故的，仍應當依法追究法律責任。

項目工程質量的行政領導責任人、項目法定代表人，勘察、設計、施工、監理等單位的法定代表人，要按各自的職責對其經手的工程質量負終身責任。如發生重大工程質量事故，不管調到哪里工作，都要追究其相應的行政和法律責任。

（12）建設項目法人責任制

建設項目法人對項目的籌建、建設、運行與使用負全面的責任。建設項目除軍事工程等特殊情況外，都要按政企分開的原則組成項目法人，實行建設項目法人責任制，由項目法定代表人對工程質量負總責任。項目法定代表人必須具備相應的政治、業務素質和組織能力，具備項目管理工作的實際經驗。項目法人單位的人員素質、內部組織機構必須滿足工程管理和技術上的要求。

（13）項目決策咨詢評估制

國家大中型項目和基礎設施項目，必須嚴格實行項目決策咨詢評估制度。建設項目可行性研究報告未經有資質的咨詢機構和專家的評估論證，有關審批部門不予審批；重大項目的項目建議書也要經過評估論證。咨詢機構要對其出具的評估論證意見承擔責任。

（14）工程設計審查制

工程項目設計在完成初步設計文件后，經政府建設主管部門組織工程項目內容所涉及的行業及主管部門依據有關法律法規進行初步設計的會審，會審后由建設主管部門下達設計批準文件，之后方可進行施工圖設計。施工圖設計文件完成后送具備資質的施工圖設計審查機構，依據國家設計標準、規范的強制性條款進行審查簽證后才能用于工程上。